战略投资部工作制度及业务流程汇编.docx

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1、战略投资部工作制度及业务流程汇编工作制度及业务流程汇编新疆通宝资产投资管理（集团）有限公司战略投资部/信息中心二OO三年九月战略投资部工作职能作为公司战略投资工作的主管职能部门，战略投资部在公司主管战略投资工作副总经理的直接领导下开展工作，履行下列工作职能：一、投资/项目研究寻找适合公司进展战略的投资项目，并对项目开展调研。二、投资项目评估对投资项目的可行性进行评估，并对投资项目做好年度考查、绩效激励等管理工作。三、投资银行运作对投资项目进行评估等投资银行业务的技术处理。四、在研项目协调对正在研究的项目进行必要的协调。对在研项目进行战略规划、战略愿景描述。五、进展战略研究协助成员企业进行战略规

2、划、战略偏差分析与战略操纵，保证成员企业的战略进展与集团公司的战略一致。六、专家系统及信息管理系统建设为公司投资项目及在研项目提供信息支持。投资管理部经理职责1 .投资管理部经理在主管战略投资副总经理的直接领导下开展工作。2 .负责投资管理部的领导管理工作。3 .根据主管战略投资副总经理的指示与要求，对投资项目进行前期调研、评估，并出具相应的意见书，供主管战略投资副总经理参考。4 .根据主管战略投资副总经理的指示与要求，做好上传下达与贯彻落实工作。5 .深入调查熟悉项目的背景、现状，对已进行的项目进行跟踪调研，负责投资项目的具体运作。6 .负责投资项目的具体考核、激励、评价工作。7 .根据战略

3、投资部的职责定位，积极主动的开展投资银行业务。8 .领导与监督投资管理主管开展投资银行业务。9 .完成上级交办的其它工作与任务。战略管理部经理职责1 .战略管理部经理在主管战略投资副总经理的直接领导下开展工作。2 .负责战略管理部的日常管理工作。3 .根据主管战略投资副总经理的指示与要求，协助成员企业制订战略规划。4 .对成员企业的进展变化进行跟踪，指导帮助成员企业纠正战略进展上的偏差。5 .对在研与待研投资项目进行战略分析，提出战略愿景。6 .对在研投资项目进行战略规划。7 .领导、督促战略管理主管做好本职工作。8 .完成上级交办的其它工作与任务。投资管理主管职责1 .投资管理主管在投资管理

4、部经理的直接领导下开展工作。2 .根据投资管理部经理的指示与要求，对投资项目进行调研，搜集整理行业与具体项目的有关资料，为投资管理部经理的决策提供支持。3 .深入基层，跟踪项目进展，及时提供反馈信息，为投资管理部经理的决策提供参考根据。4 .对投资项目的立项、评估、评价提供参考意见。5 .负责调研资料管理，保证调研资料安全。6 .完成上级交办的其他工作与任务。战略管理主管职责1 .战略管理主管在战略管理部经理的直接领导下开展工作。2 .根据战略管理部经理的指示与要求，搜集拟投资项目资料并进行分析，提出战略进展的可行性意见。3 .深入具体项目，做好项目的战略规划工作。4 .深入基层，协助成员企业

5、做好战略规划，对现有战略规划出具意见。5 .负责项目的跟踪调查，出具偏差分析报告，供战略管理部经理参考。6 .负责本部门有关资料的安全与保管。7 .完成上级交办的其它工作与任务。战略投资部档案管理制度1 .目的加强战略投资部综合档案管理，使之科学化、规范化。2 .适用范围公司战略投资部。3 .管理体制战略投资部档案工作采取集中管理的档案管理体制，在战略投资部内设立档案员专职岗位，由专人负责管理战略投资部各类档案资料。4 .文件归档范围战略投资部文件归档范围界定如下：地方政府及行业主管等各部门颁发的法规命令、指标、决定、决议、通知、计划、统计年报、预决算、规章制度等文件;战略投资部规章制度；战略

