银行财务自查报告(汇编5篇).docx

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1、银行财务自查报告（汇编5篇）银行财务自查报告1根据文件，为认真总结好20_年财务管理工作，我单位对会计信息质量、财务预算、资金安全和财务管理办法的执行情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：（一）会计基础工作情况会计科目和会计账簿均根据财务会计制度和公司财务管理办法的规定设置，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账证之间对应真实。会计往来科目、会计结余科目真实。财务报销制度完善，严格按照会计人员检查原始凭证、填写报销凭据、财务部主任审核、分管财务部经理复核的报销程序进行，有效地保证取得的原始凭证真实、合法。取得的增值税专用发票及时进行网上认证，各项税费计算准确，并保证及时纳税。财务收

2、支无坐支现象。出纳每月核对银行存款余额，并编制余额调节表。会计凭证及时整理装订，存放安全、规范。（二）预算执行情况根据20年利润及成本费用预算明细说明，财务部每月都要把各项主要成本费用的实际数与预算数进行比较，特别结合公司管理特点，要求各生产队发生500元以上的非生产性支出必须向公司领导申请批准，务必将实际费用控制在预算费用之内。20_年预计实现销售收入22350万元，实现利润828万元，产生成本费用21522万元，其中业务招待费80万元，会务费35万元，生产检查费30万元，差旅费44.39万元。20_年实际实现销售收入18026.12万元，共发生成本费用13819.70万元，其中业务招待费1

3、65.88万元，会务费28万元，生产检查费26万元,差旅费52.91万元。（三）财务管理办法完善和执行情况根据单位实际工作情况，20_年对原有财务管理办法进行了修改，包括对财务管理办法整体上的修改，以及对差旅费开支标准和费用报销管理办法的修改。修改后的管理办法明确了职责权限，能有效防止舞弊；修改后的管理办法明确了经费支出的范围和开支标准，控制了经费开支，杜绝了浪费现象的发生。完善各项管理办法的同时，相关人员在工作过程中严格执行规定，相互监督，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全。（四）资金安全管理情况考虑到各生产队地处偏远以及胶农取钱不便等因素，公司在支付干胶款、扶管费以及当地居民

4、的土地租金时都采取现金发放的形式。为了防范资金安全风险，财务部每个月都是提前10天估算好现金需要量，并与银行协调好。事前做好保密，当天由银行专门运送现金到财务部，由出纳一人负责发放和统计，发放时有治安管理部人员负责安全，发放完成后及时进行扎算，并将剩余现金存入银行，严格按照公司现金管理制度的规定执行。20_年全年无一起安全事故并且数目准确。通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。银行财务自查报告2为切实有效地做好我单位保密管理工作，确保党和国家秘密的安

5、全,确保政令畅通，按照市委办公室、市政府办公室关于在全市组织开展专项保密检查的通知的要求，我单位立即行动，认真按照规定对保密工作进行了专项检查，并将自查情况报告如下：一、强化领导，全面落实保密工作责任。为加强对保密工作的领导，我单位根据实际情况，明确了保密工作分管领导和直接责任人。由保密工作直接负责人负责涉密文件的接收、整理、归档和销毁等工作。为确保各项措施落实到位，我们将保密工作列入了个人的岗位目标责任制考核范围，作为年终评先奖优的重要内容，极大地增强了全体工作人员的保密责任感。二、多措并举，全力确保涉密信息安全。一是加强计算机管理工作。指定专人从事计算机保密管理工作，所有计算机都设置了开机

6、密码，并能作到定期更换，同时明确非涉密单机不得处理涉密信息。对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存有涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。二是落实保密制度，严格规范管理。认真贯彻执行上级保密部门的有关规定和要求，全面执行保密法、国家秘密载体保密管理规定及其它的规章制度，涉密文件在收发、传阅、使用、保管和清退等各个环节做到登记明确、手续清楚，不擅自扩大知悉范围。对文件及保密废资料回收销毁工作做了具体要求，严格落实涉密信息废资料的登记销毁程序。严格涉密信息流转的规范性，对上网信息严格审查、严格控制、

7、严格把关，做到“上网信息不涉密、涉密信息不上网”。三是加大督促检查力度，堵塞管理漏洞。了对计算机及其网络保密工作的督促检查，采取自查与抽查相结合，常规检查与重点检查相结合等方式，对计算机及其网络管理制度的落实情况、涉密网络的建设和使用情况以及涉密计算机、涉密网络采取的管理和防范措施的落实情况进行检查，确保不出失密、泄密等问题。四是狠抓保密工作人员的培训和学习。及时传达学习上级关于加强保密工作的文件精神，积极组织参加各类培训，通过多种途径来学习、宣传保密法、中国共产党机关公文处理条例、国家行政机关公文处理办法等保密法律法规，运用典型事例开展保密教育，使全体人员的保密意识明显提高，极大地推动了保密

8、工作的顺利开展。三、以检查为契机，建立保密工作长效机制。经过专项检查，我单位落实了保密工作分管领导和直接责任人，涉密信息和涉密网络都由专人负责，不存在移动存储介质留有涉密内容的情况，全体人员能够按照相关制度要求做好保密工作。我们将以这次专项检查为契机，进一步加强保密工作管理措施，尽快建立保密工作规章制度。银行财务自查报告36月6日区采购执行情况专项检查业务培训会后，我部领导非常重视，及时组织相关人员认真学习了.财发20_78号关于印发区政府采购执行情况专项检查实施方案的通知精神,在安排专人负责此项工作的同时，严格对照文件要求进行专项检查自纠自查工作。现将具体情况汇报如下：一、领导重视，落实责任

