附件4、2019“提能增效年”年中督导检查处罚标准.docx

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1、2019“提能增效年“年终督导检查处罚标准”一、规章制度管理类1.项目未收集一公局有效规章制度，处罚项目300元；未收集公司有效规章制度，处罚项目500元；2.项目使用错误版本的局级和公司级规章制度，处罚项目200元/次。二、经营管理类1.先进场后签后合同存在先进场后签合同，处罚项目经理2000元，项目总经500元。（未经公司审批合同或框架协议，目前存在先进场未签合同情况作为罚款项）。2 .计量产值与施工产值的比值V92%时（主合同约定计量要求的除外），处罚项目经理100O元，处罚总经500元。三、人力资源管理1.项目没有及时发放工资，拖欠2个月及以上的，处罚项目500元。3 .项目员工岗薪未

2、按公司薪酬管理办法发放，协议工资（高于公司薪酬标准）人员薪酬未经公司审批的，处罚项目500元。4 .项目领导班子年度兑现奖、开发奖未按公司批复，超额发放的，处罚项目1000元。5 .项目不该纳入工资总额项，纳入工资总额的，处罚项目100O元。6 .未经公司领导同意，私自将员工借调或转入其他公司的，处罚项目500元。7 .未经公司人力资源部审批，私自将员工借调或转入公司内其他项目的，处罚项目300O8 .未经公司人力资源部审批，接收没有调令人员或公司内其他项目离职人员（离职不满一年）的，处罚项目300o9 .项目经理无一级建造师证书，且无故不参加公司组织的一建培训，不参加历年取证考试的，处用项目

3、经理5000四、安全监督管理1.施工现场存在与有关规范、标准、设计图纸以及施工方案不符或严令禁止的严重违章现象的安全隐患，每1处处罚项目IOoO元。2 .内业资料不符合公司推进的标准化资料格式，并且没有业主或监理单位明确强制使用的资料格式的，罚款项目100O元，安全总监及部长各300元。3 .资料存在时间节点或内容严重缺项或错误的，罚款安全总监与部长各300TCo4 .安全绩效考核覆盖率100%,安全教育覆盖率100%,上级单位罚款为0元。未能达到要求的，每项罚款IoOo元。五、技术质量管理1 .每月度未进行技术质量总结及奖罚，处罚项目100O元。2 .便道、便桥等大型临时未设计、未验收，处罚

4、项目600元。3 .对超过一定规模的分部分项工程安全专项施工方案未进行外部专家评审，处罚项目1800元。4 .对重大施工方案没有进行超前策划（比选、经济分析），处罚项目500元。5 .对重大工程变更没有进行安全、质量方面的实质性论证，处罚项目800元。6 .未执行批准的施工方案、工艺、工序，处罚项目500元。7,分项工程开工前，没有对现场作业人员进行施工技术交底（包括安全技术交底），每少1人，处罚项目600元。8 ,测量控制点未定期复测，处罚项目300元Q9 .项目未设立提高技术经济指标的单位级研发课题，或者落实不到位，处罚项目300500元。10 .隧道光面爆破、路基高边坡控制爆破效果较差，

5、处罚项目16002300元。IL质量事故的处理不合乎相关规定，处罚项目2300元。12 .因测量失误造成项目经济损失210万元，处罚项目500100O元。13 .技术成果分解目标完成滞后，处罚项目300元。六、施工管理1 .项目未按月对工程的分项和总体完成情况与计划进度进行分析，无改进措施；处罚项目经理100O元。2 .业主对项目的奖罚、信用评价考核评分及项目排名情况未建立台账，也未及时上报公司，处罚项目100O元。3 .项目未按相关制度要求开展协作队伍信誉评价工作，处罚项目2000元；使用局禁止协作队伍，处罚项目IoOOO元；已进场协作队伍未登记入库，处罚项目5000元。4 .项目重大事项没

