证券业发展报告：证券公司组织架构篇.docx

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1、证券业发展报告：证券公司组织架构篇证券公司组织架构概况根据调研信息数据统计I 2021年有97家证券公司进行 了组织架构调整（仅指一级部门，下同），占比87.39%。从组织架构调整内容来看，2021年58.76%的证券公司 对现有部门进行整合；43.3%的证券公司对现有部门进行拆 分；64.95%的证券公司针对新业务或职能，新设一级部门； IL 34%的证券公司将部分业务设立为分公司或子公司等。2021年证券公司组织架构调整以证券经纪、投行、自营 投资业务条线为主。在进行组织架构调整的97家证券公司 中，44.33%对证券经纪业务条线进行了调整，主要包括优化 相关部门职责，加强投顾、产品方面的

2、队伍建设等，进一步 推进财富管理转型；40.21%对投行业务条线进行了调整，主 要包括增设投行业务部门、布局中小企业融资业务等；26. 8% 对自营投资业务条线进行了调整，主要包括拆分或新设相关 业务部门、优化部门职责等；此外，19. 59%对机构销售业务 条线进行了调整，各有16.49%对资产管理业务条线、互联网 金融领域进行了调整，各有15.46%对研究业务条线、合规风 控领域进行了调整。证券公司总部组织设置情况投资银行业务组织设置投行业务按业务种类设置为主，但细分程度存在差异。 根据调研信息数据统计2, 2021年证券公司投行业务组织架 构中，“股、债、新三板均分设部门的占比达36.79

3、%, “股、 新三板在一个部门，债分设部门”的占比为26. 42%, “股、债、 新三板均在一个部门”的占比为16.04%。此外，7.55%的证券 公司设立了投行分公司或子公司。2021年部分投行相关业务组织设置如下：105家证券公 司涉及并购融资业务，其中75. 24%将其隶属大投行业务部门, 19. 05%设立了相应的公司一级部门；54家证券公司组建部门 开展资产证券化业务，其中37.04%隶属大投行业务部门，其 他隶属资管业务条线或者作为公司一级部门存在；103家证 券公司涉及资本市场业务（股债的发行销售等），其中48.54% 将其整体隶属大投行业务部门，27.18%设立了相应的公司一

4、级部门，20.39%将其分别隶属股权、债券团队。针对投行内核部门的组织设置3, 41. 12%的证券公司将 其设立为公司一级部门，40.19%的证券公司将其隶属合规风 控部门，18.69%的证券公司通过设置内核委员会等非常设机 构履行相应职能。针对投行质量控制职能的组织设置,，46. 23%的证券公 司设立了相应的公司一级部门，40. 56%的证券公司将其整体 隶属大投行业务部门，7. 55%的证券公司将其分别隶属股、债、 新三板团队，5.66%的证券公司将其隶属投行子公司。自营业务组织设置针对新三板做市业务的组织设置I 2021年39%的证券 公司将其隶属自营部门，23%的证券公司设立了相应

5、的公司 一级部门，15%的证券公司将其隶属场外业务部门，23%的证 券公司将其隶属投行业务条线或无此业务资格。针对衍生品业务的组织设置6, 2021年44. 12%的证券公 司将其隶属自营部门，36.27%的证券公司设立了相应的公司 一级部门，19. 61%的证券公司将其划分在多个部门或未开展 此业务。资产管理业务组织设置针对资产管理业务的组织设置I 2021年设立公司一级 部门、全资子公司、分公司的证券公司占比分别为60. 19%. 20.39%、11.65%,其他7.77%的证券公司设立控股子公司或未开展此业务。机构业务组织设置2021年90. 83%的证券公司以公司一级部门的形式开展 研

6、究服务二对于研究所的定位9, 45.28%的证券公司将其定 位为综合研究机构，32.08%的证券公司将其定位为卖方研究 机构，15.09%的证券公司将其定位为买方研究机构，其他大 部分证券公司表示将研究所定位为内部服务机构，另有个别 证券公司未开展该业务。针对机构销售业务的组织设置10, 2021年45. 79%的证券 公司设立了相应的公司一级部门，26. 17%的证券公司将其隶 属研究部门，28.04%的证券公司未单独设置团队或将其隶属 经纪业务等条线。在资产托管业务方面，2021年45家证券公司设立了公 司一级部门，其中定位为业务部门、业务管理部门、职能部 门的占比分别为42. 22%、4