6、投资部调研资料战略投资部要紧会议的原始记录、纪要与决定；重要的工作经验材料等。5 .档案整理(1)档窠员定期将各方移交来的属归档范围的文件，根据形成年代、保管期限、形成单位、文件内容与在形成过程中的联系与规律进行分类、编号、装订。(2)应归档的文件资料须使用统一的软卷皮及卷内文件目录。要求字迹清晰，规格统一、签署完备，禁止用圆珠笔、彩色笔、纯蓝墨水、红墨水、铅笔与复写纸书写。6 .文件的立卷归档将整理完毕的文件按规定的原则排列、编写页号（文书档案页号在正面右上角、背面左上角，见字编号；科技档案页号在正面右下角、背面左下角），并填写卷内文件目录、备考表、拟写案卷标题、按照统一要求装订成卷。编写案

7、卷目录号、并根据上年案卷数目填写案卷号（大流水号）、填写案卷目录、装盒并排列上架。7 .档案的借阅与保密（1）档案借阅：公司员工需借阅档案时，非机密类档案的借阅可直接向档案员申请借阅。机密档案则需向主管战略投资副总经理提出申请，经主管战略投资副总经理批准，档案员审核、确认符合借阅条件后，方可借阅。阅读档案者务必注意保护档案，不得拆散案卷，不得拆叠文件，不得在档案文件上圈点，勾划或者作其他标记，不得污损文件。阅读档案者如需要摘抄案卷部分内容，务必经主管战略投资副总经理批准，指定摘抄部分，不得摘抄未批准的其他部分。凡阅读、借阅档案的人员，务必办理借阅登记手续，填写借阅登记表。（2）档案保密：战略投

8、资部机密档案采取集中统一保管的方式，统一由战略投资部档案员存档，借阅者对档案保密要承担责任，未经批准，借阅者不得擅自复制或者摘抄档案文献内容，违者将受到严肃处理。8 .档案的保管与利用（1）首先要防止档案的损坏，延长档案的寿命，保护档案的安全，档案室须设有防光、防火、防尘、防有害生物的污染、防盗措施。（2）档案装具所用材料不能对档案造成损害，要便于调阅、取拿方便，要经久耐用牢固，尽量做到整齐划一，合乎规范。（3）档案的利用是档案工作的最终目的，也是整个档案工作成果的表达。在利用中可提供原件、复印件、汇编历史资料、专题目录、分发目录、基础数字等。9 .本制度自公布之日起执行，由战略投资部部负责解

9、释。投资/项目研究工作流程一、投资/项目研究的确定根据公司总经理的下达的“投资/项目研究任务书”（详见附录一），战略投资部确定投资/项目的研究目标。二、组建投资/项目研究小组1 .战略投资部根据任务书，确定投资/项目研究经理；2 .寻觅、筛选、确定投资/项目小组的其他成员；3 .小组开始组建，成员报到；4 .明确小构成员的职责与分工。三、制定投资/项目研究计划1 .研究小组根据投资/项目的规模评估投资项目研究的方式。研究方式分为自主研究与委托研究两种。2 .研究方式由投资管理部确认后，报公司总经理批准。3 .项目经理向公司战略投资部提交投资项目概要研究计划、概要研究进度计划及概要研究预算计划，

10、由战略投资部、资金计划部与财务部审核后，报公司总经理确认批准执行。四、实施投资/项目研究计划1,投资/项目研究预算计划批准后，由项目经理负责研究计划的具体实施。4 .属于自主研究的投资/项目由项目经理根据研究计划，将研究任务在研究小组内分解，明确小构成员的各自职责，并由集团公司战略投资部。财务部负责监控研究工作的进程、方向、费用，保证投资/项目的研究进度。5 .投资/项目自主研究工作的要紧内容：（1）行业资料搜集： 行业特征的描述 国内外行业的现状及未来进展趋势 国家产业政策 产业在国民经济中所占份额与进展地位 产业销售与销售增长率 影响产业增长与盈利能力的外部因素 产业内成功的关键因素 来自

