证券业发展报告：证券行业人才发展篇.docx

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1、证券业发展报告：证券行业人才发展篇证券行业人才数量与结构证券从业人员数量情况截至2021年底，证券行业登记从业人员数量为35. 98万 人,较2020年末小幅上涨3.75%。从证券公司调研信息数据 来看，2021年与上年趋势基本一致，证券公司总部及分支机 构人员增长呈现出结构差异、头部集中的特征，即人员增长 主要集中在大型公司及总部。表1 20192021年证券行业人员总体情况物2019年末2020年末人教 增长率人数增长率(A)()(A) ()2021年末人数 邮率(A)()行业总A数353434-1.70 3585361.443708943. 45338730-1.63 3468482.4

2、03598413. 75资料来源：中国证券业协会信息，统计范围包括证券公 司(含证券经纪人)、证券投资咨询机构、证券市场资信评级 机构。证券从业人员结构情况成熟人才占比有所提升。证券行业36岁以上从业经验丰富、专业实力强的成熟人才的占比不断提高，占比从2019 年的38.35%提升到2021年的41. 68%,行业人员平均年龄从 2019年的35. 04岁上升到35. 74岁。司龄10年以上员工趋于稳定。证券行业司龄10年以上 的人员所占比例小幅上升。其中，分支机构司龄1119年人 员占比自2019年的16. 88%上升至2021年的20. 57%,变化 较为显著。学历结构不断优化。证券公司从

3、业人员硕士及以上学历 占比从2019年的28.90%上升到2021年的33.43%,大专及 以下学历占比从9.91%下降至7. 73%,博士学历占比保持在 0. 9%左右的水平。专业化水平不断提升。20192021年，具有注册会计师 （CPA）.律师、特许金融分析师（CFA三级）、金融风险管理 师（FRM二级）资质的从业人员占比持续增加。在各类专业 资质中，具备注册会计师（CPA）资质的从业人员占比最高， 近三年稳定在6%以上。国际化人才持续引入。20192021年，证券行业对具备 境外工作经验或留学背景的人员引进力度不断加大，总部中 具有境外工作经验（2年及以上）人员占比由2.04%提升至

4、2. 65%,具有境外留学背景的人员占比由21.85%提升至 28. 74% o证券公司总部人员情况2021年证券公司总部各项业务持续发展，业务人员及职 能人员数量均较2020年显著增长，业务人数与职能人数比 约为2：1左右。表2 2021年证券公司总部业务人员与职能人员构成与 变动情况（单位：%）年份业务整体职健体人员占比人员占比2019 年66.07-33.93-2020 年66.168.3933.847.962021 年66.5112.8733.4911.11资料来源：调研信息，共有Hl家证券公司有效反馈了 总部业务人员和职能人员构成情况，业务人员含经纪、投行、 自营、研究、机构销售、财

5、富管理、资管、托管、互联网金 融、柜台、国际业务等，职能人员含内控、人力、计财、IT、 运营、存管、清算、战略、董监办、行政等。从人员占比来看，2021年证券公司总部投行业务、信息 技术及经纪业务是人力投放的主要方向，人员占比均超过10%,三者合计占比超过半数，其中投行业务人数最多，占比 近 30%。从人员增长来看，各业务线2021年人员均有所增长，平 均增幅近12%,财富管理及自营业务增长最快，2021年增幅 均超过20%；信息技术、互联网金融、托管业务、研究及机 构销售人员持续增长，增幅超过15%；战略发展、投资银行、 党建群团、人力资源管理、行政管理人员2021年增幅超过 10%o表3

6、2021年证券公司总部各业务线人员构成与变动情业务线2021 年 平均人教 (人)2021年人员 构成占比()2021阍律20叩年人员 朝各OO总酒纪业务13111.597.084.79财富管理业务492.7528.929.39互联网金融392.2818.338.70投资银行业务32529.5013.4010.80自业务696.1024.0319.49研究及机构销售业务837.4815.738.51资ifea务806.434.415.61资产托管业务521.8416.979.27柜台业务260.622.245.79戢业务120.203.06%-8.76信息技术12811.8219.6615.0

7、5605.608.797.72运营、存管、清算393.535.917.5190.4614.2911.63171.5712.679.71财务、资金管423.824.580.69室171.523.964.35董监事会办公室60.447.090.21工会、猿纪检100.8013.449.79261.6512.10-1.09资料来源：调研信息，各业务条线有效反馈问卷数根据 公司实际业务开展情况略有差异。证券公司分支机构人员情况20192021年，证券公司分支机构人员规模稳定增长， 2021年增幅约5%,平均人数1707人，6家证券公司分支机 构人数超过6000人,8家证券公司在40006000人之间，

