某公司高管追究下属责任制度.docx

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1、某公司高管追究下属责任制度第一章目的第一为了使全公司有效地实施按流程、制度等规定作业；第二对违反流程、制度等规定的行为预予以追究责任（包括明确责任、落实责任、追究责任）；第三在制约体制下，依托流程、制度等规定形成上、下工序稽核、开乐捐单的责任链，弥补岗位说明书或部门职责等常规管理手段的静态属性，有效地规范作业行为，保证责任与工作落实，特制定本制度。第二章适用范围适用于公司所有文件规定范围内的作业（所括受控流程、制度、规定、作业指导书、岗位说明书和临时性的重大决定及通知）。第三章职责第一稽核小组：稽核小组成员有权根据相关流程、制度对责任人进行处罚，具体参照稽核管理办法及所有流程、制度；第二人事行

2、政部：根据稽核小组转交的稽核乐捐单发出处罚通告，有权对处罚通告的真实性提出建议；第三财务部：根据稽核乐捐单和人事行政产提供的稽核乐捐汇总表从当月责任人工资中扣除乐捐款，有权对人事行政部和稽核小组提供的稽核乐捐汇总表的真实性、准确性进行核查;第四各部门、各工序、各岗位均有权力及义务对自己所在的上、下工序执行流程情况，进行纠错并开出乐捐单。第四章定义第一生效一级罚单：是指经过责任人和直接上司或两级上司签字确认交稽核小组经稽核小组组长审批后转人事行政部公告的稽核乐捐单O-生效罚单二级认定：是指责任人拒绝在稽核乐捐单签字的则必须经过责任人两级直接上司签名后，交稽核小组经稽核小组组长审批后,转人事行政部

3、公告的稽核乐捐单；二生效罚单最终认定：是指责任人和其两级上司都拒绝在稽核乐捐单签字的则交稽核小组，经稽核例会讨论表决后，稽核小组组长审批转人事行政部公告的稽核乐捐单；第二上、下工序：是指全公司协作部门之间或部门内部有协作关系的上、下工序，不仅指生产制造部门的上、下工序。第五章作业规范第一开乐捐单-各岗位人员都有权力和义务对其上、下工序的工作情况进监督，如发现上、下工序未按流程、制度规定操作的及时向违规人员开出稽核乐捐单；二每个工序、每个岗位都有权力和义务向违规操作的上、下工序开稽核乐捐单以追究责任，不是仅指行政上级或稽核人员才能追究责任；三如工序操作者发现上工序违规作业而不向责任人开乐捐单，则

4、由其下工序向该工序操作者开乐捐单；四如知道上或下工序不按流程、制度操作，且本工序或岗位也依上或下工序不按规定的方式继续工作，经稽核成员查证后分别对上下两工序人员开出乐捐单，酌情加倍对相关责任人进行乐捐；五稽核小组作为全司的稽核部门，有奖励权和惩戒权。1有权对举报违规操作行为的员工进行奖励；2有权对未按流程、制度等规定操作者直接开出乐捐单；3为了确保乐捐单能真正有效的落到实处,稽核成员必须不断对每个岗位的制约责任实现情况进行检查。第二乐捐单事实认定、生效-开乐捐单者发现违规操作的行为，依照相关流程、制度等规定要求被乐捐当事人对事实进行确认，无异议则由被乐捐人在乐捐单上签字后,转被乐捐人直接上司确

5、认后，交稽核小组经稽核小组组长审批转人事行政部公告后乐捐单生效；二如当事人拒绝在稽核乐捐单上签字，则由当事人两级直接上司签字转稽核小组经稽核小组组长审批转人事行政部公告后乐捐单生效；三如当事人两级上司也拒绝签字，则由开单者将此稽核乐捐单转交稽核小组在稽核例会讨论表决认定事实后,经稽核小组组长审批转人事行政部公告后乐捐单生效。经稽核小组调查属实的，稽核小组有权对拒绝在稽核乐捐单上签字的所有责任人加一倍乐捐。四开单者如不能明确具体责任人，则由开单者将罚单交责任部门主管,并要求其在30分钟内答复。1如责任部门主管也不能明确具体责任人，则由开单者对该部门或部门主管开稽核乐捐单，经部门主管签字转稽核小组

