建设项目全过程跟踪审计表格综合类.docx

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1、建设项目全过程跟踪审计表格综合类序号表格名称综合类（八）表A-I审计需求调查表表A-2审计通知书表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单表A-7工程资料归还签收单表A-8建设项目审计实施方案表A-9审计会议纪要表A-IO审计程序表表A-Il审计日记表A-12审计工作底稿表A-13审计取证函表A-14审计访谈记录表表A-15现场勘查记录表表A-16问询函表A-17工作联系函表A-18征询意见函表AL9文书送达回证表A-20回访记录表表A-21工程审计报告书流转操纵表表A-22工程审计三级复核记录表A-23工程审计报告档案总表表A-24全过程审计业务类工作底

2、稿目录总表表A-25建设项目阶段性审计备忘录审计需求调查表编号：项目名称委托单位建设单位工程概况审计性质工程结算审计工程决算审计工程管理审计工程专项审计审计内容 项目法人制资本金制执行情况审计工程进度审计 内部操纵制度审计工程施工质量管理审计 建设程序程序审计监理制执行情况审计 设计勘查审计口工程投资管理审计 工程拆迁审计口安全文明施工管理审计 工程招标投标审计口环境保护管理审计 工程合同管理审计口工程竣工审计 设备与材料采购审计工程财务管理审计审计方式 全过程跟踪审计（需常驻工作人员） 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 事后审计（结算、决算、后评价审计） 配合委

3、托方开展审计工作其他编制人：编制日期：审计通知书编号：天工审*号致：根据委托（审计业务约定书编号：）,将由我公司对贵单位负责筹建的项目进行审计,按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合下列事项：1.请按审计所需资料清单准备审计所需资料；2、请填写审前调查表：项目基本情况表、投资及完成情况一览表、基建程序执行情况调查表，并请在一年一月日前填写完成用是交我公司；3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的承诺书；4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编；5、请调配有关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署授权委托书；我公司负责联系人：,电话：,手机：；

4、如有疑问，请及时联系。感谢配合！附件1：审计业务约定书；附件2:审计所需资料清单；附件3:项目基本情况表；附件4:投资及完成情况一览表；附件5:基建程序执行情况调查表；附件6:承诺书；附件7:授权委托书。天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日承诺书（审计单位）：我单瞬照审计通知书（天工审*号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料与有关资料（详见提供审计资料清单），现特此作出如下承诺：按照要求向审计组提交的下列提供审计资料清单”所列的各类财务会计资料、工程结算、决算等有关资料是按照中华人民共与国会计法、国有建设单位会计制度与国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的项目

5、建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有关文件、征地、拆迁、设计与招标投标文件,设计、监理、施工合同及结算资料,采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。上述承诺，如有虚假愿承担有关法律责任。建设单位名称：（签章）法定代表人（或者授权代理人）：（签章）建设项目负责经理：（签章）授权委托书本授权委托书声明：我系单位的法定代表人，现授权委托我单位为我的授权委托人，以我单位的名义参加项目的审计工作,授权委托人所签署的一切文件与处理与此有关的一切事务，我均予承认。特此委托。建设单位名称：（签章）法定代表人：（签章）年月日审计所需资料清单

6、被审计单立：项目名称：编号：序号资料名称1建设项目的内部操纵制度、组织框架图2项目建议书3项目可行性研究报告4项目可研报告评估及审批文件5环境影响报告及审批文件6项目初步设计的申报与审批文件7建设用地规划许可证8建设工程规划许可证9建设工程施工许可证10工程质量监督注册登记11国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明）12房屋拆迁许可证13项目概算与调整概算批文14施工图审查资料15图纸会审记录16与建设项目有关的会议决议、纪要17招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）18资格预审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）19招投标文件（设计、勘查、

7、监理、施工、设备材料供应商等）20评标记录（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）21建设项目合同台帐（合同付款台帐）22合同、协议（可研、招标代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）23施工图或者竣工图24监理规划25监理月报26监理日记27监理旁站记录28材料、设备进场检验资料29分部分项工程验收资料30工程竣工验收报告31建安工程结算一览表32工程结算书（计量月报）33工程量计算书34材料、设备认价单35施工组织设计36工程变更签证资料（洽商资料）37工程索赔资料38隐蔽工程资料39工程竣工决算报表（竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表）及编制

8、说明40分年度固定资产投资计划及建设资金的实际到位情况41会计核算与基建财务管理制度42建设方统供设备、材料清单43与工程有关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料44建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程有关往来帐明细表45蜀货币资金46工程物资盘存明细表47设备清查盘点明细表48工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表49与工程有关的房产证、土地使用权证（土地出让合同车辆行驶证等产权证明文件说明：本清单一式二份，提供贵单位一份，审计单位保留T分；请贵单位在收到该资料清单后7日内向咨询单位提供有关资料。如不能提供，请书面说明原因。被审计单位签字：时间：工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：

9、序号资料名称移交份数备注123456789101112131415委托方经办人：年月日资料接收人：年月日委托方确认资料归还：工程资料归还签收单编制单位：编号：天职（北京）国际工程项目管理有限公司：现收到你公司归还的下列文件资料序号文件资料名称份数备注说明：签收单位:签收人：日期：建设项目审计实施方案编号：项目概况项目名称建设建设单位编制根据审计范围审计内容与审计重点审计步骤与进度计划审计组组长专业负责人成员资料员审计分工审计组所在项目负责合伙人审核意见质量与标准总监审核意见编制人：编制日期：审计会议纪要建设单位：会议记录人：索引号：审计项目：复核人：页次：会议时间：地点：参加单位及人员：会议内

10、容：与会人员会签:审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：B期页次：审计程序及要紧内容是否适用审计日记索引审计发现问题简述是否一、收集与审计有关的资料，审计资料的来源、是否提供或者齐全，与提供时间等，具体情况详见审计有关资料提供一览表。二、取得所需资料后，执行如下审计程序，对有关建设项目审批程序的信息进行统计、测试分析、调查及抽查等工作。1、2、填表说明：1、编制各分项审计程序表是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。审计日记审计项目：索引号:审计人员审计分工日期审计工作具体内容证据索引号年月曰共XX页第XX页审

11、计工作底稿索引号：A-OI被审计单位名称审计事项会计期间或者者截止日期审计人员编制日期审计仑或者者审计查出问题摘要及其根据复核意见复核人员复核日期共页第页牛（共页）审计取证函索引号：共页第页被审计（建设单位）单位名称审计事项实施审计期间或者截止日期审计事项摘要审计人员编制日期被审计单位意见（签章）被审计单位负责人日期附件：份审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：序号问询事项访谈记录被访谈人签字记录人：记录日期:现场勘查记录表编号：建设项目名称建设单位名称施工单位名称监理单位名称现场勘查记录：施工单位人员（签字）：监理单位人员（签字）：建设单位人员（签字）：审计单位人员（签字）：记录人：问

12、询函建设单位：建设项目名称：编号：（单位）根据委托，由我公司负责对建设项目进行工作。现有如下事项我们不太明确，特发函向贵方予以询问。问询事项：1、2、3、附件：单位名称：项目负责经理：现就问询事项答复如下：附件：被问询单位名称（签章）：负责人：年月日本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。工作联系函编号：编制单位：致（单位）：事由：内容：发出单位名称：注：重要联系单应加盖单位公章，有关单位各取T分。项目负责经理：（签字）年月日征询意见函受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限