银华清洁能源产业混合型证券投资基金托管协议.docx

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1、银华清洁能源产业混合型证券投资基金托管协议基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司一、基金托管协议当事人错误!未定义书签。二、基金托管协议的依据、目的和原则错误!未定义书签。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查错误!未定义书签。四、基金管理人对基金托管人的业务核查错误!未定义书签。五、基金财产的保管错误!未定义书签。六、指令的发送、确认及执行错误!未定义书签。七、交易及清算交收安排错误!未定义书签。八、基金资产净值计算和会计核算错误!未定义书签。九、基金收益分配错误!未定义书签。十、基金信息披露错误!未定义书签。十一、基金费用错误!未定义书签。十二、基金份

2、额持有人名册的保管错误!未定义书签。十三、基金有关文件档案的保存错误!未定义书签。十四、基金管理人和基金托管人的更换错误!未定义书签。十五、禁止行为错误!未定义书签。十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。十七、违约责任错误!未定义书签。十八、争议解决方式错误!未定义书签。十九、托管协议的效力错误!未定义书签。二十、其他事项错误!未定义书签。二十一、托管协议的签订错误!未定义书签。鉴于银华基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行银华清洁能源产业混合型证券投资基金；鉴于中国建设银行

3、股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于银华基金管理股份有限公司拟担任银华清洁能源产业混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任银华清洁能源产业混合型证券投资基金的基金托管人；为明确银华清洁能源产业混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，银华清洁能源产业混合型证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和

4、招募说明书的规定。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：银华基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层办公地址：广场东方经贸城C2办公楼15层邮政编码：100738法定代表人：王珠林成立日期：2001年5月28日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字20017号组织形式：股份有限公司注册资本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：1号楼邮政编码：100033法定代表人：

5、田国立成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国证券

6、投资基金法（以下简称基金法）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（以下简称销售力法I公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称流动性风险管理规定X公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基

7、金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化，对各标的投资品种的具体范围予以更新和调整并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。本基金的投资范围包括国内依法发行上

8、市的股票（包括主板股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、政府支持机构债、中期票据、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券可交换债券等以及其他中国证监会允许投资的债券资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款Y同业存单、现金、金融衍生工具（包括股指期货、国债期货和股票期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

9、，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。本基金投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于本基金界定的清洁能源产业相关股票不低于非现金基金资产的80%,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%。每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金将港股通标的股票投资的比例下限设为零，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的

10、股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股三如果法律法规或中国证监会变更相关投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例或以变更后的规则为准。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1 .本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于本基金界定的清洁能源产业相关股票不低于非现金基金资产的80%,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%;2 .每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的

11、交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；3 .本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10%;4 .本基金管理人管理且由本基金托管人托管的的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内朔口香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；5 .本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%;6 .本基金持有的全部资

12、产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外；7 .本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%;8 .本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;9 .本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；10 .基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行

13、股票公司本次发行股票的总量；11 .本基金的基金资产总值不超过基金资产净值的140%;12 .本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；13 .本基金参与股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：14 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%;15 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%;16 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；17 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交

14、金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;18 .本基金参与国债期货交易的，需遵守下列投资比例限制：19 本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%;20 本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;21 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;22 .本基金参与股指期货或国债期货交易的，在每个交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值、买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%o其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一

15、年以内的政府债券资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；23 .本基金参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制：24 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;25 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；26 ）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%o其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；27 ）基金投资期权符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等投资目标和风险收益特征；17 .本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；18 .本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股