广州市地下铁道总公司安全风险管理办法.docx

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1、广州市地下铁道总公司文件穗铁企2013）157号关于印发广州市地下铁道总公司平安风险管理方法的通知各总部（部、室、中心）、各公司：现将广州市地下铁道总公司平安风险管理方法印发给你们，请遵照执行。广州市地下铁道总公司平安风险管理方法第一章总则第一条为规范总公司平安风险管理工作，强化总公司平安生产管理，防止和削减生产平安事故，保障作业人员人身平安和企业财产平安，特制定本方法。其次条本方法依据中华人民共和国平安生产法、城市轨道交通地下工程建设平安风险管理规范（GB50652-2011）、地铁运营突发事务风险隐患分级认定试行标准和方法、广州市地下铁道总公司规章管理方法、广州市地下铁道总公司平安生产管理

2、方法、广州市地下铁道总公司应急管理方法、广州市地下铁道总公司突发事务总体应急预案（2012版）等有关法律、法规、规章、制度制定。第三条本方法适用于总公司各总部（部、室、中心）在新线工程建设、地铁运营、房地产工程建设、资源经营等生产经营活动中的平安风险管理。各投资企业参照执行。第四条平安风险管理是指对生产经营活动中的平安风险进行辨识、评估和管控的全过程管理。第五条总公司平安风险管理方针为：“平安第一、预防为主、综合治理”。管理原则为：“风险评估、动态监督，预料预警、科学决策；全面监控、分级管理，消退盲点、抓住重点二其次章组织体系及职责第六条总公司平安风险管理组织体系包括决策层、监管层、实施层三个

3、层级。总公司平安风险管理组织体系图详见附件1。第七条决策层由总公司平安生产委员会（以下简称总公司安委会）组成，是总公司平安风险管理的最高决策机构。其平安风险管理职责如下：（一）组织实行上级有关平安风险管理的规定、指令及会议精神。（二）审批总公司平安风险管理方针、目标及相关制度。（三）审定总公司年度平安风险管控方案。（四）批准发布和解除总公司平安风险I级预警。（五）负责总公司平安风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。第八条监管层由平安监察部和总工程师室组成。其平安风险管理职责如下：（一）平安监察部1.提出平安风险管理方针、目标，制定总公司平安风险管理相关制度、应急预案。2 .负责完善、审定总公

4、司平安风险管理组织体系。3 .组织总公司平安风险评估、审查、发布，及过程管控。对涉及工程建设重大技术的平安风险，提交总工程师室审查。4 .监督、检查、协调、指导、考核各单位开展平安风险管理工作。5 .定期组织分析总公司平安风险管理状况。1 ,负责总公司I级、II级平安风险的全面监控，抽查各单位HI级、IV级平安风险管控状况。7 .依据总公司安委会的要求发布、解除平安风险I级预8 .负责建立和维护总公司平安风险预控专家库，并组织总公司平安风险预控专家审查工程建设重难点及平安风险分析评估总报告，参加总公司平安风险管理工作。9 .组织总公司I级、II级平安风险处置。（二）总工程师室1 .负责总公司平

5、安风险管理过程中的重大技术决策。2 .参加总公司I级、II级平安风险处置，并对处置措施提出优化完善建议。3 .按国家轨道交通工程可行性探讨报告相关审批要求，组织托付开展工程可行性探讨阶段的平安预评价报告编制工作。第九条实施层由建设总部、运营总部、房产总部组成，其平安风险管理职责如下：（一）建设总部1 .编制新线工程建设平安风险管理实施细则；督促参建各方建立平安风险管理制度。2 .组织新线工程建设岩土工程勘察阶段、初步设计阶段、招投标阶段、施工打算阶段、施工阶段、试运行与竣工验收阶段全过程的平安风险管理工作。工作内容详见第四章。3 .组织参建各方对新线建设平安风险实施管理，督促、检查参建各方平安