6、经稽核小组组长审批转人事行政部公告后乐捐单生效；2如责任部门主管查明具体责任人，则由责任部门主管对具体责任人开稽核乐捐单，经具体责任人签字转稽核小组经稽核小组组长审批转人事行政部公告后乐捐单生效；五如责任部门主管在30分钟内未向开单者回复,开单者则将罚单交稽核小组，由稽核小组查明事实后直接乐捐生效；六责任部门或责任人对稽核小组成员的处理意见有异议时可以书面形式向稽核小组组长申诉，稽核小组例会以相关制度为原则讨论后表决形成最终决定；七责任条例整理成文,公司现有流程、制度等规定是责任认定的基础，但各部门负责人应通对责任的追究，将具体案例的判定容纳入管理制度,不断完善企业管理制度，由稽核小组负责检查

7、。第三罚单公示、归档-由开单部门将一式四联经责任人和其直接上司签字确认的稽核乐捐单在一个工作日内转交稽核小组，经稽核小组组长审批后在半个工作日内一式三联转人事行政部，同时稽核小组在一个半工作日内根据人事行政部乐捐通告和存档第一联稽核乐捐单建立稽核乐捐汇总表存档备查；二人事行政部根据生效罚单在一天内发出通告公布，并将生效罚单中第二联存档，第三联转财务部，第四联转被乐捐部门；三生效乐捐单由人事行政部每月进行一次汇总，并于下月的第3个工作日前将稽核乐捐汇总表转稽核小组审核；四稽核小组在一个工作日内将审核后的稽核乐捐汇总表转人事行政部；五人事行政部接到经稽核小组审核签字后的稽核乐捐汇总表在半个工作日内

8、转交财务部；六财务部接到经稽核小组审核签字后的稽核乐捐汇总表同已存档的第三联稽核乐捐单对照复查，无异议则对被乐捐人进行乐捐；七如财务部核对稽核汇总表和稽核乐捐单有异议时在半个工作日内转稽核小组重新审核；八财务部将稽核乐捐汇总表和稽核乐捐单存档备查。第六章相关支持文件公司所有文件（包括受控流程、制度、管理办法、规定、作业指导书、岗位说明书和临时性的重大决定及通知）。第七章管理办法第一各岗位人员如发现上、下工序违规操作而未向违反开稽核乐捐单的经查实由稽核小组对本岗位人员处以10元/单的乐捐，同时承担相关流程、制度规定的乐捐；第二被乐捐当事人拒绝在稽核乐捐单上签字的经稽核小组调查确认属实的，由稽核小

9、组以当事人处以20元/单的乐捐；第三责任部门主管未在30分钟内答复的，由稽核小组对责任部门主管处以10元/单乐捐；第四开单部门未在一个工作日内将生效罚单转交稽核小组的，对开单部门责任人处以10元/单乐捐;第五稽核小组组长在半个工作日内未将稽核乐捐单一式三联转人事行政部，则对稽核小组组长处以10元/单乐捐；第六稽核小组组长在一个半工作日内未建立稽核乐捐汇总表存档备查或档案数据错误，则对稽核小组组长处以10元/单乐捐；第七人事行政部未在一天内根据生效罚单出通告公布的，则对人事行政部经理或相关责任人处以10元/单乐捐；第八人事行政部未在半个工作日内将生效稽核乐捐单传递到财务、被乐捐部门的，则对人事行

10、政部经理或相关责任人处以10元/天乐捐;第九人事行政部未按时在下月第三个工作日内将稽核乐捐汇总表转财务部的对稽核小组组长或责任人处以10元/天乐捐；第十稽核小组未在一个工作日内将审核后的稽核乐捐汇总表转财务部的对稽核小组组长或相关责任人处以10元/天乐捐；第十一财务部门未根据稽核乐捐汇总表和稽核乐捐单对责任人进行扣款或扣错款的，对财务部经理或相关责任人处以10元/单的乐捐；第十二财务部未将稽核乐捐汇总表和稽核乐捐单存档备查的，对财务部经理或相关责任人处以10元/次的乐捐，并责令限期整改；第十三对于所有流程、制度都未有规定乐捐依据的由稽核小组调查属实经稽核例会讨论表决后对相关责任人处以10元/单乐捐；第十四若有特事特办，须经总经理特批后，将文件发至相关部门、稽核小组执行