金属非金属矿山企业风险分级监管实施办法.docx

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1、XX省金属非金属矿山企业风险分级监管实施办法第一条为促进全省金属非金属矿山安全生产监督管理工作的科学化，推动矿山企业全面落实安全生产主体责任，根据国家安全监管总局非煤矿山安全生产风险分级监管工作的实施方案（安监总管一（2015）91号），结合我省实际，制定本实施办法。第二条本办法适用于XX省行政区域内金属非金属矿山企业（含尾矿库）安全生产风险（简称“风险”）的分级和监督管理。第三条风险分级监管遵循突出重点、科学判定、动态分级、差异监管的基本原则。第四条省安全生产监督管理局负责指导、协调全省金属非金属矿山企业的风险分级监管工作。各省辖市、县（市、区）安全生产监督管理局按照属地监管的原则，负责实施

2、辖区内金属非金属矿山的风险分级监管工作。第五条本办法所称风险，是指安全生产事故发生的可能性及其严重程度。企业的风险由固有风险和管理风险组成。固有风险：是指企业生产过程中存在的固有危险所产生的风险；固有危险：是指企业生产过程中使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质；使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质的设备、设施等，称作风险源或危险源。管理风险：是指企业对固有危险采取的控制措施（包括技术措施和管理措施）存在的缺陷所产生的风险。第六条本办法所称隐患，是指因控制措施存在的缺陷所导致的处于危险状态的固有危险。隐患的分类可参照GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码进行。第七条企业的风险从低

3、到高分为A、B、C、D四个等级,A为最低等级：1、A级，一般风险：存在风险，需要注意。2、B级，中等风险：需要重点关注的风险。3、C级，重大风险：需要限期整改的风险。4、D级，高度风险：需要立即停产整顿、整改的风险。风险的判定标准和方法见附录Ao企业存在违反国家安全生产法律、法规情形的，风险等级一律评定为D级。鼓励企业采用GB/T27921风险管理一风险评估技术推荐的方法对本企业的安全生产风险进行分析、评估。第八条企业风险等级的确定：1、正常生产的企业，有关安全监管部门应当根据专家“会诊”检查结果，依照本办法规定的判定标准和方法，确定企业的风险等级。2、新设立的矿山，有关安全监管部门原则上可以

4、根据企业安全验收评价报告和安全设施验收报告反映的情况暂定为B级，并在企业取得安全生产许可证6个月内，聘请有关专家进行检查或者结合安全标准化考评，依照本办法规定的判定标准和方法，确定企业的风险等级。企业对风险确定的结果有异议的，可以向负责确定的安全监管部门提出申辩。有关安全监管部门应当以适当方式向社会公告企业的风险等级。笫九条有关安全监管部门应当根据企业的风险等级，确定年度监督检查计划，实行差异化监管；监督检查的频次原则上为：1、A级企业每12个月不少于1次；2、B级企业每6个月不少于1次；3、C级企业每3个月不少于1次；4、D级企业每个月不少于1次。第十条有下列情形之一的，企业的风险等级可以降

5、低一个等级：1、年度内未发生安全生产责任事故的，且安全标准化等级提高的；2、专家“会诊”检查或者安全监管部门监督检查时发现存在的问题和隐患，企业已完成整改并书面向安全监管部门报告、确认，且6个月内未发现新的问题或隐患的。降低企业的风险等级应当逐级进行。第十一条有下列情形之一的，企业的风险等级应当提高一个等级：1、年度内发生安全生产责任事故的；2、安全监管部门在监督检查时发现新的问题或隐患，或者已存在的隐患在规定期限内未完成整改的。第十二条有下列情形之一的，企业的风险等级提高至D级:1、发生死亡事故（含中毒窒息事故）的；2、年度内受到安全监管部门2次及以上行政处罚的；3、安全监管部门在监督检查时

