附件7：关于发布《中铁隧道集团有限公司已交付工程实体缺陷处理及追责办法》的通知.docx

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1、槌隧道集团有限公司文件隧安质2016)188号关于发布中铁隧道集团有限公司已交付工程实体缺陷处理及追责办法的通知各施工型子分公司，A类项目部:陷处理及追责 并按会议要 位严格遵中铁隧道集团有限公司已交付办法经集团公司2016年第二次安/求征求了集团公司相关领导意见，3照执行。中铁隧道集团有限公司2016年8月10日中铁隧道集团有限公司已交付工程实体缺陷处理及追责办法一、目的为落实工程质量责任终身制，规范已交付工程质量实体缺陷整治工作，提高工程质量实体缺陷整治效率，同时通过追责条款的实施促进在建项目做好工程实体缺陷整治工作。依据建筑法、建设工程质量管理条例、铁路营业线施工安全管理办法、中国铁路总

2、公司关于进一步加强铁路隧道工程质量检测工作的通知，特制订本办法。二、适用范围本办法适用于集团公司范围所有已交付工程项目实体缺陷的整治和追责。三、实体缺陷类型本制度所指的工程实体缺陷（以下简称实体缺陷），是指建筑工程施工质量中不符合工程建设强制性标准、设计文件及承包合同要求的检验项或检验点。（一）实体缺陷类型实体缺陷类型一般包括：隧道渗漏水，混凝土裂缝，隧道底板、仰拱底部不密实，衬砌背后脱空或不密实，钢筋、钢架缺失或间距超标，衬砌、仰拱、填充层混凝土强度、厚度不符合设计要求，预埋件超出允许偏差或外露部分锈蚀、隧道排水不畅，边沟盖板缺失或损坏，隧道二衬开裂掉块，边坡防护不符合设计要求，路基沉陷等。

3、（二）实体缺陷分级根据实体缺陷的严重程度、缺陷整治费用或造成的社会影响程度等，实体缺陷等级划分为4级（实体缺陷只要符合下表中缺陷类型、整治费用或造成社会影响中任一条款，即判定相应缺陷等级）。序缺陷等级缺陷类型整治费用或社会影响1一级缺陷1）局部渗漏水；2）混凝土表面裂缝；3）预埋件超出允许偏差或外露部分锈蚀；4）排水管（沟）堵塞或排水管位置偏差；5）边沟盖板缺失或损坏；6）钢筋保护层超限整治费用100万元以下；未造成社会影响；2二级缺陷1）大面积渗漏水；2）混凝土结构裂缝；3）混凝土厚度不足设计厚度的0.9倍；4）混凝土强度不足设计强度的0.85倍；5）脱空或不密实连续长度大于3m；6）钢筋、

4、钢架间距不满足设计要求；7）路基沉陷；整治费用100万元以上，300万元以下；造成铁路交通一般C、D类事故；造成社会影响较小；3三级缺陷1）混凝土厚度不足设计厚度的0.75倍；2）混凝土强度不足设计强度的0.75倍；3）脱空或不密实连续长度大于9m；4）钢筋、钢架局部缺失；5）边坡防护不符合设计要求；6）隧道二衬开裂掉块；整治费用300万元以上，500万以下；造成铁路交通一般B类事故；造成较大社会影响；4四级缺陷1）混凝土厚度不足设计厚度的0.6倍；2）混凝土强度不足设计强度的0.65倍；3）脱空或不密实连续长度大于15m；4）隧道二衬开裂掉块且危害行车安全；5）钢筋、钢架段落式缺失；6）其他

5、影响行车安全较大的缺陷整治费用500万以上；造成铁路交通A类及以上事故；造成较大及以上社会影响；四、实体缺陷整治的实施（一）缺陷整治实施流程编制审核等程序。（二）实体缺陷治理管理制度的建立集团公司安质处负责组织集团公司级交付后工程质量实体缺陷整治工作，负责建立健全管理缺陷治理的管理制度，并建立缺陷治理管理工作台账，系统跟踪缺陷整治过程，对各子分公司及A类项目部缺陷治理全过程督查、督办。各子分公司/A类项目部要结合本单位的实际情况，同时依据本制度和相关规定制定符合本单位的工程质量实体缺陷整治制度。工程质量实体缺陷整治制度需明确相关人员和部门的职责、缺陷整治的归口部门、缺陷整治的程序、过程管理以及

6、处罚措施等。（三）信息的响应集团公司在收到缺陷信息后，由安质处负责传递给责任单位，责任单位应立即与业主或管理单位取得联系，现场核查缺陷具体情况，根据缺陷等级分级管理。一级缺陷，由责任单位负责整治，并报集团公司备案；二级缺陷，由责任单位负责整治，集团公司备案、督办；三级缺陷，由集团公司召开专题会，协调各方资源，由责任单位负责实施；四级缺陷，由集团公司召开专题会，协调各方资源，牵头审定专项治理方案，责任单位负责实施；（四）缺陷治理实施方案缺陷治理方案应纳入子分公司/A类项目部专项方案管理范畴。缺陷整治方案由缺陷整治单位负责编制，方案由子分公司工程技术部门组织审核，总工程师批准。（五）缺陷整治施工准