9、。部领导班子对政府采购工作非常重视，经专题研究，明确该项工作由分管财务的副部长负责，日常具体工作由财务人员负责。在日常财务管理中，部领导经常在部务会、支部会议上，多次强调各项物资采购要严格遵照政府采购有关规定执行，决不允许出现化整为零、规避政府采购的行为；在业务方面要求财务人员经常向区政府采购中心请教、学习，向会计核算中心领导和报帐组工作人员学习，不断强化程序意识、节约意识；在日常具体工作中，领导经常提醒经办人员，要严格按照政府采购法的要求进行物资采购，杜绝图方便而改变采购方式的行为出现。二、完善政府采购管理制度。部领导班子科学统筹，本着节约的原则，在每年年底定出下一年度预算，采购活动严格控制

10、在预算范围内。每项具体采购工作由各科室根据办公需要和上级有关政策提出申请，经主管科室的部领导阅示后，提交部务会研究确定。三、严格管理，规范操作。我们自觉坚持采购程序，部务会研究同意采购后，由财务人员负责在区政府采购中心按采购法要求具体办理。对每一项政府采购业务，我们严格按照政府采购法和政府采购业务指南的程序进行上报，根据区采购中心批准的采购方式、金额进行下一步的采购。到目前为止，我部在执行政府采购政策方面没有出现违规或违反财经纪律现象发生。四、完善档案管理。对每次采购活动的采购资料，财务人员能及时进行整理归档。银行财务自查报告4按照省社银监局关于（辽银监发20_18号）文件要求，合规收费标准，

11、纠正不合理条件和收费管理不规范等问题，我行积极的进行合规收费自查工作，现将自查情况汇报如下：一、认真自查接到省社通知后我行迅速成立了专项清理工作领导小组，由行长担任组长，相关各部室为成员的服务收费自查工作领导小组,明确各成员分工职责，统筹安排，依据辽银监【20_】18号文件的服务收费相关自律制度，有序开展服务价格目录调整优化、不规范服务收费行为清理，对照检查具体内容，细化自查工作方案，对我行的服务收费情况认真开展全面自查。专项清理工作小组组长：_成员：计划财务部、信贷管理部、会计部、个人业务部、电子银行部二、自查内容按照省社、银监局关于进一步开展银行不规范服务收费清理工作的通知合规收费标准，对

12、我行各分支机构自20_1月至20_年5月期间的服务收费情况进行自查。1、认真落实收费公示制度结合我行现有的各项业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，严格按照省社网站上统一公布的,价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。在省社规范化的收费标准的参照下，为确保无误的按照收费标准执行，以便建立健全约束机制。我行制定具体的工作计划，并组织员工完成相应的学习。要

13、求员工按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错率降到最低。针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅整理、安排专人复查，在整个服务收费自查工作中，经过层层复查，未发现不合理收费行为，切实按照辽宁省农村信用社服务价格表中的规定执行，严把服务工作质量关,3、加强员工思想教育，提升服务品质。银行机构经办人员的服务态度和服务质量是目前客户投诉的主要内容之一，因此只有从加强员工的素质教育入手，增强服务意识，改善服务水平，使服务收费水平与所提供服务的质量、效率相匹配，才能让客户感到物有所值，才能让客户愿意且乐于付费。三、自查总结通过检查，我行各分支机构均能够严格按照价

14、格法、商业银行服务价格管理办法及上级机构的有关规定开展相关业务,同时严格贯彻落实“七不准、四公开”的各项要求，无只收费不服务、多收费少服务、超出价格目录范围收费，以及巧立名目、变相收费等违法违规行为。根据辽宁省农村信用社收费价格项目表会计核算收费项目共计83项，我行收费项目17项，不收费项目66项，无违规收费项目。当前我行内发生的业务收费项目有：一是存折（单）书面挂失手续费，标准为5元/折（单）；二是存折跨地级市辖取现，标准为每笔按取现金额的5%。，最高50元；三是现金存入跨地级市辖存折（单），标准为每笔按存现金额的5%。，最高50元；四是存折跨地级市辖转帐，标准为按交易金额的5%。收取，最高

15、50元;五是存折（存单、银行卡）存款证明20元/份。农民工银行卡特色服务手续费、PoS商户手续费、农信银手续费、结算手续费包括客户挂失手续费、汇款手续费是微机自动产生，不存在乱收费、收费凭证串用乱用、收费不入账、同城不同价及随意收取客户费用现象。四、下一步计划此次的.自查活动切实有效，虽然我行未发现收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行将继续按照银监部门以及上级机构的有关要求开展相关工作，积极做到在符合相关政策的条件下，努力挖掘为广大客户进一步减费让利的空间，不断改进服务，履行社会责任，加强内部管理，认真落实银行服务价格管理的相关规定和政策，规范我行服务价格行为，在提升我行总

16、体服务质量的同时，有效维护客户的合法权益，以促进我行中间业务的健康稳步发展。银行财务自查报告5根据分行20_年一季度会计检查意见书要求，我行由财会部部牵头，组织分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议,会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。二、整改措施及整改完成情况（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“