6、风险管理实施状况。4 .组织审定工程建设平安风险处置措施，其中重大风险的限制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。5 .定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和沟通，并对风险状况进行记录。6 .组织开展平安风险管理宣扬培训和应急预案演练，提高员工和参建各方平安风险防范意识和平安风险应对实力。7 .依据管理权限，组织或参加地铁建设工程平安风险事故处理。(一)运营总部1 .建立健全本单位平安风险管理体系，组织实施地铁运营和资源经营业务范围内平安风险管理。2 .编制本单位平安风险管理实施细则及配套制度。3 .依据地铁运营和资源经营平安风险特点，抓住行车平安、客运平安、消防平安、施工作业平安、设备设

7、施平安、外部环境平安等重点，定期开展平安风险辨识和评估，针对平安风险制定平安管控措施，落实管控责任人，实施动态风险管控,刚好消退、削减和限制平安风险。4 .开展平安风险管理宣扬培训和应急预案演练，提高员工平安风险防范意识和平安风险应对实力。5 .依据管理权限，组织或参加地铁运营和资源经营业务范围内平安风险事故处理。(三)房产总部1 .编制房产工程建设平安风险管理实施细则；督促参建各方建立平安风险管理制度。2 .组织房产工程建设施工打算阶段、施工阶段的平安风险管理工作。工作内容详见第四章。3 .组织参建各方对房产工程建设平安风险实施管理，督促、检查参建各方平安风险管理实施状况。4 .组织审定工程

8、建设平安风险处置措施。5 .定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和沟通，并对风险状况进行记录。6 .组织开展平安风险管理宣扬培训和应急预案演练，提高员工和参建各方平安风险防范意识和平安风险应对实力。7.依据管理权限，组织或参加房产工程建设平安风险事故处置。第三章平安风险分类分级第十条新线工程建设方面主要包括9类平安风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等。第十一条地铁运营方面主要包括10类平安风险：车辆系统，工建系统，供电系统，机电系统，通信信号系统，资源、选购物流，运营服务场所，运营沿

9、线，人为因素，特种设备及特种作业等。第十二条房地产工程建设方面主要包括6类平安风险：基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境（含水文地质条件）、社会平安等。第十三条资源经营方面主要包括2类平安风险：资源经营、出租物业等。第十四条总公司平安风险从平安风险事务造成后果的严峻程度（三）和可能性（L）进行分级认定评估，评估出风险程度R（风险程度R=事务后果严峻程度（三）*事务发生的可能性（D）o依据平安风险评估基准表（详见附件2）,按风险程度R的数值，由高到低将平安风险分为四级：I级：极其危急（特殊重大风险）；II级高度危急（重大风险）；In级：中度危急（较大风险）；IV级：一般危

10、急（一般风险）。第四章平安风险辨识、评估和管控第十五条平安风险辨识、评估和管控工作应贯穿新线工程建设、地铁运营、房地产工程建设、资源经营等生产经营的全过程。第十六条新线工程建设平安风险辨识、评估和管控工作贯穿于可行性探讨阶段、岩土工程勘察阶段、初步设计阶段、招投标阶段、施工打算阶段、施工阶段、试运营和竣工验收阶段全过程。新线工程建设全过程平安风险管理流程图详见附件3o新线工程建设各阶段平安风险评估内容详见附件4。（一）工程可行性探讨阶段依据国家轨道交通工程可行性探讨报告相关审批要求，总工程师室应托付具有资质的单位开展平安预评价报告的编制和备案工作。形成线路平安预评价报告后，按国家安监总局的规定

11、，上报政府平安监督管理部门备案。备案完成后，将平安预评价报告移交平安监察部和建设总部，作为后续平安管理和相关设计的参考。工程可行性探讨阶段平安风险管理流程图详见附件5。（一）岩土工程勘察（初步、具体）阶段建设总部应督促设计单位和勘察单位落实平安风险管理,组织岩土工程勘察（初步、具体）的勘察大纲和方案审查，组织实施并监督报告成果的专家审查验收。岩土工程（初步、具体）勘察阶段平安风险管理流程详见附件6。（三）初步设计阶段建设总部应组织设计单位做好初步设计平安风险管理工作。依据周边环境条件、地质条件、施工工法等对工程建设平安风险进行评估、分类、分级，提出针对性的管控措施，形成平安风险专篇，与初步设计

