《安徽省律师从事企业合规法律服务业务指引》.docx

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1、安徽省律师从事企业合规法律服务业务指引目录第一章总则第二章企业合规法律服务的对象和领域第三章企业合规法律服务类型第四章企业合规体系建设第五章涉案企业合规建设第六章涉外企业合规建设第七章律师从事企业合规法律服务的职责第八章律师从事企业合规法律服务的风险防范第九章附则第一章总则第一条制定目的为了指导安徽省律师从事企业合规法律服务，有效强化企业合规经营，服务保障经济社会高质量发展，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国律师法中央企业合规管理办法等法律法规及相关政策精神，参照国际标准化组织、国家标准化委员会、国务院国有资产监督管理委员会、中国中小企业协会等各机构各部门出台的合规文件、指南、指引，结合我

2、省实际，特制定本指引。第二条企业合规法律服务企业合规法律服务是指，律师帮助企业识别企业的合规义务与风险，协助企业制定合规制度，提供咨询、代理等专项法律服务和顾问服务。第三条合规相关术语与定义合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。合规义务，是指企业有义务遵守法律、法规等监管要求或自愿选择遵守的承诺。合

3、规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。合规文化，是指贯穿整个企业的价值观、道德规范和信念，并与企业的结构和控制系统相互作用，产生有利于合规成果的行为准则。第二章企业合规法律服务的对象和领域第四条服务对象企业合规法律服务的对象为公有制企业和非公有制企业。第五条主要服务领域企业合规法律服务的主要领域包括：劳动用工、知识产权、公司治理、环境保护、招标投标、安全生产、财务税收、网络安全与数据管理、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、反洗钱、对外贸易与出口管制等。第六条劳动用工合规律师在劳动用工合规法律服务中，应着重于劳动合同内容和订

4、立、解除程序，规章制度内容和制定程序，同时为企业招聘入职、试用期、培训、竞业限制等方面提供合规法律服务，促进企业依法合规用工。第七条知识产权合规律师在知识产权合规法律服务中，应重点识别并防范专利权、商标权、著作权及商业秘密法律风险。协助企业强化知识产权保护意识，知识产权被他人侵犯时积极维权，同时防范因侵犯他人知识产权而带来的合规法律风险。第八条公司治理合规律师在公司治理合规法律服务中，应着重于公司内部组织机构、人员构成、任职资格、议事规则、职责权限不合规的法律后果以及相关利益方的诉求等，把控股东会、董事会、监事会、高级管理人员权限，决议效力、法定代表人权力行使及制约，公章保管使用、证照管理、公

5、司对外担保等合规法律风险。第九条财务税收合规律师提供财务税收合规法律服务应以涉税法律法规咨询、涉税风险控制为重点，包括公司日常经营及重大决策的税务咨询、纳税方案选择，公司并购重组、融资等的税务安排，涉税事务谈判等。第十条环境保护合规律师在环境保护合规法律服务中，应着重于企业经营项目审批手续的合法性审查，环保风险评估程序前置，投产前环保配套设施的设置，投产中环保设施的持续正常运行，环保工作中的监管措施，突发环保事件应急预案及处置措施等内容，对发生损害环保行为的，配合企业落实环境修复及其它替代性方案，使得企业发展符合国家保护生态环境的要求。第十一条招标投标合规律师在招标投标合规法律服务中，应制定招

6、投标合规制度、优化招标采购流程，着重审查项目是否属于必须招标的范畴、投标主体是否满足资格条件，防止企业出现恶意低价投标、提供虚假材料、串通招投标等违规行为。第十二条安全生产合规律师在安全生产合规法律服务中，应重点帮助企业建设项目安全评价制度，协助企业持续更新完善安全生产规范，有效执行国家安全生产法律法规，排查重点环节制度漏洞及安全隐患，强化安全生产责任制度及风险意识宣贯，建立和完善安全生产事故应急管理、安全生产事故报告、安全生产事故应急救援等运行机制。第十三条网络安全与数据管理合规律师在网络安全与数据管理合规法律服务中，应帮助企业提高网络安全风险的识别能力，建立网络安全与数据安全事件的应急响应

