XX环保股份有限公司关于“XX 转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告.docx

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1、证券代码：XX证券简称：XX环保公告编号：临2023-0XX转债代码：XX转债简称：XX转债XX环保股份有限公司关于“XX转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。一、可转债发行上市概况经中国证券监督管理委员会“证监许可20X2X号文”核准，XX环保股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于20X2年X月22日公开发行了X万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额X万元。本次发行的可转债期限为发行之日起6年。本次发行的可转债票面利率为:第一年0.20%、第二年

2、0.4096、第三年0.80%、第四年L50%、第五年1.80%、第六年2.00%o本次发行的可转债的初始转股价格为X元/股，最新转股价格为X元/股。转股期起止日期为：2023年X月30日至2028年X月X日。经上海证券交易所自律监管决定书20X2X号文同意，公司本次发行的X万元可转换公司债券于20X2年X月X日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“XX转债”，债券代码“X”。二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况（一）转股价格修正条款1、修正权限和修正幅度在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的9096时，公司董事会有权提出转

3、股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前述的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整口及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。2、修正程序公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股

4、东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。（二）转股价格修正条款预计触发情况本次触发转股价格修正条件的期间从2023年X月X日起算，截至2023年IX月X9日，已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格X元/股的90%,即X元/股，若未来二十个交易日内有五个交易日公司股票价格继续满足相关条件的，将可能触发“XX转债”的转股价格修正条款。根据上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一可转换公司债券规定，

5、“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格J公司将依据上述规则要求,结合公司实际情况履行审议和披露义务。三、风险提示公司将根据XX环保股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书的约定和相关法律法规要求，于触发“XX转债”转股价格修正条件后召开董事会审议是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。特此公告。XX环保股份有限公司董事会2023年X月X日