7、2, 22% 15. 56%o互联网金融业务组织设置、定位与管理模式在组织设置方面11, 39.25%的证券公司设立单独的公司 一级部门，34.58%的证券公司设为经纪业务内设部门或团队, 6.54%的证券公司设为信息技术内设部门或团队，个别证券 公司未开展该业务。在定位方面12, 48.39%的证券公司定位 为业务管理部门，36. 56%的证券公司定位为业务部门，15. 05% 的证券公司定位为职能部门。在管理模式方面13, 97. 83%的 证券公司与公司现有部门管理模式相同，仅有2.17%的证券 公司参照互联网公司的管理模式。信息技术部门组织设置针对信息技术部门的组织形式14, 79.

8、82%的证券公司设 立了单独一级部门，14. 68%的证券公司按研发、运维分设两 个一级部门，5.5%的证券公司成立更多的一级部门或者以不 同的依据进行部门划分。针对信息技术系统与产品的开发方 式15, 56.88%的证券公司以外包开发为主，31.19%的证券公 司以自主开发为主，11.93%的证券公司采用外包开发与自主 开发相结合的方式。公司战略协同组织设置在战略客户管理方面;已有33.03%的证券公司设立了 战略客户部门。在集团业务协同方面17, 46.79%的证券公司 确立了牵头一级部门，牵头部门主要为战略规划、办公室、 投行业务或机构业务等部门。在绿色证券金融业务方面18, 27. 5

9、2%的证券公司确立了牵头一级部门，牵头部门主要为投 行业务、办公室等部门。党建与纪检工作组织设置根据调研信息数据统计19, 63.11%的证券公司设立了党 委办公室，52.43%的证券公司设立了纪检办公室，37. 86%的 证券公司设立了党委组织部，20. 39%的证券公司设立了党委 宣传部，另有部分证券公司设立了党群工作部、党委巡察办 等党建相关部门。证券公司分支机构组织设置情况证券公司分公司数量情况根据调研信息数据统计截至2021年底，93. 58%的证 券公司成立了分公司，情况较为普遍，分公司数量在110 家、11 一20家、2130家、3140家，41家及以上的证券 公司占比分别为 3

10、2. 11%, 25.69%, 19.27%. 10.09%, 6. 42%； 证券公司分公司总数量为1905家，其中2021年新设121家、 撤销24家。在证券公司分公司类型方面21,区域分公司（经纪业务 为主）占比为93.84%,专业分公司（如承销保荐、资管、自 营、互联网证券分公司等）占比为6.16吼证券公司营业部数量根据调研信息数据统计22,截至2021年底，94.18%的证 券公司成立了营业部，情况较为普遍，营业部数量在150 家、51100家、101200家、201家及以上的证券公司占比分别为31. 07%、30. 1%. 19.42%, 13.59%；证券公司营业部总数量为988

11、0家，其中2021年新设171家、撤销208家。在证券公司营业部类型方面23,A类营业部占比为8. 54%, B类营业部占比为22.66%, C类营业部占比为68. 8%,营业 部轻型化趋势较为明显。四证券公司子公司组织设置情况证券公司子公司数量情况根据调研信息数据统计24,截至2021年底，84.48%的证 券公司成立了子公司，情况较为普遍，子公司数量在12家、 34家、58家、9家以上的证券公司占比分别为21.36%、 28.16%、28. 16%, 6.80%。子公司数量前8位分别是另类投资 子公司（77家）、私募投资子公司（68家）、期货子公司（66 家）、基金子公司（44家）、国际子公司（32家）、资管子公 司（21家）、投行子公司（10家）、区域股交中心（10家）。证券公司子公司业务收入2021年在境内子公司业务收入占集团公司业务收入的 比重方面25, 46.92%的证券公司在10%以下，28. 4%的证券公 司在1030队20. 98%的证券公司在3050%, 3. 7%的证券公 司在50%以上。2021年在境外子公司业务收入占集团公司业 务收入的比重方面26,仅有1家证券公司达到2030%, 2家 证券公司为1020%,其他证券公司均在10%以下。