尾矿库安全风险管控方案编写导则（定稿）.docx

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1、XX省尾矿库安全风险管控方案编写导则1 .前言为建立健全多层次尾矿库安全风险管控体系，全面利用尾矿库安全风险评估结果，因地制宜完善尾矿库安全风险防控措施，系统规范实施尾矿库安全风险管控，有效预防和化解安全风险，防止安全风险演变成事故隐患，提高尾矿库本质安全水平和安全风险管控能力，根据XX省安全生产办法、尾矿库安全管理规程、XX省防范化解尾矿库安全风险工作方案法律法规和文件要求，特制定本导则。2 .范围本导则适用于XX省区域内建设、生产和停用尾矿库（包括磷石膏库、镒渣库）的安全风险防控方案制定。3 .术语与定义3.1 安全风险risk特定安全事故（事件）发生的可能性与后果严重性的组合。3.2 风

2、险识别riskidentification发现、确认和描述风险的过程。3.3 风险分析riskanalysis理解风险性质，确定风险大小的过程。3.4 风险评价riskevaluation对比风险分析结果和风险分级标准，确定风险等级的过程。3.5 风险分级标准riskclassificationstandard判定风险等级的依据。3.6 风险评估riskassessment风险识别、风险分析和风险评价的全过程。3.7 风险控制riskcontrol管控或处理风险的流程、策略、措施、操作或其他行动。3.8 风险预警riskearly-warning对存在的风险偏差进行识别和信息提示。3.9 预防

3、措施preventiveaction为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。3.10 纠正措施COrreCtiVeaCtiOn为消除已发现不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。4 .规范性引用文件(1)尾矿库安全监督管理规定(原国家安全监管总局令第38号)；(2)防范化解尾矿库安全风险工作方案(应急(2020)15号)；(3)XX省防范化解尾矿库安全风险工作方案(X安(2020)5号)；(4)尾矿设施设计规范(GB50863-2013)；(5)尾矿设施施工及验收规范(GB50864-2013)；(6)风险管理术语(GB/T23694-2013)；(7)风险管理原则与实施指南

4、(GB/T24353-2009)；(8)风险管理风险评估技术(GB/T27921-2011)；(9)尾矿库安全监测技术规范(AQ2030-2010)；(10)金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南(AQ2007.4-2006)；(11)尾矿库安全技术规程(AQ2006-2005)；(12)碾压式土石坝设计规范(SL274-2001)；(13)磷石膏安全技术规程(AQ2059-2016)o5 .管控原则5.1 全面性原则依据风险特征、等级制定科学、有效的防控策略和措施，从管理、技术、应急等方面采取综合性、多层次防控手段，风险防控范围覆盖尾矿库建设生产全流程和各环节。5.2 系统性原则建立健全

5、全方位风险防控体系和制度，将风险管控有机嵌入尾矿库安全管理体系中，构建全员参与、分级精准管控、动态闭环控制、综合考核的格局。5.3 适用性原则针对风险特征和等级实施可调整的多级防控策略，突出防控重点和实效，坚持预防为主，关口前移，主动控制。5.4 动态性原则动态追踪风险变化，及时预警分析，适时开展纠正和治理措施，持续完善风险防控体系。6 .管控流程6.1 风险管控组织建设成立风险管控组织机构，研究确定尾矿库安全风险目标，并根据企业安全生产组织管理结构，构建和完善各层级、单位、岗位风险管控管理任务及职责、确定相应的处理流程、工作机制和考核要求。6.2 风险管控体系完善制定风险管控策略根据尾矿库各

6、单元风险级别、影响范围，结合尾矿库环境条件、现有风险管控能力、管控措施有效性、风险影响时限条件等情况，合理选择风险预防、规避、转移、隔离、控制、承担策略。对溃坝、漫坝、滑坡等重大风险采取预防、规避策略为主，在加强其本质安全性的基础上,做好紧急情况下的避灾措施；对一般和低风险则可选择预防、控制、隔离、转移等主动性管控策略。完善风险管控措施分析现有风险管控措施的全面性、适应性和有效性，遵循消除、预防、减弱、隔离、警示等原则，从工程技术、管理、个体防护、培训教育、应急处置措施方面入手完善并落实风险管控措施，尤其针对不可接受风险必须立即治理，从而通过综合风险防控能力建设使风险处于受控状态。管控责任划定

