XX县全面推行涉企执法领域“四张清单”制度推进包容审慎监管工作实施方案.docx

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1、XX县全面推行涉企执法领域”四张清单制度推进包容审慎监管工作实施方案为推进包容审慎监管，推动全县法治环境与营商环境高质量发展，结合我县工作实际，制定本方案。一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，深入落实中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政强制法优化营商环境条例XX省优化营商环境条例和XX省营商环境评价体系的要求，对标国内一流标准，进一步创新执法方式，优化我市营商环境，提升行政管理科学水平，增强企业和群众体验感、获得感，为建设法治化营商环境新高地和打造独具特色的XX县营商环境品牌提供坚实可靠的法治保障。二、基本原则（一）坚持合法性

2、原则。坚守法治底线，坚持法无授权不可为、法定职责必须为，行政机关实施行政处罚、行政强制，要严格按照法律法规规章规定的种类、幅度进行裁量，杜绝执法随意、执法不公。（二）坚持合理性原则。践行执法为民理念，坚持教育与惩戒相结合，不予处罚、从轻处罚、减轻处罚、不予行政强制的具体情形的确定，要综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度以及执法相对人的悔过态度等情形，做到过罚相当、合理适度，防止和避免处罚畸重畸轻、显失公平公正。（S）坚持统一性原则。县本级行政机关，以下效上、上下互动，强化县级执法部门的行业管理职责，县政府各部门编制的“四张清单”在全县范围内统一使用，适用标准与上级部门基本一致。（四）坚持

3、公开实用原则。注重“四张清单”的公开性和实用性，编制的清单内容要简明清晰，具有可操作性，让执法人员用得上，让群众看得懂。编制完成的不予行政处罚清单、从轻行政处罚清单、减轻行政处罚清单和不予实施行政强制措施清单，应当面向社会公布，接受社会的监督。（五）坚持开放包容原则。建立健全激励和容错机制，审慎实施“刚性”约束机制，能不予行政处罚的坚决不罚，能不予行政强制的坚决不采取强制措施。三、清单概念实施主体及编制依据“四张清单”是指：不予行政处罚清单、从轻行政处罚清单、减轻行政处罚清单和不予实施行政强制措施清单。（一）清单概念及适用条件L不予行政处罚清单、从轻行政处罚清单、减轻行政处罚清单是指：行政相对

4、人首次实施违法行为、违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的、违法行为主体已自行纠正或者改正违法行为，不予行政处罚、从轻行政处罚、减轻行政处罚事项编制而成的清单。2.不予行政强制清单是指：行政相对人违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，对采取非强制手段能够达到行政管理目的的，不予实施行政强制措施事项编制而成的清单。（二）实施主体全县各级具有行政处罚权、行政强制权的行政执法部门是“四张清单”的实施主体。各行政执法部门清单编制，应向上级对口部门寻求指导，并根据执法实际，编制适合本部门适用的“四张清单”，所编制公布的“四张清单”在全县范围内统一适用。如本系统省、市级行政执法部门已经制定“四张

5、清单行政执法部门要参照执行，以正式文件形式转发，并在此基础上继续落实、落细、落靠“四张清单”工作。（S）编制依据中华人民共和国行政处罚法（2021年1月22日修订通过，自2021年7月15日起施行）第三十二条当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的;（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。第三十三条违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政

6、处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。中华人民共和国行政强制法（于2011年6月30日通过，自2012年1月1日起施行）第五条规定行政强制的设定和实施，应当适当。采用非强制手段可以达到行政管理目的的，不得设定和实施行政强制。第十六条行政机关履行行政管理职责，依照法律、法规的规定，实施行政强制措施。违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，可以不采取行政强制措施。XX省规范行政裁量权办法（于2018年12月10日省政府第十九次常务会议通过，自2019年1月28日起施行）第十

7、一条行政处罚存在下列情形的，应当细化、量化裁量标准：（一）同一种违法行为，可以选择处罚种类的，应当列出选择处罚种类的具体情形和适用条件；（二）同一种违法行为，有处罚幅度的，根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，一般应当划分三个以上具体裁量阶次，并列明每一阶次处罚的具体标准；（三）依法可以单处也可以并处的，列明单处或者并处的具体情形和适用条件；（四）对适用不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的条件只有原则性规定的,应当列出具体情形；（五）实施行政处罚过程中其他应当细化、量化行政裁量标准的情形。行政执法领域的法律法规规章，以及国务院部、委和省、市制发的规范适用行政处罚裁量权的相关文件。四、编制要

8、求不予行政处罚清单、从轻行政处罚清单、减轻行政处罚清单和不予行政强制措施清单，应当按照本通知附件的清单格式进行编制。适用情形应当根据相关法律、法规和规章中的有关规定，充分考虑违法行为的事实、性质、情节、危害程度、后果等因素，结合我县经济社会发展实际，充分听执法部门、一线执法人员及的意见，采取有效方式征求有关专家学者、行政管理相对人、人大代表等意见，认真梳理，集体研究，综合确定。五、主要任务（一）梳理行政处罚、行政强制事项清单。我县各行政执法部门，按照现行法律法规和规定样式（详见附件1、2）全口径填报本部门行政处罚事项清单和行政强制事项清单，于2022年5月7日前以正式文件形式报县司法局。（二）

