私募投资基金备案登记流程.docx

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1、私募投资基金备案登记流程私募投资基金（私募基金）是指以非公开方式向合格投资者 募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通 合伙人管理的以投资活动为目的的设立的公司或者合伙企 业。在登记备案中，需要注意以下事项：（-）【机构名称】按私募基金管理人登记须知，机构名称 有新的要求：2020年12月份基金协会发布了关于加强私 募投资基金监管的若干规定要求，私募基金管理人应当在 名称中表明“私募基金、私募基金管理、创业投资”字 样。（二）【经营范围】关于私募基金管理人的专业化管理要求， 经营范围中表明私募投资基金管理、私募证券投资基金 管理、私募股权投资基金管理、”创业投资基金管理”等 体现受

2、托管理私募基金特点的字样。（三）【冲突业务】为落实私募投资基金监督管理暂行办 法关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民 间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额 借贷、P2P/P2B.众筹、保理、担保、房地产开发、交易平 台等业务的申请机构，因上述业务与私募基金属性相冲突, 为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。（四）【专业化运营】根据私募投资基金管理人内部控制 指引和私募基金登记备案相关问题解答（十三），私募 基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得 兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。（五）【股权架构要求】申请机构应确保股权架构简明清晰， 不应出现股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。 协会将加大股权穿透核查力度，并重点关注其合法合规性。（六）【关联方要求】申请机构若存在子公司（持股5%以上 的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业分支 机构、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、 私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及 金融服务企业等）,法律意见书应明确说明相关子公司、分 支机构和关联方工商登记信息等基本资料、相关机构业务开 展情况、相关机构是否已登记为私募基金管理人、与申请机 构是否存在业务往来等。