云南省科技厅科研诚信管理办法（试行）起草说明.docx

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1、云南省科技厅科研诚信管理办法（试行）起草说明一、起草背景为加强科研诚信体系建设，规范科研诚信管理，营造良好科技创新生态，根据中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步加强科研诚信建设的若干意见关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见、科研诚信案件调查处理规则（试行）（国科发监（2019）323号）、科学技术活动违规行为处理暂行规定（科学技术部令第19号）以及中共云南省委办公厅云南省人民政府办公厅印发关于进一步加强科研诚信建设的实施意见的通知（云厅字（2017）27号）精神和要求，结合我省实际，省科技厅制定出台了云南省科技厅科技计划科研失信行为记录管理实施细则（试行）和云南省科技厅科技信用评

2、级管理办法（试行）两个规范性文件，对失信行为进行记录和惩戒；拟定了云南省科技厅关于在科技活动全流程实施诚信承诺制度的工作方案全面推行科研承诺制；按照国家科研诚信案件调查处理规则（试行）协同相关部门和单位，对科研诚信案件线索进行调查处理；按照关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录等规定和要求，对相关部门推送的失信单位实施惩戒。去年，在省科技管理信息系统中集成建设了科研诚信管理子系统，主要内容包括科研承诺函签订、黑名单库/观察名单库建设、“信用中国”联合惩戒接口开发、监督评价、信用评级、天眼查风险比对等6个模块，实现了科研诚信的信息化管理。为了使科研诚信管理工作进一步做到制度化、规

3、范化、统一化、标准化、信息化，贯彻落实科技部新出台的规定要求，就有必要制定和出台我省新的管理办法。二、总体思路科研诚信管理工作以高举中国特色社会主义伟大旗帜，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻落实党的二十大和十九届历次全会精神、习近平总书记考察云南重要讲话和关于科技创新重要论述精神，紧紧围绕省委、省政府决策部署，深入实施创新驱动发展战略和科技创新规划，深化科技体制改革，建设区域创新体系，支撑产业转型发展，加快推动形成以科技创新为核心的全面创新工作的同时，进一步强化科研诚信管理工作，构建统一、有效、透明、规范的科研信用体系为目标，以建立科研信用失信行为记录为着力点，从机制上约

4、束和规范省科技相关责任主体的不诚信行为，弘扬科学精神，维护科学道德,营造良好的科技创新氛围，使科研诚信管理工作进一步做到制度化、规范化、统一化、标准化、信息化。三、起草过程管理办法的起草经历了四个阶段：（一）开展广泛调查。为给管理办法起草提供详实准确的基础材料，2023年3月至5月，省科技厅主动与省直机关相关部门、各地州市，高校、科研院所、企业等单位对接，积极开展走访调研，召开座谈会二十余次，收集各方面素材。（二）征集意见建议。管理办法初稿完成后，2023年6至8月，省科技厅通过OA系统征求省科技厅机关相关处室意见,并书面征求16个州市科技管理部门、25个省直委办厅局、11所高等院校、8个科研

5、院所、4个省属企业和驻厅纪检组共65家单位的意见。根据各单位意见建议，对管理办法进行了修改完善。（三）组织专家评审。2023年8月29日，省科技厅组织由云南大学、云南农业大学、昆明理工大学、西南林业大学、云南省农业科学院、昆明医科大学和云南标志律师事务所的7名专家、律师组成的评审组，对管理办法进行评审。专家组认为管理办法结合云南省自然科学科研情况，提出了符合我省实际的科研管理办法，规范了科研诚信工作，出台的必要性强，管理办法基本可行，建议尽快出台。同时，评审组重点还对衔接政策、精简内容、优化办法等方面提出了具体意见建议。（四湮L织修改完善。根据各单位和专家评审组的意见建议,省科技厅再次对管理办

6、法内容进行了精简，对部分章节顺序进行了调整，对部分表述进行了核实，形成了管理办法（征求意见稿）。四、主要内容管理办法涵盖了科研诚信体系的制定依据、管理范围、职责分工、管理制度、信用记录及分类定级，惩戒激励统一，失信行为的溯源性调查，以及办法执行保障和监督。管理办法分九章共四十六条。第一章总则共4条，阐明管理办法的制定依据、实施目的、适用范围，及管理办法应遵循的原则。第二章职责分工共5条，明确省科技厅，项目推荐单位，各地州市科技行政管理部门，参与省科技厅管理或组织科研活动事项的各类科研院所、高校、企业、社会组织、专业服务机构以及从事科技活动的各类科技工作者的主要职责。第三章管理制度共6条，细化科

7、研诚信管理机制，包括全流程监督管理制度、承诺制度、审核制度、守信激励和失信惩戒机制、容错纠错机制以及科研成果诚信管理制度。第四章信用记录共12条，概括信用记录范围并展开详细说明。第五章信用评级共4条，主要概括了科技信用评级管理工作内容，阐述了各责任主体的科技信用评级标准。第六章激励与惩戒共3条，针对不同信用评级，采取守信激励和失信惩戒制度。第七章案件调查处理共5条，明确诚信案件管辖权、受理条件及调查处理依据。第八章保障与监督共5条，明确科研诚信信息的采集管理、异议申诉，管理系统建设、监督维护。第九章附则共2条，说明办法解释权归属及实施日期。五、组织保障由省科技厅拟定云南省科技厅科研诚信管理办法，统一领导，多方监督，共同推进科研诚信体系建设。