2022年基金从业考前提分卷（二）-基金法律法规含解析.docx

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1、2022年基金从业考前提分卷（二）-基金法律法规含解析一、单项选择题1 .已发行股票的转让流通市场叫作股票的（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.主板市场2.职业道德与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。A.工作行为B.经济行为C.文化行为D.职业行为3.下列关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。A.货币市场基金是暂时存放现金的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币市场工具为投资对象D.增长潜力大，适合长期投资4.基金销售机构的职责规范包括（）。A.书面协议委托其他机构代为办理基金业务B.对基金客户进行身份识别C.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料D

2、.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户5.基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制6.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（）oA.储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率B.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境D.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性7 .基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（A.基金代销机构8 .基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额8 .（）是决定公司内部

3、控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标9 .（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统10.下列证券具有到期日的是（）oA.普通股B.优先股C.债券D.存托凭证IL信息技术内部控制制度不包括（）A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度12 .认购开放式基金通常的步骤不包括（）。A.开立基金账户B.认购C.确认D.验资13 .基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的

4、是（）oA.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书14.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。A.公司章程B.基金托管协议C.基金合同D.发起人协议15.业务管理部门中合规文化的基础是（）。A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标16.下列关于基金管理人监事会合规责任的说法中，错误的是（）。A.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利B.监事会可以随时调查公司财务状况C.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责D.监事会必要时可以提议召开股东大会17 .基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，

5、关于员工自律，下列表述错误的是。A.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律B.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性C.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识D.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度18 .下列关于中国证监会工作人员的说法中，正确的是O。A.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人B.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职C.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长D.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件19 .某基金

6、买入某股票100万股，占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于O类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人20 .按面值计价的货币市场基金每日分配收益，它的份额净值保持O元不变。A. 100B. 1C. 0.01D. 0.121.下列关于基金宣传推介材料的原则性要求，说法正确的是（）。I.内容的合规性，与基金合同的一致性II.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念III.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传I

7、V.应引用专业人士准确的推荐评价报告A. I、11、IVB. I、IKIIkIVC. I、11、IIID. 1、HI、IV22.某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.2后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（）。A.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式B.净值归一符合保护投资者原则C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述D.基金销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺23 .基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。1.安全性II.身份验证I11.故障恢复IV.访问

8、控制A. 1、H、IIIB. I、III、IVC. II、HI、IVD. I、IKIIkIV24 .下列不属于基金客户个性化服务内容的是（）。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险C.做好客户动态分析D加强客户沟通，了解客户深度需求25.下列私募基金的募集行为错误的是（）。A.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资者B.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金C.自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介D.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益26.某投资者在阅读一份

9、公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。A.基金年度报告B.基金半年度报告C.基金季度报告D.基金净值公告27.公开募集基金的基金管理人职责终止时，新任基金管理人产生的方式是（）。A.基金托管人指定新任基金管理人B.基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人C.中国证监会指定新任基金管理人D.原基金管理人确定新任基金管理人28 .下列投资品种中，风险相对适中，收益相对稳健的是（）。A.基金B.银行存款C,股票D.黄金29 .私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的O个工作日内，可以在中国证券投资基金业协会

10、网站查询是否办结登记手续。A. 10B. 5C. 20D. 3030.中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为A.普通会员组成的会员大会、理事会B.全体会员组成的会员大会、监事会C.普通会员组成的会员大会、监事会D.全体会员组成的会员大会、理事会31.公开募集基金的基金合同约定的事项不包括（）。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式32 .下列关于守法合规的基本要求，说法错误的是（）。A.不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用

11、向上级部门或监管机构汇报B.负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报C.基金从业人员需熟悉法律法规等行为规范D.基金从业人员需遵守法律法规等行为规范33 .基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（）。I.总经理办公会是公司投资的最高决策机构II.投资委员会是公司内非常设的议事机构I11.投资委员会的会议，包括定期会议和临时会议IV.风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整A.II、IHB. 1、IIC. I、IKIIID. II、III、IV34.关于证券投资基金有利了证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是

12、（）。A.提高市场有效性B.为专业投资者拓宽投资渠道C.推动市场价值判断体系的形成D.防止市场的过度投机35.下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循36.根据中华人民共和国证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是OoA.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任37 .投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背

13、景的是（）。I.投资知识II.社会阶层HL受教育程度N.性格A. I、H、IVB. I、IKIIkIVC. I、InD. 1、HI、IV38 .证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取的措施有O。I.没收违法所得II.取消资格11I.电话提示W.警告A. 1、IKIILIVB. I、IKIIIC. I、IID. IIkIV39 .关于中华人民共和国证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是（）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报C

14、.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报40 .以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（）。I.单一国家型股票基金II.区域型股票基金III.全球股票基金IV.在岸股票基金A. II.IIkIVB. I、11、IVC. 1、HI、IVD. I、IKIII41 .关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在I.产品设计同质化II.市场细分不到位IlL不同风险收益特征的产品线不足IV.产品定位不明确A. I、IKIIIB. II、III、IVC. I、11、IVD. 1、IKIILIV42 .基金监管机构可以依法

15、行使的监管权包括1.检查权11.行政处罚权川.审批权IV.禁止出入境A. 1、IIB. I、IKIILIVC. I、II、IIID. II、III、IV43 .根据证券投资基金销售管理办法的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务，说法正确的是（）。A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定44 .下列选项中，O不属于基金管理人投资决策业务控制的主要内容。A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.健全投资决策授权制度D.建立投资风险评估与管理制