6、发现存在违反安全生产法律、法规情形的。对风险等级为D级的企业，有关安全监管部门应当根据风险产生的原因, 第十三条 被给予升级的, 第十四条责令企业停产整顿或者整改。企业的风险等级，一年内只能降低一个等级；一年内不得降低等级。各级安全监管部门应当通过风险分级监管，掌握企业风险产生的原因，并鼓励企业积极采取措施，控制和降低现有风险，防止产生新的风险。第十五条各省辖市安全监管局应当每6个月向省局报送一次金属非金属矿山企业安全生产风险分级汇总表（附录B）o第十六条本办法由XX省安全生产监督管理局负责解释。第十七条本办法自颁布之日起施行。附录A：金属非金属矿山企业安全生产风险等级判定标准及方法附录B：金

7、属非金属矿山企业安全生产风险分级汇总表附录A金属非金属矿山企业安全生产风险等级判定标准及方法一、风险的定义1、风险，是指发生安全生产事故的可能性及其严重程度。2、风险按其来源，包括固有风险和管理风险二类：(1)固有风险：企业生产过程中存在的固有危险所产生的风险，反映事故后果的严重程度。(2)管理风险：企业对固有危险采取的控制措施(技术措施和管理措施)存在的缺陷所产生的风险，反映事故发生的可能性。二、金属非金属矿山固有风险等级的判定1、根据事故可能产生后果的严重程度，固有风险可分为4个等级，判定标准如表A1：表Al固有风险等级判定标准固有风险等级事故后果的严重程度I：灾难性的1 .人员死亡3人，

8、或者重伤、急性中毒10人；2 .财产损失1OOO万元;3 .作业条件、环境严重破坏，矿山永久性停产；4 .职业危害十分严重，年新增职业病20人。II：严重的1 .人员死亡V3人，或者重伤、急性中毒N3人、VlO人；2 .财产损失500万元、VIooO万元；3 .作业条件、环境严重破坏，矿山局部永久性停产；4 .职业危害严重，年新增职业病NlO人、V20人。III：危险的1 .无人员死亡，重伤、急性中毒V3人；2 .财产损失NloO万元V500万元、；3 .作业条件、环境遭到破坏，矿山停产30天；固有风险等级事故后果的严重程度4.年新增职业病5人、VlO人。IV：一般的1 .有人员轻伤；2 .财

9、产损失Vloo万元；3 .作业条件、环境遭到破坏，矿山停产30天；4 .年新增职业病V5人。2、在判定固有风险等级时，首先应当考虑受到固有危险威胁的人员数量。3、金属非金属矿山常见固有风险的等级判定，如表A2：表A2金属非金属矿山常见固有风险等级风险名称固有风险因素风险等级冒顶事故工程地质条件复杂的矿床。I工程地质条件中等的矿床。II工程地质条件简单、矿岩稳定性较差的矿床。III工程地质条件简单、矿岩稳定性较好的矿床。IV水害水文地质条件复杂的矿床。I水文地质条件中等的矿床。II水文地质条件简单的矿床。IIkIV提升事故L升降人员的竖井提升系统；2 .有人员通行的斜井提升系统；3 .井巷掘进施

10、工时的箕斗提升。I、II1 .仅提升物料的竖井提升系统；2 .露天矿山斜坡道卷扬提升；3 .其他提升方式。IIkIV运输事故地下矿山运送人员的车辆。I1 .地下矿山其他运输车辆，带式输送机等；2 .露天矿山运输车辆。IkIIkIV电气事故1 .矿山I级负荷；2 .地面变电所、井下变（配）电碉室、采区变电室；3 .高压电气设备，高压电缆。I1 .矿山11级负荷；2 .手持式电动工具，低压电气设备，低压电线、电缆；3 .电机车牵引网络。II1 .矿山In级负荷；2 .其他一般电源。III使用安全电压的照明电源。IV火灾事故1 .井下存放的动力油；2 .井下使用的非阻燃电缆、电线，带式输送机使用的非