11、产业内外的竞争 产业进入壁垒与威胁 行业内各生产厂家的产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务的基本情况，在同行业中的地位等等。 上游行业的市场前景，供需状况 下游行业的市场前景，供需状况 上下游产业与该产业相互制约的关键因素 经济波动或者周期性对该产业的影响（2）公司基本资料搜集： 公司的营业执照，公司章程等 公司的历史沿革 上级主管部门 关联企业 公司规模股本结构、股东情况及公司组织结构图公司中长期进展战略要紧产品与利润的要紧来源竞争的优劣势（3）公司的经营管理状况调查：公司员工技术层次、培训费用关键高级管理人员及简历激励机制公司生产设施的技术水平、产能、使用状况配套设施

12、（水、电、煤）原材料及供应，与要紧供应商的关系工艺流程（4）市场营销状况调查：产品的市场容量及市场占有率产品的销售量与利润比例要紧客户，客户的分布，与客户的关系要紧产品用途及其他产品情况营销网络及分销渠道要紧竞争对手的情况（5）研究与开发状况调查：研究与开发的重点投资/项目研究设施与研究人员的比例研究开发费用支出与销售收入的比例关系新产品的开发频率新产品与国外同类产品的技术差距（6）融资与投资的可行性研究：融资方式融资前后的资本结构及权益比例投资/项目及投资收益新的利润增长点要紧的投资风险投资/项目的可行性分析（7）财务分析：最近三年的财务报表，各类财务比率的计算要紧产品的单位成本分析及行业内

13、有关企业的比较存货与应收帐款审核贷款审核公司内部的财务与管理操纵系统流程图公司的成本优势投资收益的要紧来源所得税政策出口退税与关税影响其他税项汇率波动影响4.属于委托研究的投资/项目由项目经理负责与委托单位的联系工作，督导委托研究的进程、方向、费用。战略投资部与财务部监控该投资/项目经理按研究进度计划执行的结果。5,投资/项目研究结束后，由战略投资部督导项目经理负责撰写投资/项目研究报告，经公司总经理确认即进入执行流程。投资银行业务工作流程一、投资/项目建议投资银行项目建议由公司战略投资部提出，成员企业以投资/项目建议书的形式向战略投资部提交或者由战略投资部提出，项目建议务必符合的基本条件与投

14、资/项目建议书应包含的内容（见附录二）。二、投资/项目立项批准明确投资/项目主题，形成立项申请报告，报经公司总经理确认后进行投资/项目评估，假如否决，投资/项目停止或者重新进行评估；假如批准，按下列程序进行。三、成立项目小组由战略投资部牵头组建项目小组，公司战略投资部、财务部、资金计划部、法律事务部的有关人员参加小组或者提供技术支持；四、设计运作方案1 .运作方案包含的要紧内容见附录二。2 .项目小组向公司总经理提交设计方案，获批准后，开始实际运作；如不批准，项目小组重新制定方案。五、投资/项目的整合1 .为使公司业务工作更好地进行，务必对投资项目进行适当的重组与整合。在对投资/项目进行整合时

15、，应遵循的整合原则见附录二。2 .投资/项目整合方案经公司总经理确认批准后；整合工作根据批准的整合方案进行。3 .整合的内容见附录二。4 .整合后的投资/项目应呈现如下特点：（1）具有核心竞争能力；（2）较好的盈利水平，盈利呈平稳增长态势；（3）对出让的项目，应具备适合投资者偏好的卖点。5 .整合的工作可请特聘的外部专家主持或者参与，在整合期间，有关人员参与或者提供技术支持。六、与关联方谈判1 .项目小组根据经批准的业务工作方案与关联方各方进行谈判。在谈判中，战略投资部负责协调各方的利益。2 .谈判的内容要紧包含股权或者资产的交易价格、款项的支付方式、人员的安置等。3 .谈判根据需要请法律事务部或者外聘法律顾问参加。4 .谈判过程中遇到的关键问题与条款，由战略投资部随时向公司总经理汇报。5 .根据谈判的结果，如需中介机构出据文件，由聘请中介机构进场评估。评估的价格应在商谈的合理价格之内。七、签署交易协议