数字化时代专利导航工作指南.docx

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1、数字化时代专利导航工作指南1范围本文件适用于数字化时代专利导航的组织开展和具体实施，各类应用主体可根据实际需求选择适用，并按照服务要求开展专利导航。本文件作为通用指导，主要适用于：专利导航的组织实施；专利导航的应用推广。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇GB/T395512020（所有部分）专利导航指南3术语和定义GB/T39551.12020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1

2、知识产权intelIectualproperty权利人依法就下列客体，包括作品、发明、实用新型、外观设计、商标、地理标志、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种以及法律规定的其他客体享有的专有的权利。3.2数字化时代digitizationage又称后信息社会时代，指继工业时代和信息时代之后的一个新时代，将更多利用大数据和数字化工具开展研发创新、商业活动和管理日常事务，数字应用场景将深度融入人类生产生活中。3.3数字化时代专利导航digitizationagepatentnavigation在产业发展、研发创新、市场布局等活动中，根据导航拟实现的目标，更多利用大数据和数字化工具，充分融合市场（

3、产业）数据、政策数据、专利数据、科技情报等研究动向数据，推动建立专利信息分析与产业运行决策深度融合、专利创造与研发创新能力高度匹配、专利布局对市场竞争地位保障有力、专利价值实现对企业效益支撑有效的工作机制，实现专利等数据综合运用对资源配置、科学决策有效支撑的新应用模式。4总体要求4.1 具体要求专利导航应在“突出应用性、加强协同性、强化数字化支撑和质量控制”基本原则的指导下，遵循以下具体要求：一坚持以用为本，聚焦“产业发展”、“研发创新”、“市场布局”三大类应用场景，确定导航立项目标，优化导航创新资源配置，构筑专利导航决策机制，推动专利导航转化应用；坚持统筹协同，注重整合各类要素资源，加强导航

4、信息集成协同、导航团队工作协同、导航成果应用协同，推动专利、产业、科技活动的链接互动，实现导航成果的最大价值；一坚持以数字化技术为支撑，做好市场（产业）数据、政策数据、专利数据、研究动向等数据的采集、加工、分析、数据建模，形成数字化技术支撑平台，构建特色化、规范化、实效化的导航模型；一坚持质量控制，专利导航应坚持问题导向、需求导向和结果导向，注重科学性和可操作性，努力实现质量可控，在导航立项、调查分析、报告形成、成果运用中明确质量要求，在绩效评价中突出质量指标。4. 2主要目标建立健全专利导航决策机制，推动专利导航服务产业发展、研发创新、市场布局等不同场景的科学决策，发挥产业、政策、专利、研究

5、动向等各类数据信息资源对决策的引导作用，对产业创新资源的配置作用，切实为政府决策、产业发展、企业管理以及技术研发等提供支撑和指引，实现专利导航的经济价值和社会价值。5基础条件5. 1信息资源1.1.1 概述信息资源主要包括市场/产业信息资源，政策信息资源，专利信息资源，科技情报等研究动向信息资源，在具备上述基本信息资源的基础上，可根据需求选择数据资源的细分种类和数据获得方法。1.1.2 市场/产业信息资源主要包括产业新闻、产业调查报告、产业研讨会相关资料、相关产业协会网站，以及相关企业网站、年报、财务报表等，相关要求包括但不限于： 市场/产业信息的搜集范围宜包括国内和国外的相关产业与市场数据，

6、要确保在全球视野下展开产业/市场的全方位分析； 市场/产业信息的主要内容宜包括产业链供应链结构数据、空间分布数据、技术动态数据、重点企业个体发展等； 市场/产业信息的更新频率宜保持实时更新，要求重点采集月度数据、季度数据、年度数据； 市场/产业信息的协同功能宜满足能够为产业规划、区域规划、招商引资与专利导航提供协同联动与融通分析的要求。1.1.3 政策信息资源主要包括各级政府部门发布的“规划”、“目录”、“纲要”、“决定”、“通知”、“实施方案”等类别的政策文件，相关要求包括但不限于：一政策信息资源宜来源于官XX式发布的政策文件，确保来源准确可靠，信息全面完整，尽量做到查阅全文文本；一政策信息