7、预案，建立数据和个人信息保护相关制度，严格规范对数据和个人信息收集、存储、使用、传输等行为，依法保护业务数据与客户信息安全，为企业做好网络与信息系统的安全防护，落实及完善数据合规保护措施等方面提供合规法律服务。第十四条反商业贿赂合规律师在反商业贿赂合规法律服务中，应重点排查企业容易出现权钱交易的工作岗位和业务领域，识别企业交易活动中出现的异常商业往来、不当公益捐款和商业赞助、不当商务礼品与招待，尤其在人事聘用、商业伙伴、企业招投标等重点领域环节开展商业贿赂隐患排查，查找并堵塞制度漏洞,建立反商业贿赂举报和投诉机制，营造良好的市场经营秩序。第十五条反垄断合规律师在反垄断合规法律服务中，应根据企业

8、业务场景将垄断协议、滥用市场支配地位和经营者集中的法律要求分配到企业采购、销售、投资、技术合作和市场推广等环节，同时增加反垄断审查流程，识别交易风险，制定风险防范措施，维护市场公平竞争秩序。第十六条反洗钱合规律师在反洗钱合规法律服务中，应根据企业的经营规模、业务特征，对客户群体身份、地域、业务、交易等风险要素，重点把控客户身份识别、大额和可疑交易、客户和交易信息的保存以及反洗钱法律法规的宣传和培训等，有效防止非法所得在形式上合法化，保障国家金融安全。第十七条对外贸易与出口管制合规律师在对外贸易与出口管制合规法律服务中，应全面了解企业贸易管制、出口管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具

9、体要求，关注企业所涉国家（地区）开展的贸易救济调查，包括反倾销、反补贴、保障措施调查等，营造公平对等的国际贸易环境。第十八条其他服务领域律师在提供企业合规服务过程中，根据合规依据、企业性质、企业诉求等不同因素，一般包含上述主要服务领域，同时可能包含国有资产保护合规、反歧视合规、广告宣传合规、外汇管理合规、关联交易合规、企业上市合规等其他服务领域。对于涉及多项领域的合规法律服务，倡导律师结合自身专业能力、专业方向等特长，组建合规律师服务团队，提供全面优质的合规法律服务。第三章企业合规法律服务类型第十九条企业合规法律服务的主要类型包括:（一）企业合规咨询；（二）企业合规调查；（三）企业合规评估；（

10、四）企业合规培训；（五）企业合规顾问；（六）企业合规体系建设；（七）其他企业合规法律服务。第二十条企业合规咨询（一）企业合规咨询，是指律师依据国家法律法规、政府监管规定、行业准则、国际条约、准则以及商业惯例等合规依据，就企业提出的针对企业商业模式、特定业务、特定项目的合规问题，作出解释、说明，提出建议和解决方案的法律服务。（二）企业合规咨询业务的流程，了解企业的需求及咨询事项的背景情况，结合涉及咨询事项的法律法规、监管规定、行业准则等合规规定对企业的咨询事项出具合规法律意见。第二十一条企业合规调查（一）企业合规调查，是指企业在开展具体项目、重点业务或内部人员合规检查时，企业委托外部律师提供调查

11、、处理的法律服务。律师开展合规调查工作中，应全面了解内部合规风险、业务情况、员工违规行为，以及第三方合作伙伴的背景、经营情况、业务性质、企业规模、违法违规经历、接受处罚等情况，以达到纠正违规行为，减少和控制发生合规风险的目的。（二）企业合规调查可以采取调查问卷、访谈等方式,与合规监督检查、员工举报制度等相结合，以便及时识别风险、制定应对措施。（三）企业合规调查业务流程1.对调查目标进行初步分析。明确调查工作的范围，并制定行之有效的调查方案，调查方案应当与企业进行充分沟通，并与企业取得共识后再展开工作。2 .出具问题清单，核查相关材料。对于前一工作阶段中信息不明确、文件缺失等问题向企业出具问题清

