金融机构服务非金融企业股权融资评价自评表.docx

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1、金融机构服务非金融企业股权融资评价自评表一序号评价指标考评标准自评情况（金额、数量等）佐证材料目录1当年新增境内上市、过会或新三板精选层挂牌企业数量基本分（15分）：当年度新增企业在沪深交易所上市或新三板精选层挂牌数量超过1家，得基本分15分；新增企业于证监会、沪深交易所或新三板精选层审核过会数量超过1家，得基本分7.5分。该项上限15分，若无不得分。增量得分（20分）：在获得基本分（服务1家企业）基础上，每新增1家企业在沪深交易所上市或新三板精选层挂牌，加4分；每新增1家企业于证监会、沪深交易所或新三板精选层审核过会，加2分。该项上限20分,若无不得分。2当年新增在新三板基础层、创新层挂牌企

2、业数量基本分（5分）：当年度达到新增企业在新三板基础层或创新层挂牌数量超过1家，得基本分5分，若无不得分。增量得分（10分）：在获得基本分（服务1家企业）基础上，每新增1家新三板基础层或创新层挂牌企业，加2分。该项上限10分，若无不得分。3当年新增在证监局辅导备案企业数量基本分（5分）：当年度新增在证监局辅导备案的拟上市企业超过1家，得基本分5分，若无不得分。增量得分（5分）：在获得基本分（服务1家企业）基础上，每新增1家在证监局辅导备案的拟上市企业,加1分。该项上限5分，若无不得分。4当年新增企业上市首发融资、再融资以及新三板精选层挂牌企业融资金额基本分（10分）：按单个参评机构统计，当年度

3、新增上市公司首发融资、再融资以及新三板精选层挂牌企业融资金额合计超过1亿元，得基本分10分，若无不得分。增量得分（10分）：在获得基本分（服务融资1亿元）的基础上，1亿元V新增首发融资、再融资和新三板精选层挂牌企业融资金额WlO亿元，加4分；10亿元新增首发融资、再融资和新三板精选层挂牌企业融资金额W50亿元，加6分；50亿元V新增首发融资、再融资和新三板精选层挂牌企业融资金额Wloo亿元，加8分；新增首发融资、再融资和新三板精选层挂牌企业融资金额2100亿元，加10分。该项上限10分，若无不得分。5参评机构保荐的上市公司是否出现欺诈发行、财务造假等重大风险基本分（20分）：若当年度参评机构保荐的上市公司没有出现欺诈发行、财务造假等重大风险事件，得基本分20分。若出现欺诈发行、财务造假等重大风险事件，则按以下情况评价：1.若参评机构积极配合有关部门做好风险处置工作，且监管部门尚未认定参评机构负相应责任，得10分；2若参评机构未积极配合有关部门做好风险处置工作，或被监管部门采取立案调查、行政处罚等措施，取消当年参评资格。