7、资源宜包括全球主要国家和地区的政策信息，不局限于中国政府，国内政策信息资源根据导航需求，可包括省级、地市级等区域性政策；一政策信息资源宜包括权威部门的政策解读，智库机构的专业分析，官方媒体的公开报道等；一政策信息资源宜包括法律法规、产业政策、外贸政策、环保政策、金融税收政策、汇率政策、技术进出口政策等，以及对相关国家及区域的营商环境评价等信息；一一应注意政策的有效性，除阐释政策发展脉络外，避免引用已废止政策。1.1.4 专利信息资源世界知识产权组织规定的专利合作条约（PCT）最低文献量专利数据资源及相应的检索工具。相关要求包括但不限于：- 专利信息资源的规模，专利数据资源量宜不低于国家知识产权

8、专利检索与服务系统的数据量，并可查阅专利全文文本；- 专利信息资源的更新频率，中国专利数据每周更新宜不低于两次，主要国家和地区宜每周更新不低于一次；一专利信息资源的数据处理,宜支持专利完整著录项信息的筛选功能,支持公司名称自定义合并、省市区字段筛选等专利导航常用的编辑操作功能；- 专利信息资源的分析功能，宜提供自定义分析手段和矩阵图、气泡图、玫瑰图、折线图和雷达图等多种图表展示维度，保证专利导航分析的适用性和灵活性；一专利信息资源的工作协同，宜具备技术标引和文件夹收藏功能，支持专利导航小组内的工作协同与资源共享，实现归档专利与检索分析功能贯通。1.1.5 科技情报等研究动向信息资源世界知识产权

9、组织规定的专利合作条约（PCT）最低文献量非专利文献（NPL）,相关学术文献类型包括但不限于：一次文献：包括科技图书、科技期刊、科技报告、学位论文、会议文献、政府出版物、技术档案、标准、产品样本、报纸等。一一二次文献：包括目录、索引和文摘等。一一三次文献：包括综述、指南、手册、年鉴、词典等。一零次文献：电子论坛、博客及各种国际组织、政府机构、学术团体、教育机构、企/商业部门等单位在网上发布的信息。1.1.6 与专利导航需求密切相关的其他信息资源与专利导航需求密切相关的教育、经济、法律、企业、高等学校和科研组织等信息资源。2 .2人力资源5 .2.1产业经济类专家产业经济类专家即熟悉产业经济学或

10、金融商贸以及企业管理等经管类专家，宜具备下列条件：一熟悉产业经济学或金融商贸以及企业管理,具有较高的经济理论研究水平或丰富的产业实践经验；一掌握国内外现代经济管理的科学方法，能够把握产业发展规律和趋势，并提供政策性的意见。5.2.2技术专家技术专家是指熟悉专利导航涉及的技术领域，并能提供专家意见的人员，宜具备下列条件：一熟悉技术领域内的现有技术，并具备较高的专业技术水平、较强的分析判断能力和技术创新能力：一具备五年以上相关产业领域技术研发、技术评估、技术应用与技术管理的工作实践经验，并具有副高级及以上专业技术职务；一具有较高的专业学术水平，熟悉本技术领域国内外的科研发展动态，在本领域具有一定的

11、学术造诣和影响力。5.2.3专利分析师专利分析师宜具备以下条件：一一具备较强的专利检索、分析、导航、预警能力；一一具备相关行业硕士以上的学历背景和五年以上知识产权服务从业背景。5.2.4律师开展专利导航工作的律师宜具备以下条件：一具备法律和技术的双重背景及律师、专利代理师执业资质，具有较好的法律素养和专业能力，能够识别法律风险并提供专业法律意见；一一具有五年及以上的专利诉讼或非诉的律师从业经验。5. 2.5数据处理师数据处理师宜具备以下条件：一一熟悉数据清洗、标引方法；一一熟练使用科技文献检索工具，具备中文及外文文献的阅读理解能力；一一熟悉产业政策，能够利用工具获取产业数据和进行政策整理收集；

