企业财税风险检测系统软件操作说明书.docx

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1、企业财税风险检测系统软件操作说明书无锡博盾信息科技有限公司目录第一章系统简介一、概述二、系统综述.系统介绍.主要特征.第二章软件介绍一、企业管理.功能描述.子功能描述二、数据管理.功能描述.子功能描述三、四、五、六、风险测评.功能描述.子功能描述风险应对.功能描述.子功能描述风险自查.功能描述.子功能描述统计分析.功能描述.子功能描述错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义

2、书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。第一章系统简介一、概述企业财税风险管理系统用于企业风险测评、风险应对、风险自查，以企业的财务数据、申报数据、发票数据为基础，以税收的政策法规为依据，将分析经验、风险模型与软件的税务健康算法相结合，辅助企业对公司的财务数据、纳税申报数据、发票数据进行多场景、多维度、全方位的风险管控。二、系统综述系统介绍“十四五”规划相关政策文件中，明确了关于加强税务风险防控，定期开展税务风险监督检查等指导内容，当前各大企业正在积极推进税务数字化转

3、型，在企业内开展税务风险自查、风险应对等工作。以此契机，我方围绕风险测评、风险应对、风险自查三大模块，搭建集团企业税收风险管理系统。系统涵盖了财务、发票、申报、业务等数据，通过数据整合、清洗形成统一标准的数据标准。通过梳理涉税环节，规范管理流程，形成标准化、合理化的管理体系，将税务风险管理和税务价值创造通过信息化手段融入到整个税务处理环节，将过程及结果全景呈现，发挥数据利用价值，统筹协同，降低涉税风险及提升数据决策支持能力。系统总体结构标准规范体系In包狗认证授权申报服务展示展企业税收风险管理系统整体架构风险测评WMlA府对解K冈瑜tntttes55应用系置jsmies财%18主要特征建设企业

4、税收风险管理系统，为企业提供统一化、标准化的产品与服务。打通企业各业务系统，实现数据的互联互通。(1)建立统一的标准规范：建设企业税收风险管理系统，贯通数据横向、纵向传输通道，完成各类数据互联互通，实现统一的发票数据标准、申报数据标准、财务数据标准和风险管控标准。(2)提升数据分析与决策能力：通过企业税收风险管理系统对企业涉税数据集中管理,将过程及结果全景呈现，多维度展示企业税务数据统计与分析结果,发挥数据利用价值，统筹协同，提升数据决策支持。(3)降低涉税风险：搭建税务风险监控指标体系，梳理建立税务风险场景及风险指标模型，涵盖多维度分行业、分税种、分区域的指标模型库，实时监控税务风险，实现税

5、务风险预警，提供专业风险防范建议，风险应对方案，从而有效的降低涉税风险。第二章软件介绍一、系统登陆功能描述企业管理用于维护企业信息录入、年度账套的自动建立。用户通过加密狗完成授权登录。首次登录，弹出企业录入界面，需要完成企业信息录入，才能操作软件功能，否则退出系统。登录系统后，自动选择上一次退出软件选择的企业后进入主界面。如：下图企业税收风险管理系统F8然X子功能描述企业信息录入该模块用于记录和初始化企业基本信息，涵盖企业代码、企业统一信用代码、企业名称、所属行业、适用会计制度、联系人、联系手机号、联系邮箱等。其中联系人、手机号、邮箱为可选项目，其他为必输项目。用户确认录入信息后，进入软件主界

6、面。联系手机号、联系邮箱需要进行正则表达式匹配判断。如：下图所示新增企业信息取洎首次进入系统，需完成企业信息录入。已经录入过企业信息，登录后直接进入主界面，并自动选择上次退出系统时选择的企业。保存企业信息时校验加密狗中支持的企业数，超过最大支持数量不能新增。同时加密狗中已维护的企业数相应增加一个。验证加密狗中的过期时间，超过指定的时间，提示试用期限已到，退出系统。企业信息维护该模块用于维护多个企业信息，实现企业基本信息的新增、切换、修改、查看。通过点击主界面的当前企业-切换企业进入维护界面，该界面支持企业信息的新增、切换、修改、查看功能。如：下图企业税收反片置理系统F8*R印，一新增企业时校验

7、加密狗中支持的企业数，超过最大支持数量不能新增。同时加密狗中已维护的企业数相应增加一个。切换企业，用于切换不同企业，查看不同的企业。删除企业信息，加密狗中已维护的企业数相应减少一个。删除企业时，需检验当前企业是否导入财务、申报、发票中的任意一种数据，已导入数据，提示用户，用户确认删除时，删除对应的数据。修改企业信息时，不能对企业统一信用代码进行修改二、数据管理功能描述数据管理实现三个方面的企业数据引入，财务数据、申报数据、发票进销项数据，导入的数据将作为风险处理的数据源，数据的准确性直接影响风险结果。根据引入的数据年度，程序通过判断是否存在该年度账套，没有则自动创建。如：下图O子功能描述财务数

8、据导入用于导入企业自身财务数据，模块支持两种导入方式：1.财务软件直连导入2.上传DAT数据文件导入。如：下图方式一：财务软件直连导入1 .客户端通过electron-vue调用采集软件exe2 .客户端通过传递调用参数（财务软件版本、服务器、用户名、密码、路径），获取账套列表文件，放入安装目录的指定文件夹3 .客户端通过传递调用参数（财务软件版本、服务器、用户名、密码、账套、年度、导出路径），执行采集操作4 .客户端通过定时任务检测DATX,检测到文件后，解析导入5 .采集软件提供账套获取接口6 .采集软件提供执行采集接口客户端提供功能按钮：财务软件配置、执行数据采集。其中财务软件配置按钮，