12、单，协助企业进行信息及文件补充工作，尽可能掌握更全面的信息及材料，包括但不限于已发生的合规风险事件、企业现行规章制度、业务流程、岗位管理制度、企业签订的重大协议和有关贸易合同等。3 .进行法律检索。根据掌握的事实情况，对相关法律法规进行检索。4 .出具风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单。通过对企业合规现状的调查，根据调查目标涉及的主要法律问题及风险识别结果形成风险识别清单。通过梳理各部门和各岗位的职责权限和履职标准，明确合规要点和合规义务形成岗位职责清单。通过识别合规风险，在企业的业务流程和管理流程中设置关键风控点并增加合规审查环节形成流程管控清单。5 .出具合规调查报告。待风险识别确定

13、后，撰写调查报告。报告应当包括：调查的事实情况及依据、法律法规及政策规定、存在的合规问题分析、风险应对措施及评估意见。第二十二条企业合规评估（一）企业合规评估，是指在合规风险识别基础上，应用一定的方法估计和测定合规风险可能导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等因素，以及对企业整体运营可能产生的影响。（二）企业合规评估法律服务流程1.进行合规风险分析。在风险识别的基础上，考虑不合规发生的原因、后果及发生可能性等因素，形成合规风险列表清单。2 .进行合规风险评价。根据不合规的情形发生的可能性和可能带来的负面影响进行风险结果分析与企业的可接受的风险水平相比较，或者在各种风险分析结果之间进行

14、比较,以确定风险的等级。3 .制定合规风险评估报告。内容应当包括：合规风险评估实施概况、合规风险基本评价、存在的合规风险、原因及可能的公司损失，处置建议和应对措施等。第二十三条企业合规培训（一）企业合规培训，是指律师对企业管理层、业务部门、员工或第三方合作伙伴等相关人员进行合规知识和技能的培训。律师应结合不同企业的现状及需求，充分考虑企业的运营环境、商业模式、组织结构、生产经营目标、合规风险现状、员工的合规能力水平等因素，确定培训内容。（二）企业合规培训的目的通过为企业传播所处行业的法律法规、合规政策及合规形势，传授企业合规管理体系建设、运行方法及合规工作技能，帮助企业解决合规管理中出现的问题

15、，以达到增强企业员工合规意识、培育企业合规文化、提高合规管理水平、减少合规风险等目的。（三）企业合规培训的主要类型1.面向管理层的合规培训。应将合规文化建设纳入企业战略层面，培训内容包括企业合规方针的设计、管理层的合规管理职责、企业治理领域的合规义务及违规时的责任承担等。2 .面向全体员工的合规培训。使员工理解、遵循企业的合规目标和要求，培训内容包括普及基本的合规知识、宣讲企业合规管理体系、解读员工合规行为准则等。3 .面向业务部门的合规培训。使业务人员特别是重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，培训内容包括业务流程制度、业务风险、岗位职责、违规责任承担等。4 .面向第三方合作伙伴的合规培训。应将企业对利益相关第三方的行为合规要求明确传达，培训内容包括企业合规理念、合规承诺、合规义务、违规后果等。（四）企业合规培训业务流程：1.了解培训需求。与企业充分沟通后，了解合规培训的目的与对象。5 .设计培训课程。培训课程的设计根据企业的不同特点和需求设计，包括合规培训主题、合规培训对象、合规培训内容、合规培训时长、合规培训频率、合规培训的形式等。6 .制作培训课件。根据企业的合规需求，制作相应的培训课件，并与企业确认。1 解答培训问题。培训结束后及时听取、收集听众提出的问题，进行现场答疑，帮助培训对象及时解决切身问题。5 .考核培训效果。利用线上、线下调查问卷，了解培训效