9、编制包容免罚和不予实施行政强制“四张清单”。各行政执法部门要梳理本部门行政执法领域法律法规，对照XX省轻微违法行为不予行政处罚和一般违法行为减轻行政处罚事项清单（第一批）的免罚轻罚事项，结合涉企行政执法实际，以市场监管执法领域为重点，扩大包容免罚轻罚和减轻处罚范围。各行政执法部门要于5月7日前完成“四张清单”编制工作，将编制好的“四张清单”以及电子文档送县司法局法治业务股备案。（三）公布“四张清单”，提升社会知晓度。各执法部门要通过本部门公众号或部门网站及时公布XX省轻微违法行为不予行政处罚和一般违法行为减轻行政处罚事项清单（第一批），本部门梳理出的“四张清单”于5月7前要通过网站、公众号、视

10、频号等途径，广泛宣传包容免罚轻罚制度及本地具体实施案例，提升“四张清单”知晓度。（四）开展“四张清单”执行情况监督检查。各行政执法部门，全面统计本系统已作出的包容审慎监管、柔性监管具体案件数。对于暂时没有执行“四张清单”的部门客观分析存在的问题，及时查找原因，制定具体措施，补齐短板弱项，确保包容审慎监管制度真正落到实处，进一步激发市场主体活力。要根据法律法规以及规章修改情况和市场主体反馈情况，按程序调整包容免罚轻罚清单。县司法行政部门将采取抽查、组织互查等方式持续加大对执行清单情况的监督检查，对于符合不予处罚或减轻处罚情形而给予处罚的案件，将及时启动执法监督程序，督促有关单位整改到位，并视情节

11、在全县范围内予以通报。（五）加强“四张清单”动态调整。各行政执法部门统筹做好规范本部门、本领域包容免罚、轻罚、不予行政强制措施清单的制定、实施工作，将清单内容纳入行政处罚裁量基准进行管理，及时开展实施后评估，建立动态调整机制。根据法律法规规章的“立改废释”情况和实际运用执行情况,及时按照合法性审核、集体讨论、文件备案、对外公布等程序对清单内容进行调整完善。对不符合行政管理需要、不便于操作执行、企业和群众争议较大的事项，及时予以调整；对于清单外的其他事项，经评估依法可以纳入的，按程序及时纳入。（完成时限：持续推进）六、配套措施（一）包容审慎监管。对涉及市场主体、新产业、新业态、新模式等领域的一般

12、违法行为，根据法律法规及“四张清单”适度监管。对需要达标整改的企业，要给予必要“过渡期”，避免执法措施“一刀切”，简单粗暴，一关了之。（二）采取预警提示。对非因主观故意的过错行为，可以采取预警、提醒等方式帮助执法对象特别是企业及时纠错改正，在社会商誉、资格认定、优惠政策享受等方面不受影响，确保企业不因小过失而贻误大发展。（三）实施容缺执法。在违法情形轻微、能够主动认识自身错误的情形下，在法定范围内给予行政执法相对人自我纠错的空间，可以依法不罚款、不扣证，及时指导执法相对人予以纠正。（四）推行柔性执法。根据行政执法案件的具体情况，可以采取说服教育、行政建议、行政指导、行政约谈、行政告诫、行政回访

13、等方式推行柔性执法。七、工作要求（一）加强组织领导。推进包容审慎精准监管是贯彻落实省、市打造法治化营商环境的重要举措，各行政执法单位要将推进包容审慎监管执法列入重点工作内容纳入年度责任制考核。要倒排工期，挂图作战，切实改进行政执法方式，促进法治营商环境高质量发展。接到本通知后，各执法部门要积极与市级部门对接，采取有效措施，确保高质量完成工作任务。（二）夯实主体责任。司法行政部门是建立“四张清单”的牵头单位，负责对建立清单工作进行组织、协调和督导。各行政执法单位，是建立“四张清单”的责任单位，应认真履行职责，负责本系统、本地区的清单建立、公布、实施工作。编制主体对本部门“四张清单”的全面性、合法

14、性、规范性负责，确保本系统保质保量完成任务。（三）严格督察考核。各行政执法单位要建立健全全面推行包容审慎监管“四张清单”制度监督检查机制，要规范督查督办，加大问责力度，防止和纠正侵害企业、群众合法权益的不作为、乱作为现象，县司法行政部门将每月调度一次重点任务推进情况,及时掌握工作任务推进情况，对工作任务推进缓慢或成效不明显、工作推进落实中不履职等行为予以通报。此项工作纳入2022年全县法治政府建设目标考核，县司法行政部门将加强日常调度、专项督察和综合考核,确保“四张清单”工作扎实推进，促进全县行政执法水平大幅提升。联系人：XX联系电话：XX报送邮箱：XX附件：L*部门行政处罚事项清单2. *部

15、门行政强制措施事项清单3. *部门不予行政处罚事项清单4. *部门从轻行政处罚事项清单5. *部门减轻行政处罚事项清单6. *部门不予实施行政强制措施事项清单*部门行政处罚事项清单序号管理领域行政处罚事项（需列出本领域所有行政处罚事项）是否制定不予（减轻、从轻）行政处罚事项清单不制定不予（减轻、从轻）行政处罚事项清单的理由权力层级*部门行政强制措施事项清单宣里领域行政强制措施事项（需列出本领域所有行政强制措施事项）是否制定不予实施行政强制措施清单不制定不予实施行政强制措施清单的理由权力层级*部门不予行政处罚事项清单)管理领域不予行政处罚事项不予行政处罚的情形不予行政处罚的依据配套监管借施权力层级，4:*部门从轻行政处罚事项清单J号管理领域从轻行政处罚事项从轻行处罚的情形从轻行处罚的依据配套监管措施权力层级，4:附件5*部门减轻