12、一一具备数据挖掘、数据分析、数据统计的能力。5.3立项管理5.3.1 概述立项管理包括确定专利导航项目目标、立项类型、工作团队、实施方案及评审方法等。5. 3.2项目立项项目立项遵循精准立项、协同立项和有效立项原则，立项方式和流程包括但不限于：协商立项 立项要约，重大项目需要协商立项，立项单位向潜在项目需求方发出调研要约； 根据潜在项目需求方对要约的回复确定是否立项，并确定立项主体（立项主体可以是项目需求方），明确项目需求方所面临的问题和综合实力； 选定项目实施方，根据项目的类型、复杂程度、实施特点以及项目实施方的资源、经验、能力等因素，确定项目实施方； 明确立项目标，项目需求方提出立项目的及

13、预期目标，项目实施方评估项目立项的必要性和可行性。自主立项 立项单位根据工作需要，提出立项申请； 内部组织评审，依据立项必要性、可行性，确定是否立项； 纳入年度预算和工作计划，确定立项目标和具体实施部门。5. 3.2项目团队项目实施方根据立项目标组建项目团队，包括但不限于：一一确定项目的负责人及团队成员，项目团队组成参照本文件5.2的要求；一一明确项目团队组织模式和任务分工等。6. 3.3制定方案制定方案流程包括但不限于:一开展前期调研,明确具体目标,制定实施方案,制定项目成果大纲, 制定项目进度计划, 制定成本管理计划, 制定质量控制计划, 制定风险预案计划,包括书面调研、专家访谈、座谈研讨

14、等多种方式;对项目总体目标进行细化，确保落地和可操作性;方案制定包括但不限于：确定输出方式及主要内容，确保项目成果达到预期效果；确定关键时间节点，确保项目按期推进；明晰经费支出细项，确保成本合理可控；明确各环节质量需求，确保项目质量达到需求目标；排查主要风险点并做好控制预案，确保项目实施平稳可控。7. 3.4组织评审对项目实施方案组织多方评审，确保实施方案的可行性和有效性，评审包括但不限于：一项目立项方对项目成果大纲、项目进度计划、项目团队成员进行评审，重点评审项目团队的相关经验利团队组织的合理性、项目成果大纲的完整性和吻合度，确定项目可在预期计划内有效实施；一项目实施方对项目成果大纲、项目进

15、度计划、项目成本管理、质量控制计划、风险控制计划、项目团队成员进行评审，重点评审质量控制计划和项目进度计划，确定各部分内容可按时保质完成；一组织第三方专家对项目实施方案、项目团队进行整体评审，重点评审实施方案的专业性、匹配性和操作性，确保项目的可行性。6应用场景7.1 概述专利导航的应用场景主要包括但不限于：产业发展、研发创新、市场（产品）布局，服务于政府、企业、高校及科研院所等创新主体的不同需求，具体应用场景参见下图2。产业规划图2专利导航应用场景7.2 产业发展7.2.1 概述政府在制定产业发展战略时，可以通过市场环境分析、产业调查、产业相关创新主体调查、政策分析、专利信息调查与分析、研究动向分析等全面了解产业发展情况及专利布局情况，为产业规划、区域规划、招商引资等活动提供决策支撑。8. 2.2产业规划利用专利导航工具，对产业整体发展态势、技术研发动向及专利布局情况进行深入分析，为产业部门制定产业发展政策提供决策参考。9. 2.3区域规划在明确区域整体战略基础上，通过对区域产业发展态势、主要创新主体技术分布等进行分析，对区域产业结构调整、协同发展等区域规划提供决策参考。10. 2.4招商引资在明