Teece(蒂斯)——动态能力与战略管理中译版.docx

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1、Teece动态能力与战略管理大卫蒂斯加里皮萨诺AmyShuen【作者简介】大卫蒂斯（DaVidJ.Teece）,坎特伯雷大学文学学士，宾夕法尼亚大学文学硕士，宾夕法尼亚大学经济学博士。现为加利福尼亚大学伯克利分校HaaS商学院ThOmaSW.Tushcr全球商务讲座教授，管理、创新与组织研究所所长。蒂斯教授的主要研究领域包括：公司战略与公共政策，技术创新，知识管理与知识产权，规制与反托拉斯经济学以及电信、计算机与能源问题等。蒂斯教授累计出版和发表的论文与著作超过200篇（部），根据ScienceWatch杂志的统计，他位列1995到2005十年中经济学和管理学领域文章引用率最高的前十位学者。他

2、还是IndustrialandCorporateChange杂志的编辑与创立者之一。加里皮萨诺（GaryPisano）,耶鲁大学文学学士，加利福尼亚大学伯克利分校博士。现为哈佛大学商学院HarryE.Figgie,Jr.工商管理讲座教授，技术与运作管理系系主任。皮萨诺教授的研究兴趣主要为生物技术与制药产业的技术战略，产品与过程开发管理，组织学习，垂直整合与外包战略等问题。皮萨诺教授在国际一流期刊中发表了超过25篇学术论文，已出版的著作有：研发工厂，运作、战略与技术和科技企业：生物技术的前景，现实与未来。AmyShuen,耶鲁大学理学学士，哈佛大学MBA,加利福尼亚大学伯克利分校博士。现为Sil

3、iconValleyStrategyGroup总裁和CEeh在此之前，她曾任教于宾夕法尼亚大学沃顿商学院和加利福尼亚大学伯克利分校HaaS商学院。【摘要】动态能力框架分析了在高速技术变迁环境中，企业获取财富和创造财富的根源与方法。本文认为，这些企业的竞争优势由一些独特的过程（协调和组织方式）所确定。这些独特的过程又是由企业特定的资产状况（如企业不可交易的知识资产与互补性资产的组合方式）和其选择或继承的演化路径所确定。当存在递增收益时，路径依赖就变得非常重要。企业竞争优势是否会丧失以及丧失的方式取决于市场需求的稳定性，（内部扩张的）可复制性和（外部竞争者的）可模仿性。我们的分析框架指出，高速技术

4、变迁环境中的企业财富创造取决于其对内部技术、组织和管理过程的整合。简而言之，对于企业财富创造来说，识别新机会和有效把握这些新机会，要比制定战略计划来增加竞争对手的成本以打击竞争者和排挤新进入者更重要。引言战略管理中的基本问题是企业如何获得和保持持续竞争优势屋我们试图从动态能力的角度来分析企业财富获取与财富创造的来源。本文开发的框架是作者对当前战略研究领域中过于强调如何保持企业层面竞争优势的战略分析而忽视了高速变迁环境中企业如何获得竞争优势的一个反思。我们的观点与熊彼特学派的基于创新的竞争、价格/绩效竞争、递增收StrategicManagementJournal,1997,18（7）:509-

5、533o本文由徐乾翻译，王宇峰校对。编者注对于战略管理中基本问题的讨论可以参考RumeIt,SchendeLandTeece（1994）.益以及对现有能力的“创造性破坏”存在着较大联系。这一观点可用来解释企业层面的成功与失败。我们的目的在于既为解释企业绩效提供一个更好的理论也为企业的管理实践提供有益的参考。为了将我们的观点与现有观点进行对比，我们回顾了战略管理中流行的一些分析框架。我们指出这些研究框架隐含的假设，以及每一种框架作为竞争优势描述理论与规范理论所适用的竞争情境。尽管过去二十年中已出现了大量关于竞争优势根源的理论，然而它们主要还是围绕着几个结构相对松散的框架或范式。我们指出了三个已有