7、备1.作业人员培训教育。作业人员三级安全教育培训由缺陷整治单位负责，作业人员首次上岗培训教育时间不得少于24课时，培训内容应包含：安全技术交底内容、安全操作规程、既有线（或邻近既有线）施工管理规定等；2 .提前签订安全协议。施工前应与线路管理单位及有关运营维修单位签订安全协议。3 .提前排定整治时间。及时申报整治施工计划，经报运营单位批准后，作好施工准备工作，按指定时段组织施工。4 .施工单位的安全员、防护员、联络员、驻站人员、带班人员和工班长必须经过培训。5 .施工单位驻站人员作业期间必须全过程在岗，配备通信工具随时与现场负责人联系。（六）缺陷整治过程管理1 .做好日常安全教育明确相关人员职

8、责，配备专职安全管理人员，就营业线施工的各项规定，通过宣讲等手段确保全员掌握，深刻理解。2 .上下道前的检查对所有管理和作业人员严格执行班前讲话制度。强调不能早上道、迟下道，专人负责开关栅栏门，做好进出人数清点、拍照等工作。3 .严格过程监督整治过程中，申请天窗力争在一段时间内集中，以便形成连续作业的环境；作业其间必须有专职安全员现场巡视监督，发现违规现象立即制止；同时，上道作业人员采取编号站位的方法；整治需选择快速拼装、拆卸的作业台架和设备；下道前必须做到工完料清，不能遗漏任何材料、设备、工具在现场，确保既有营运线的正常运营。4 .特殊问题及时汇报整治过程中，如发现设备及装置出现异常，应立即

9、停止现场施工，马上向现场防护员、相关负责人汇报，坚决服从线路运营及管理人员的安排，严禁擅自施工。(七)验收销号对实体缺陷的整治实行销号管理，在缺陷整治完毕并自检合格后，请业主进行验收，验收合格后方可销号。（八）分析及改进责任单位质量管理部门收集、整理各部门的改进建议，并根据缺陷整治实施情况和内业资料情况，对本单位缺陷整治实施效果进行分析和评价，提出改进建议，向上一级质量管理部门反映;上级质量管理部门在收集实施单位改进意见的基础上，结合本部门调查情况，适时对缺陷整治相关制度进行改进。五、实体缺陷资料管理（一）子分公司/A类项目部应建立实体缺陷整治台账，台账内容应包括但不限于：项目名称、缺陷的所在

10、位置、缺陷的数量、缺陷的严重程度、缺陷的处理状态等基本信息。（二）子分公司/A类项目部适时了解掌握缺陷整治的情况,并形成月报，在每月交班会进行通报。（三）子分公司/A类项目部应每季度对缺陷整治情况进行总结，并报集团公司安质处。工程质量实体缺陷整治（季度）工作总结应包含如下内容：1 .实体缺陷的类型、数量、整治周期、整治费用。2 .实体缺陷整治开展情况。3 .下一步的计划与安排。4 .存在问题及改进建议。六、责任追究对一、二级缺陷，由集团公司或集团公司授权子分公司进行追责，对三、四级缺陷由集团公司进行追责。（一）发生一级缺陷，对责任单位及相关责任人按以下规定进行处理：1 .对责任单位给予3万元以

11、上30万元以下的经济处罚。2 .对项目负责人给予通报批评处分。3 .对项目其他主要管理人员给予通报批评处分。（二）发生二级缺陷，对责任单位及相关责任人按以下规定进行处理：1 .对责任单位给予30万元以上90万元以下的经济处罚。2 .对项目责任人给予行政警告处分。3 .对项目其他主要管理人员给予通报批评或通报批评以上处分。（三）发生三级缺陷，对责任单位及相关责任人按以下规定进行处理：1 .对责任单位给予90万元以上150万元以下的经济处罚。2 .对项目责任人给予行政记过处分。3 .对项目其他主要管理人员给予行政警告或行政警告以上处分。（四）发生四级缺陷，对责任单位及相关责任人按以下规定进行处理：

12、1 .对责任单位给予150万元以上的经济处罚。2 .对项目责任人给予行政记大过处分。3 .对项目其他主要管理人员给予行政记过或行政记过以上处分。七、附则（一）造成较大影响是指：造成集团公司安全生产许可证或资质证书受到处罚的；在省、自治区、直辖市和行业范围内被停止投标的；直接造成重大失标的；在省、自治区、直辖市和行业范围内受到通报，造成较大影响的；死亡2人或重伤多人的群体性伤亡事故，造成较大影响的；被中国中铁股份公司通报，对集团公司造成不良影响的；造成其他不良影响的。造成集团公司安全生产许可证被暂扣、吊销或资质被降级、资质证书被吊销的，可加重处罚。事故责任认定为项目部只负有很小责任，或造成影响较小时，根据本文规定标准，降低级别或程度进行处理。（二）本办法所称“以上”、“以下”、“以内”均包含本数在内，所称“超过”、“不满”均不包含本数。（三）因实体缺陷造成的安全事故及缺陷整治过程中发生的安全生产事故，按照中铁隧道集团有限公司安全质量事故责任追究办法（隧安质（2014）93号）进行处理。（四）本办法由集团公司安质处负责解释。抄送：集团公司领导，总部各部门，各片区指挥部。中铁隧道集团有限公司办公室2016年8月11日印发