7、坚持“一岗双责、全员管控”原则，建立与工作流程相协调的管控体系和责任体制，从管控最高层级到岗位的各层级责任人均参与风险管控；按尾矿库风险等级和分布情况，结合企业尾矿库管理组织体系，划定风险管理责任范围、管控层级，分类、分级、分层、分专业精准落实管控主体和责任。管控层级依据企业管理组织体系而定，通常从高到低可划分为公司（部门）、车间、班组、岗位级。制定风险预警层级及指标根据风险级别和特点，科学研究制定风险预警级数及相应预警指标值/偏差或规定要求，强化风险过程控制。按照“风险高预警级数多，风险低预警级数少”的原则，视尾矿库风险状况设定预警级数，对选定的各级预警参数划定警限，并将其填入风险管控表中，

8、风险预警参数及警限需在应用中调整完善。6.3 风险应对风险预警相关责任主体、自动监控平台按规定的检查监测内容、频次实施检查、检测，根据监控风险变动趋势、管控措施落实情况，判断风险预警参量的状态和偏差量，并依据预警级别向相应的责任者或管理层发出预警信息。风险报告和沟通企业应建立信息管理制度，明确风险信息报告的流程、方式、处理要求、时限和相应职责，保证不同层级之间信息交流顺畅、及时、清晰、准确、信息记录完整。风险管控实施风险预警后，公司应及时采取措施消除或控制偏差，确保风险始终处于受控状态。根据风险偏差情况，可选择以下应对策略和方法。(1)在预警低限区采取纠正措施，按管控分层要求，及时响应与处置，

9、动态实施综合或专业应对措施，防止风险累积、扩散或升级；(2)对预警偏差超过最高警限或产生风险升级，需制定专项方案，明确措施、时限、预案、责任和资源保障措施，及时开展治理和纠正；(3)风险应对必须实行闭环管理，纠正措施实施完成后须达到正常受控状态，并形成完整记录和档案。风险告知依据风险分级管控表，在尾矿库重点部位设置重大风险公告栏，在重点岗位设置岗位风险告知卡、岗位风险应急卡。利用短板原理或加权方法评估区域或总体安全风险等级，绘制风险点区域和尾矿库总体风险分布图，在尾矿库显著位置公告，并将其纳入风险信息管控平台。专项培训公司定期组织开展风险分级管控培训，系统介绍各单元风险管控范围、流程、管控措施

10、、预警要求、管控责任及责任人，对已完善的风险管控措施要深入交流、融会贯通，全面提升员工对风险管控的认识和风险管控水平。6.4 风险管控措施更新出现下列情况，管控措施应及时更新：(1)风险评估发现新的风险或风险等级产生变化；(2)管控主体、责任人发生变化或调整；（3）存在新的生产建设活动；（4）其他管控措施需要调整的情况。6.5 风险管控信息化建设建立以移动终端为主的网络化风险信息系统，并与现有安全监控系统融合，推进风险评估、管控、预警、报告、处置全流程智慧化管控，实现对尾矿库安全风险的实时感知、互联互通、信息共享；同时形成完整的闭环管理网络，建立齐全、便捷的数据库和数字档案，以信息化建设促进风

11、险管控水平提升。6.6 风险管控考核制定安全风险分级管控绩效考核办法，定期开展风险管控落实情况检查，以检查的实际安全绩效全面考核和奖惩激励，确保风险管控可靠落实。7 .风险管控方案编写和审核尾矿库企业风险管控方案编写应考虑管控组织体系建立健全、防控措施完善、防控责任落实、预警体系构建，风险应对实施和更新等方面。尾矿库企业在风险管控方案制定完成后，应组织管控方案审核，确保其合规性、完整性、有效性，系统性。表A.1尾矿库风险分级管控表序号单元/作业活动危险源及风险能果可后风险等级影响范围管控措施预警/偏差参数管控层级责任人及检查频次控制管理应急一次预警二次预警三次预警岗位班组车间公司1坝体1.2.3.2排洪系统3排渗系统4周边环境5辅助系统6监测系统7安全管理附录B（资料性附录）风险管控报告编制提纲一.前言二,尾矿库概况三.工作目标四 .管控依据五 .组织管理六 .管控实施流程七 .风险告示与培训A.持续更新九,风险管控绩效考核十,管控结论附件1 .尾矿库安全风险管控清单2 .尾矿库安全风险四色图