6、范式，并提出了我们称之为动态能力的新范式。在20世纪80年代期间的主导范式无疑是Porter(1980)提出的竞争力观点，。这一扎根于产业组织中的结称行为-绩效范式的观点强调，企业可以采取行动来定位以规避竞争。第二种范式称为战略冲突观点(如ShaPiro,1989),它和第一种范式紧密相关，聚焦于产品市场的不完全竞争、进入威慑以及战略互动。战略冲突观点以博弈论为工具隐含地认为，企业的竞争绩效取决于它能否通过战略投资、定价战略、信号以及信息控制等手段有效地打击其竞争者。无论是竞争力观点还是战略冲突观点都认为，企业的竞争优势来自于其通过有利的产品市场定位而获得的租。还有一个不同类型的范式强调，企业

7、的竞争优势来自于企业层面的效率优势所带来的企业家租。这一范式起源于较早时期对企业优势和劣势的分析。随着越来越多的证据表明企业是通过效率来获得持续的竞争优势，以及组织经济学与技术组织变迁的研究在战略研究中的运用，这一思路再次焕发了青春。这类研究中的一脉通常被称为“资源基础观”，它们认为企业独特的能力和资产以及相应的隔离机制决定了企业的竞争绩效(Penrose,1959;Rumclt,1984;Tcccc,1984;Wcrncrfclt,1984)但是这,视角并没有清楚地解释实现企业家租和持续竞争优势的隔离机制的性质。本文从另一个角度发展了这个效率基础的观点。我们分析的基本问题是找到能够解释企业竞

8、争优势以及企业的能力与资源的组合是如何发展、运用和保护的具体能力维度。我们称其为动态能力”观点，以强调企业在快速变迁环境中对现有的内外部特定能力的运用J从以下学者的研究中也可以发现这一观点的一些基本要素：Schumpeter(1942),Penrose(1959),NeISon和Winter(1982),PrahaIad和HameI(1990),Teece(l976,I986a,1986b,1988)与Hayes,WheelWrighl和Qark(1988)等。由于这一观点强调企业的管理能力和难以模仿的组织、功能和技术技巧的发展，它整合吸收并利用了研发管理、产品与过程开发、技术转移、知识产权、

9、制造、人力资源和组织学习等领域的研究成果。由于传统的战略管理并不包含这些领域，它们的许多研究成果还未被应用到战略问题的分析中去，因此动态能力可以看作一种理解企业竞争优势来源的新兴整合观点一我们认为，动态能力观点不仅在研究上具有巨大的发展潜力，而且对于那些要在高度竞争环境中获得竞争优势的管理者来说也是大有裨益的。为了刻画动态能力观点的本质要素，我们首先将该观点与其他传统战略模型进行对比，并在每一节探讨了每种观点及其最适用的战略竞争环境。当然，这些观点在许多方面是互补的，对企业层面竞争优势的全面了解要求我们全面认识所有这四种观点。2在这些作者中，Rumek最早明确地将资源的视角应用到战略研究中。R

10、umelt(1984:561)指出“战略企业的特征表现为一系列相互联系的独特资源与资源转化活动。Teece(1984)同样也指出“成功的企业通常拥有一项或多项无形资产，如技术或管理知识。随着时间的发展，这些资产会跃出企业原有市场的可盈利再投资领域。如果存在有效的转移模式，企业相应地会考虑在那些可能具有更高期望收益的产品市场或地理市场上运用这些无形资产。Wemerfblt(1984)也较早认识到这观点与产品市场观点的差异，并认为它可能会形成战略研究的另一个范式。强调运用市场力量的战略模型竞争力至少在20世纪80年代，战略研究的主导范式是竞争力观点。竞争力观点由Portcr(I980)开创，它将竞

11、争战略形成的实质看作是“将企业与环境联系起来，而企业环境的关键方面是它所竞争的那个或那些产业。”产业结构强烈地影响着企业可采用的战略以及博弈的竞争规则。在竞争力模型中，产业层面的五种力量一进入壁垒、替代威胁、客户议价能力、供应商议价能力以及产业中企业间的竞争一决定了一个产业或一个产业的子市场可能的盈利能力。这一观点可用来帮助企业在产业中进行定位以规避竞争力的影响或是以对企业有利的方式影响整个产业结构(Porler,1980:4)。Porter的“五力”框架为理解产业层面竞争力的作用及其对一个产业或产业子市场的赢利能力的影响提供了系统的方法。竞争力框架对于竞争的来源以及战略过程的性质同样有着自己