9、用于设定企业使用的财务软件，以及相关链接参数信息。具体参数包含了财务软件版本、数据库版本、服务器地址、用户名、密码等。配置完成后，下次无须重新配置。执行数据采集按钮，通过选择导入的财务账套、年度、月份，完成数据导入。方式二：上传DAr导入1 .运行数据采集软件2 .执行采集，生成数据文件DAT或DATX,完成采集工作。3 .将数据文件移至企业财税风险检测系统所在客户端电脑4,运行企业财税风险检测系统5.点击导入按钮，上传DAT文件，完成导入操作申报数据导入模块用于申报数据引入，重点考虑数据导入的便捷性。如：下图实现功能：导入、模板下载导入格式：支持PDF导入、EXCEL导入。导入方式：电子税务

10、局文件导入、模板导入支持的申报数据：增值税申报表、所得税预缴表、所得税汇缴表、财务报表导入方式一：考虑到电子税务局网站，纳税人可以选择期间下载指定税种的申报报表，系统需要支持对下载的PDF报表数据做识别导入支持，当前版本支持江苏省版本、福建省版本，后期收集到其他省份样本后，通过软件升级，迭代新的功能。导入方式二：用户通过下载固定格式的税种模板，手工录入数据后，通过文件导入功能，完成数据导入。申报数据查询模块用于申报数据检索。如：下图实现功能：筛选、导出、保存。筛选：按年度/月份检索报表查看对应报表内容数据查看，基于源文件查看(PDF)o发票数据导入模块用于发票数据引入，支持进项数据、销项数据导

11、入。企业通过发票数据导入模块，选择进项或销项数据，完成数据引入。其中销项发票的开票方、进项发票的收票方信息需与企业基本信息保持一致。重复导入覆盖处理，记录只保留一份。如：下图实现功能：导入、查询、导出、模板下载、批量删除、明细查看、日志、下载、删除导入格式：支持EXCEL格式。导入方式：航信模板导入、匹配导入导入方式一：航信开票系统，通过发票数据导出模块，导出EXCEL数据，引入后完成数据导入。后期收集到其他版本样本后，通过软件升级，迭代新的功能。导入方式二：匹配导入，用户选择导入的EXCEL数据文件，匹配单元格列完成导入。导入完成后，记录匹配记录，下次导入默认同类型模板，不需要重复匹配。其中

12、进项数据，可通过勾选平台下载，完成数据导入查询：通过文件名，查询导入的记录批量删除：勾选表格记录，删除选中批次包含数据明细：点击行查看导入发票详情日志：查看导入日志详情下载：下载导入文件发票数据查询模块用于发票数据查询，涵盖进项数据、销项数据。如：下图实现功能：筛选、分类统计、批量删除、导出筛选：发票代码、发票号码、销方税号、销方名称、开票日期、发票类型购方税号、购方名称分类统计：支持拖拽，自定义分类汇总统计批量删除：勾选发票记录，批量删除。三、风险测评功能描述设定要监控的税务风险对象，结合行业及具体业务内容，分析可能出现的税务风险场景，根据不同的风险场景，设定适用的指标群组、指标分值、指标权

13、重、风险等级规则。通过手工扫描、专项扫描等方式，发现企业税务风险指标异常事项，产生的风险进入风险池。如：下图子功能描述方案定义建立通用的筛选模型，选择包含的指标以及指标对应的分值、权重等。方案可复用，在任务编制模块中，可以引入方案，自动带入方案内容。在选择指标时,带出指标的默认权重、分值。指标中可通过主题事项或指标类别筛选指标，页面中需支持动态配置，实现指标按不同的类型进行分类的可能。其中分年、分月表示指标范围是月度指标还是年度指标，风险等级是选中的风险排名规则设定，可手工调整选择指标的风险权重、分值。如：下图任务编制任务编制是风险定义核心模块，用于风险流程发起。任务包含了任务代码、任务名称、

14、任务类别、识别属期、任务描述等内容，模块支持任务的新增、修改、删除、执行、停用、适用指标等操作。如：下图新增任务，依次输入任务代码、任务名称、任务类别、识别属期、任务描述，其中，任务名称、代码、类别、属期为必输项。任务新增完成后,选择任务中包含的指标,指标可以从方案中复制引入，引入的指标还可以继续手工调整，也有手工勾选扫描的指标。删除功能，用于删除当前行任务信息、任务关联的指标、任务产生的风险点，已执行过的任务在删除前进行提示。已执行过的任务，如果产生的风险点已执行过应对，则无法删除，只能做停用处理。停用的任务，风险池和待处理风险中默认不显示停用的风险。风险扫描风险识别是设定要监控的税务风险对

15、象，结合行业及具体业务内容，分析可能出现的税务风险场景，设置风险指标，配置指标阀值。通过手工扫描、专项扫描、定时扫描等方式，发现企业税务风险指标异常事项，实现风险及时推送。如下图：执行任务，根据任务信息中的指标、属期等，运算产生当前企业的风险项并列示出风险分值。没有选择指标、没有属期、停用状态的情况下，不能执行任务。其中的风险点已经执行过应对的，不能执行任务。风险清单中点击详情，完成风险数据源的穿透展示。扫描出的风险清单自动进入风险池。风险池分别从任务、指标角度展示所有识别到的风险信息。如：下图按任务查询，展示任务下的企业信息、风险数、风险等级、风险值。按指标查询，以指标所属主题事项展示，内容包含指标信息、命中企业数、风险值。风险列表中，可点击详情，穿透查看风险明细。