8、 13家证券公司在20004000人之间,49家证券公司在500-2000人之间，30家证券公司在500人以下。从人员构成来看，零售业务人员占比最高，超过50%, 增长较稳定。机构业务人员占比较少，不足5%,且人员规模 呈负增长。财富管理业务人员涨幅最快，近29%o分支机构 中后台人员占比略有下降。表4 2021年证券公司分支机构人员构成与增长（单位：%）统计项目信用业务人员构成占比86.9813.02寂耶率7.723.88资料来源：调研信息，共有88家证券公司有效反馈了分 支机构相关人员构成情况。四证券公司各业务线人员构成情况证券经纪及财富管理业务线人员情况2021年，证券公司经纪业务持续发

9、展，证券公司总部经 纪业务人员增幅约12%,较2020年有较大提升，且人员占比 较高。2021年平均人数131人，5家证券公司总部经纪业务 管理人员配置超过300人,7家证券公司在200300人之 问，26家证券公司在100200人之间，30家证券公司在 50100人之间，35家证券公司在50人以下。财富管理及互联网金融业务近三年人员持续增长，且 2021年增幅有显著提升，涨幅分别为28.92%和18.33%,财 富管理业务条线人员增长位居各业务条线首位。表5 2021年证券公司总部经纪业务人员构成与增长率（单位：%）统计项目线业务管信用业务人员构成占比86.9813.02应耶率7.723.8

10、8资料来源：调研信息，共有101家证券公司有效反馈了 相关人员构成情况。投行业务线人员情况2021年投行业务人员规模增长约13%,平均人数为325 人。7家证券公司投行业务人员配置超过1000人，13家证 券公司在5001000人之间，18家证券公司在300500人 之间，36家证券公司在100300人之间，32家证券公司少 于100人。2021年股权融资和债券融资两项业务人员合计占比超 过投资银行人员总数的70%,且人员规模增长显著，增幅均 超过15%,其中股权融资人数最多，占比约47%；投行业务质 控、内核、存续期管理等内控人员均有一定增幅，其中质控 人员增幅达17%。表6 2021年证券

11、公司投资银行业务人员构成与增长率（单位：%）业务模块人员构成占比强廓率股权融资47.3415.8823.9515.42新三板融资5.12-526并购物财务顾问2.72-1.84资产证券化2.00-1.42资本市场5.144.6953417.351.496.38存续期管8、合堀啦2.1811.24客户及项目孤1.52-4.81综合管理（运营、人事、 财务、行政等）320-0.99资料来源：调研信息，共有92家证券公司有效反馈了相 关人员构成情况。自营业务线人员情况2021年证券公司自营条线人员同比增长约24%,在各条 线人员增幅中排名前列。自营业务平均人数69人，15家证 券公司自营业务人员配置

12、超过100人,33家证券公司在50 100人之间，27家证券公司在2050人之间，28家证券公 司在20人以下。债券投资人员占比最高，接近50%；权益投资人员占比 约21%；量化投资及新三板做市人员占比相对较少，不足10%；衍生品投资人员占比提升至18%。表7 2021年证券公司自营投资业务人员构成与增长率（单位：%）统计项目2量化投资衍生融资新三板做市人员构成占比20.9547.777.4417.975.87人员增长率18.5620.012.7637.821.94资料来源：调研信息，共有92家证券公司有效反馈了相 关人员构成情况。研究及机构销售业务线人员情况2021年，研究及机构销售人员同比

13、增长超过15%,平均 人数83人，15家证券公司研究及机构销售业务人员配置超 过200人，17家证券公司在100200人之间，12家证券公 司在50100人之间，30家证券公司在2050人之间，31 家证券公司在20人以下。从人员构成来看，研究员与机构销 售人员占比约7：3,人员规模均快速增长，增幅约13%15%o表8 2021年证券公司研究及机构销售业务人员构成与增长率（单位：%）统计项目研究人员构成占比72.8727.13人员增长率13.8514.72资料来源：调研信息，共有102家证券公司有效反馈了 相关人员构成情况。资产管理业务线人员情况2021年，证券公司资产管理业务人员规模持续增长

14、，增 幅约4%,平均人数80人，7家证券公司资管业务人员配置 超过200人，16家证券公司在100200人之间，26家证券 公司在50100人之间，31家证券公司在2050人之间， 14家证券公司在10人以下。资产托管业务线人员情况2021年，证券公司资产托管业务人员增幅近17%,较2020 年增幅显著提升，平均人数52人。4家证券公司资产托管业 务人员配置超过100人，7家证券公司在50IOO人之间， 9家证券公司在2050人之间，21家证券公司在20人以下。内控条线人员情况近年来，证券公司高度重视合规风控工作，内控人员规 模持续增长。2021年，内控人员同比增长近9%,平均人数60 人，8家证券公司内控条线人员配置超过150人，8家证券 公司在100150人之间，30家证券公司在50100人之间, 45家证券公司在2050人之间，18家证券公司在20人以 下。从人员构成来看，内控条线中合规与风控人员配置占比 最高，均超过30%,合计占比超过70%。表9 2021年证券公司内控人员构成与增长率（单位:%）统计项目口工电