基金公司设立子公司的条件.docx

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1、合同模板基金公司设立子公司的条件1、基金公司设立子公司要满足什么条件？基金管理公司应当全资设立子公司。法律、行政法规或 中国证监会另有规定的，基金管理公司可以与符合条件的其 他投资人共同出资设立子公司，但持有子公司的股权比例应 当持续不低于51%02、基金子公司可以经营什么业务？符合法律法规规定条件的基金管理公司可以设立子公 司，经营以下单项业务：(1)特定客户资产管理业务；(2)基金销售业务;(3)私募股权投资基金管理业务；(4)中国证监会许可或认可经营的其他业务。设立子公司拟经营前款规定的许可业务，应当依照相关 法律法规履行业务资格申请程序。3、设立基金子公司要准备什么材料？设立子公司，应

2、当向中国证监会提交下列申请材料：(1)各股东对符合法定条件及所提交申请材料真实、 准确、完整、合规的承诺函；(2)申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子 公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，应由 股东签字并盖章；(3)可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必 要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司 的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；(4)各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；(5)在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该 自然人参股子公司出具的无异议函；(6)各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构 图；(7)基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传

3、递 和利益冲突的制度安排；(8)子公司拟任高级管理人员的简历(参照证券投资 基金行业高级管理人员任职情况登记表填写身份证明复 印件及基金从业资格证明文件复印件；(9)子公司的章程草案和主要管理制度；(10 )设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括 主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁 及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；(H)基金管理公司出具的不与子公司进行损害投资人 利益或者非公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益 冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供 支持的安排；(12 )基金管理公司出具的子公司发展方向、经营范围 符合公司整体发展战略，以及不存在同业竞争的说明文件；(13 )合法可行的风险处置、清算计划；(14 )中国证监会根据审慎监管原则规定的其他文件。4、子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司 的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持 子公司的股权。5、基金子公司设立的审查中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和 审慎监管原则对申请人的申请进行审蛰,并自受理申请之日 起60日内作出批准或者不予批准的决定。未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相 设立子公司。