11、阻燃I风险名称固有风险因素风险等级胶带，其他非阻燃产品；3 .井下木支护，木料制作的电气箱等；4 .井下存放的废弃的棉纱、油料等其他易燃物品。地面存放的动力油及废弃的棉纱、油料、木料等其他易燃物品。IKIILIV中毒窒息1 .未采用机械通风系统的矿井；2 .通风系统紊乱，通风设施严重缺失，不具备风路、风量调节能力的矿井；3 .通风不良的独头巷道、采场、掘进工作面；4 .未封闭的采空区。I井下其他场所及地面可能发生火灾事故的场所。II.IILIV采空区事故1 .单个采空区体积3万n?；2 .连续采空区10万I1 .单个采空区体积K).5万n?、1万m3；2 .连续采空区VIO万nA5万11II1

12、 .单个采空区体积V05万112 .连续采空区5万n?、1万nAHI单个采空区体积V0.5万it?,无连续采空区。IV边坡事故1 .工程地质条件复杂、稳定性较差的岩体；2 .边坡高度N200m,或者采场总边坡角N42。I1 .工程地质条件复杂、稳定性较好的岩体；2 .工程地质条件中等、稳定性较差的岩体；3 .边坡高度V200m、150m,或者采场总边坡角30。42。II1 .工程地质条件中等、稳定性较好的岩体；2 .工程地质条件简单、稳定性较差的岩体；3 .边坡高度V150m、100m,或者采场总边坡角V30。III1 .工程地质条件简单、稳定性较好的岩体；2 .边坡高度VIoOm,采场总边坡

13、角V30。IV爆破事故1 .爆破器材库；2 .爆破作业。I、IIIILIII尾矿库事故1 .危库或者险库；2 .一等库、二等库；3 .尾矿坝下游Ikm范围内有学校、工厂、居民区等人员聚集场所，以及公路、铁路等重要设施；4 .尾矿坝下游1km范围内有居民水源地等。IL病库；2.三等库。II四等库。III五等库。IV三、金属非金属矿山管理风险等级的判定1、根据对固有危险采取的控制措施所存在缺陷的严重程度，管理风险可分为4个等级，判定标准如表A3：表A3管理风险等级判定标准管理风险等级控制措施缺陷的严重程度i：有严重缺陷的1 .未对存在的风险进行分析、评估，未制订相关控制措施，或者相关控制措施没有针

14、对性、缺项严重，施工方案、操作规程、作业程序不明确，安全设施严重缺失；2 .未进行法定的检测检验；3 .未开展日常的检查、维护等工作；4 .基础资料、台账、记录严重缺失，相关图件未进行更新、标注缺项严重，不能正确反映矿山开采状况。ii：有缺陷的1 .未按照PDCA的要求对存在的风险和相关控制措施定期进行分析、评估和修订，安全设施有缺陷；2 .法定检测检验中的不合格项未及时消除，或者法定的检测检验有缺项；3 .日常的检查、维护等工作开展不正常；4 .基础资料、台账、记录缺失较多，相关图件更新不及时、标注有缺项，不能完全反映矿山开采现状。iii：一般的1 .对存在的风险定期进行了分析、评估，相关控制措施修订、更新不及时，安全设施较为齐全；2 .法定的检测检验不及时，检测检验的项目符合要求；3 .日常的检查、维护等工作较正常；4 .基础资料、台账、记录保存不齐全，可追溯性不强。iv：较好的1 .对存在的风险定期进行了分析、评估，相关控制措施较完善，修订、更新较及时，安全设施齐全；2 .法定的检测检验符合要求；3 .日常的检查、维护等工作正常；4 .基础资料、图件、台账、记录保存较为齐全、完整，可追溯性较强。注：1.控制措施包括技术措施和管理措施；2 .控制措施按照发生作用的时间序列，可分为防止事故发生的预防措施和防止事故后果扩大的补救措施；3 .技术措施