12、文件一并提交建设主管部门审查。对关键工程、重大周边建（构）筑物影响及采纳新技术、新工艺、新设备、新材料的地下工程应托付第三方询问单位进行专题风险评估。对平安风险较大的，还须组织专家进行专题论证，并将专题论证结果提交设计单位对初步设计文件进行补充、优化和完善。初步设计阶段平安风险管理流程图详见附件7o（四）招投标阶段建设总部编制招标文件时应包含对投标单位工程建设平安风险管理的要求。将投标单位对工程平安风险的响应文件作为专家评标的条件和依据。投标单位提交的投标文件中的平安风险管理方案应符合招标文件的要求。招投标阶段平安风险管工作流程图详见附件8。（五）施工打算阶段建设总部应组织各工点编制建（构）筑

13、物调查报告（含房屋鉴定报告）、管线调查报告、地质状况调查报告，并在此基础上编制工点工程建设重难点及平安风险分析评估报告（报告主要内容要求详见附件9）。建设总部应组织第三方询问单位审查、汇总、整理各工点工程建设重难点及平安风险分析评估报告形成工程建设重难点及平安风险分析评估总报告，报送平安监察部审查确认后发布实施。建设总部应督促施工单位依据工程建设重难点及平安风险分析评估总报告对平安风险进一步排查、确认，提出更加具体的管控措施，编制总体施工组织设计和专项施工方案；监理单位提出相应的监理管控措施，编制监理规划和监理实施细则；第三方监测单位提出相应的监测管控措施，编制第三方监测方案。施工打算阶段平安

14、风险管理流程图详见附件10。（六）施工阶段1 .每年初，建设总部应依据工程建设重难点及平安风险分析评估总报告，组织开展工程建设平安风险辨识、评估、分级，并制定相应的平安风险管控措施，明确每个风险点的设计、施工、监理、业主等各方责任人，编制新线工程建设平安风险动态限制表（详见附件11）,经第三方询问单位审查评估后上报平安监察部。I级、II级平安风险的管控措施由建设总部制定、审查后,报送平安监察部组织审查确认发布实施；In级、IV级平安风险的管控措施由建设总部组织审查确认发布实施。平安监察部将审查确认后的新线工程建设平安风险动态限制表上传总公司平安预警与应急平台进行分级动态管控。2 .每季度建设总

15、部应依据工程实际施工进度和现场改变，再次进行平安风险动态评估和制定平安风险管控措施。建设总部项目工程师将平安风险管理留意事项纳入季度项目部全员平安培训主要内容。3 .每月建设总部应依据新线工程建设平安风险动态限制表，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控；督促施工单位项目经理、监理单位总监理工程师每月针对平安风险管理状况进行检查和点评。监理单位总监理工程师将平安风险管理留意事项纳入月度项目部全员平安培训主要内容。4 .每周施工单位项目部和监理单位监理项目部应依据新线工程建设平安风险动态限制表，有针对性地开展平安检查,并将检查状况报送建设总部。5 .施工单位项目部平安管理人员、监理单位监理工程师应依据新线工程建设平安风险动态限制表开展日常平安巡查和施工过程监理旁站。施工单位项目部将平安风险管理留意事项纳入分部分项工程平安技术交底和每日班前平安交底。施工阶段平安风险管理流程图详见附件12o6 .平安隐患整改管理。各单位发觉平安隐患后，应刚好发出平安整改通知，督促施工单位组织整改，同时做好跟踪抽查工作，确保平安隐患整改到位，形成闭环管理。施工阶段平安隐患整改流程图详见附件13o7 .监测预警管理。各单位应充分利用总公司平安预警与应急平台建设平安管理子系统，落实第三方和施工监测数据信息化管理。当发觉监测数据异样，产生监测预警