12、的假设。为了便于和其他观点进行比较，我们着重分析该框架的几个独特的特征。竞争力框架中的经济租指的是垄断租(TeeCe,1984)。一个产业中的企业,有其能够阻碍竞争力(在要素市场中或产品市场中)将经济收益变为零的作用时，它们就获得了租。PorterJ1980)给出了可供企业采用的战略。竞争战略的目的通常是改变企业国产业中相对竞争者和供应商的地位，而产业结构在决定和限制企业的战略行为上起着核心作用。由于存在某娱对竞争力的结构性障碍(如进入壁垒)，这使得企业拥有较好的机会保持持续的竞争优势，有些产业或产业子市场相对来说就变得较有“吸引力”。这时的租主要存在于整个产业或产业子市场的层面而非企业层面。

13、尽管这一观点注意到了企业的特定资产的差异，但是它们对企业之间差异的认识主要集中在规模上。战略研究的竞争力观点受到了产业组织尤其是MaSOn和Bain的产业结构学派的较大影响3(TeeCej984)。战略冲突CarlShaPiro在1989年的那篇名为“企业战略理论”的文章中宣告了战略管理或企业战略研究的另一种新观点的兴起。该观点运用博弈论来分析企业与其竞争者之间竞争互动的性质。该观点的突破主要在于揭示了企业是如何影响其竞争者的行为和行动以及进一步如何影响市场环境4。常见的战略行动有产能投资(DiXit,1980)、研发投资(GiIbCrtandNew-bcrry,1982)以及广告投资(SCh

14、malenSee,1983)。事实上这些战略行动要求企业不可逆的承诺5。如果战略行动能够无成本地撤消的话，它们就不会对竞争者产生效应。一个核心的观点是，企业可以通过操纵市场环境来增加其利润。Shapiro的文章和其他竞争性文章(BaUmoI,Panzar,andWillig,1982)更进一步使人们认识到了沉没成本而非固定成本对企业竞争结果的影响。战略行动同样也通过信号来影响竞争者的行为。学者们已经探讨了许多背景下战略信号的作用，如掠夺性定价(KrePSandWilSOn,1982a,1982b)和限制定价(MiIgrOmandRObertS,1982a,1982b)。而较近的研究则关注的是承

15、诺和声誉的作用以及企业同时采用竞争与合作策略的收益(BrandenburgerandNalebuff,1995,1996)6等问题。3在可持续的、稳定流动的以及存在结构壁垒的竞争环境中，竞争力可能成为产业水平赢利能力的决定因素。然而，在高速技术变迁的竞争环境中，企业的竞争优势来源就要复杂的多，各个异质企业所拥有的特定资产很可能对企业的竞争优势起着更大的作用。4市场环境是所有影响市场结果(价格、产量、利润)的因素，这些因素包括消费者的信念、竞争者的倍念、可应用的潜在技术以及竞争者进入产业的成本与速度。5对承诺竞争的一个较好的讨论可以参考Ghemawatd99l)6也有一些研究以不同于该传统的方式

16、对竞争且合作的策略进行了分析，具体可参见TeeCe(1992)和Link,文档下我后可复制编辑尽管有些时候博弈论模型帮助我们发现了一些有异于传统智慧的结论，博弈论模型大多数时候仅是，许多长期存在的企业行为(如掠夺性定价、专利竞赛)直观解释的形式化。虽然参照精心设计的博弈模型来合理化观察到的企业行为似乎可以解释任何事物，然而博弈论模型并不能提出可检验的假设，因此事实上这些博弈模型什么也解释不了(SUttOn,1992)o另外，有些博弈论模型会产生多重均衡，这使得对于给定的博弈模型存在着多种选择方案，而这些结果取决于建模者所选择的假设。此外，战略行为模型的均衡，取决于一个竞争者对其他竞争者在特定情形下行为的信念。因此博弈模型的定性特点，由价格竞争的建模方式(如伯纳德或古诺模型)或是否存在像先发优势这样的战略不时称性来确定。另外，企业战略行动的“动态”博弈模型，还可以用来分析企业在多个时间段上正式的或直觉上的战略行动。然