内部审核控制程序.docx

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1、内部审核控制程序制订：日期：审核：日期：批准：日期：发行日期：实施日期:序号修订生效日期修订内容摘耍版次页数修订人审核人批准人1首版发行AO51 .目的实施内部品质审核以及时发现问题并采取适当纠正与预防改善行动，以验证品质制度的有效性。2 .范围本公司除财务部以外所有部门皆为审核范围。3 .权贵3 .1年度内部审核计划：由管理者代表制订,总经理核准。4 .2内部审核之负责及协办：由管理者代表负责。4 .定义无。5 .作业内容5.1 内部审核控制流程图：（附件1）。5.2 年度年度内部审核计划表拟订：由管理者代表拟定计划呈总经理核准后,据以执行。5.3 内部品质审核小组：由内审员组成。5.4 审

2、核人员之资格曾受过内/外部的内部审核课程的人员并经考核合格。5.5审核频率内部品质审核应按被审核部门状况及重要性,依年度审核计划举行,每年最少一次。每次审核间隔时间不能超过12个月。5.6审核计划可依需要提出专案内部审核计划及实施。5.7审核作业程序：5.7.1依年度内部审核计划,编写内部审核实施计划审核组长于审核前召开首次会议,与参与该次审核组员讨论审核计划与项目,并作成会议记录。5.7.2审核结果，由审核人员开立内部审核报告。5.7.3缺失评判：5. 7.3.1严重不符合项：a.ISO9001:2015规定应有程序未有建立。b.质量手册有但未有执行。c.程序中有规定但未执行程序中明定之事项

3、.5.7.3.2一般不符合项:执行的事项与质量手册或程序的规定不符合或相违背。5.7.3.3观察建议事项:符合品质制度要求,但仍可做更好的改善者。5.7.4审核完毕后由审核组长决定是否召开审核结果说明会。说明会讨论异议不符合事项，需改正行动的责任部门，并由审核小组开据不符合项报告，交予责任部门确认后，并于回单日期前由被审核部门填写改善对策及预定完成日期,交予管理部门。若有异议,于说明会中提出说明，或由总经理裁示（若未召开时,被审核部门应于收到不符合项报告三日内向审核组长提出异议说明,逾期则不予接受）。5.7.5审核小组于审核后,应填写内部审核报告呈管理代表核准，被审核部门应确保采行纠正措施没有

4、不当之延误，以消除所发现之不符合及其原因。5.7.6内审不符合项报告追踪与结案由审核小组负责。5.7.6.1后续追查缺点纠正执行状况时,若已依对应作法及纠正日期以内完成者,追查者得依事实状况记录,并作结案记录。5.7.6.2虽已完成缺点纠正之作法,但与所订之纠正日期不得延误，责任者应提出书面说明并经核准后,始能结案。5.7.6.3若缺点纠正不完全或尚未执行纠正者，得由责任者于管理审查中提出报告，并再订定纠正完成之日期或修订对策作法。5.7.7内审不合格项应在十五日内完成,若未于规定时间内完成时，由管理代表负责跟催。6 .相关文件无7 .相关表单年度内部审核计划表内部审核实施计划内部审核报告不符合项报告8 .附件1：内部审核控制流程图权责流程图年度内部审核计划表管理者代表