6、有按照前期策划落实且无变更审批手续的，处罚项目2000元/项；前期策划未交底，处罚项目100O元。5 .项目实施性施工组织设计没有及时编写或者未按相关规定报上级单位审批的，处罚项目2000元；项目重大事项未上报、审批变更项目，处罚项目5000元；实施性施组未交底，处罚项目100o元。6 .新开工项目未完成临建方案审批，现场已开工或完工，处罚项目2000元。7 .项目施工计划是否通过领导班子“三重一大”讨论形成，未按要求执行，处罚项目2000元。七、物资设备管理物资管理：1 .项目物资采购存在先进场后签合同的，结算不及时的，处罚项目100O元，处罚项目经理500元。2 .项目未按前期策划的物资采

7、购模式执行的，处罚项目100O元。3 .项目未在OA物资管理物资收发存模块中录入（或不及时）预收单、收料单、领料单等原始单据；废旧物资处理未录入OA的，处罚项目500元。4 .项目未按公司内外业标准化模板进行物资管理的，处罚项目100O元。5 .项目未按月开展物资月度盘点，未按月进行物资量差核算和超耗分析，未按季度召开量价差会议的，处罚项目100O元，处罚项目经理500元，总经济师500元。设备管理：1.项目设备租赁和采购存在违规行为，处罚项目100O元。6 .项目在用的特种设备没有进场验收记录，处罚项目500元。八、财务重大风险管理类1 .“小金库”性质的各种账外现金，罚没并处罚单位负责人和

8、财务负责人各1000元;2 .除项目进场前期等特殊情况外，以个人名义开立银行账户的，处罚单位500元；3 .违规报销烟、酒、礼品费用，处罚单位500元；4 .报销应由个人负担的娱乐、健身、旅游、物业管理等费用，应追回并处罚当事人和审批领导各500元；5 .存在白条抵库的、10万元以上大额借款超过1个月不还的、3万元以上大额备用金超过三个月不归还的、3万元以上大额现金交易的，处罚单位500元；6 .项目开立银行账户未经局批准的，处罚单位500元；7 .私自或违规借给其他单位和个人资金或提供担保的，处罚单位负责人和财务负责人各100O元；8 .存在不符合规定的大额资金调动，处罚单位负责人和财务负责

9、人各500元；9 .大额资金未及时向上级单位集中（银行存款余额超过100万且连续滞留时间超过一周）的，处罚单位K）Oo元。10 .项目未按照经营部门当前预计总收入、预计总成本确认收入、成本的，处罚项目500元；11.2016年5月1日后新中标项目各类合同结算业务未取得相应增值税发票的处罚单位（项目）负责人和财务负责人各100O元。九、审计管理1 .项目处理废旧材料财务账与材料账不一致，处罚500元。2 .项目安全用品采购与本项目实际施工不相符，处罚500元。3 .对政府审计、检查未及时上报、未采取有效应对措施、造成不良后果的，处罚项目经理500元。4 .对政府、社会及上级对本项目提出的检查审计

10、整改意见，没有及时按要求落实的，处罚项目经理100O元。十、纪检监察管理1.发现违规违纪问题，不认真查处或隐瞒不报的，处罚K）OO元。2 .未按履职待遇业务支出管理办法规定，超标准报销相关费用的，处罚500TCo3 .发现用公款购买和使用高档烟酒、礼品的，罚款100O元。4 .项目部办公区未按公司统一标准要求设置廉政建设公示牌，或未设廉政举报箱的，罚款500元。十一、试验管理类1.各级各类配合比设计未进行优化，处罚项目主管领导和试验室主任，根据本项目工程实际情况每缺少一类罚款500,每缺少一级罚款300。各级各类配合比设计未进行集中报批审核（包括局、公司），处罚试验室主任500元。5 .所用外委检测机构未经过三家以上比选，未经过公司审批的，处罚总工、试验室主任各100O元。6 .原材料未经检测用于工程（包括协作队伍自购材料），处罚项目2万元、同时处罚项目经理、总工和试验室主任各2000元。7 .有无擅自调岗和无故辞退试验人员的情况，调岗及辞退没有通过人力资源部和中心试验室报批的，处罚项目经理和总工各100o元/人次。5、未对本项目涉及使用的标准、规程及规章制度进行有效性管理及收集，使用过期、错误版本的标准规范和规章制度，处罚试验室主任500元/种/次。十二、综合类1.没有严格执行公司印章管理办法的，处罚项目500元。