石家庄市主导产业发展基金子基金设立申报方案.docx

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1、石家庄市主导产业发展基金子基金设立申报方案申报机构：（盖章）联系人：联系电话：邮箱：时间：一、拟申报管理机构和团队基本情况（一）子基金管理机构1.子基金管理机构工商注册信息、注册资本与实收资本、历史沿革等；2 .股权结构、实际控制人的介绍：可以配合图表、文字详细说明；3 .内部治理架构图：介绍各个部门的职能和工作内容；4 .子基金管理机构或其主要股东（公司制）、普通合伙人（合伙制）、实际控制人的介绍，尤其是生物医药和电子信息领域的地位、科研转化项目总额或投研历史等；5 .管理机构主要成员列表，应包括但不限于姓名、职务、年龄、教育背景、职业经历、加入时间、职责分工情况、所获荣誉、代表案例等内容。

2、（二）子基金管理团队1 .子基金管理团队具备至少3名以上具备5年股权投资基金管理工作经验的高级管理人员，原则上管理机构及核心团队（3名以上管理团队主要成员以骨干身份，共同累计管理）股权投资的经营管理规模不低于5亿元。并提供全部子基金管理机构高级管理人员的个人资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度。2 .管理团队投资项目列表，详细列出全部已投资项目名称、投资时间、投资金额、初始股权比例、退出金额、目前持有价值、IRR、团队主要成员参与角色等，且有3个（含）以上股权投资项目成功退出并实现盈利的案例介绍。成功投资的案例列表包括但不限于项目名称、所属在管基金、投资/退出日期、投资阶段

3、、退出金额/退出方式、目前持有价值、投资收益、简要介绍该成功案例（包括不限于项目/产品的介绍、核心竞争优势、投资逻辑、退出方式、退出收益、其他主要投资者、满足成功案例的认定标准等）等内容。3 .子基金风控、投委、外聘专家等关键人员安排。二、拟设子基金设立方案（一）子基金名称（二）子基金管理机构（三）子基金注册地址（四）管理模式（单/双GP）（五）子基金组织形式及类型（六）子基金规模（可分期单列）（七）存续期限（须注明投资期和退出期）（八）子基金出资人及出资比例（九）子基金投资领域（十）管理费用（须注明计算基数和费率）（十一）投资决策机制（十二）收益分配规则（十三）退出机制三、出资人介绍（一）出

4、资人基本情况依次介绍各出资人（机构或个人）的概况，如出资涉及监管部门监管或审批，需说明相关监管事项和对审批时间的预估。（二）认缴出资比例和到位时间安排以表格形式列出已确定的出资人名称、类型、认缴出资金额、比例、资金到位时间安排，以及剩余资金的募集计划及时间安排。四、子基金管理和运行机制（一）子基金治理架构：子基金股东会与董事会、合伙人会议与投资决策委员会、咨询委员会（如有）权责划分；（二）投资决策机制：应详细说明投资决策机构、组成、决策方式、程序、表决机制、关联交易处理方式、与石家庄市主导产业基金相关权益的特别约定等；（三）项目遴选程序：结合子基金投资方向及团队构成特点，说明项目来源、项目遴选

5、程序；（四）子基金投资策略：主要说明投资领域、项目阶段、地域、限制、闲置资金使用等；（五）增值服务：结合子基金投资方向及团队构成特点,详细说明所能提供的增值服务，并举例说明；（六）风险防范：结合子基金投资方向及团队构成特点,列出本子基金或项目可能出现的风险，并对可能出现的风险提出应对措施；（七）投资退出：结合子基金投资方向及团队构成特点说明退出策略。五、项目储备情况1、储备项目基本信息，含股权架构、关联企业、实控人和团队介绍、产品信息、行业信息、融资信息（最新估值、过往融资史、本次融资计划）、落户石家庄的业务规划等；2、储备项目基本财务数据，含近三年和一期的总资产、净资产、销售额、净利润等；3、其他对储备项目介绍有帮助的信息。