2023年整理-法规知识点.docx

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1、期货法律法规汇编有关数字规定期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间期货公司首席风险官管理规定（试行）2008年5月1日期货从业人员执业行为准则（修订）2008年4月30日期货投资者保障基金管理暂行办法2007年8月1日期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2007年7月4日期货从业人员管理办法2007年7月4日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2007年4月20日期货公司金融期货结算业务试行办法2007年4月19日期货公司风险监管指标管理试行办法2007年4月18日期货交易管理条例2007年4月15日期货交易所管理办法2007年4月15日期货公司管理办法2007年4月1

2、5日中华人民共和国刑法修正案（六）2006年6月29日最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2003年7月1日中华人民共和国刑法修正案1999年12月25日第1章期货交易管理条例有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）、向监管机构申请批准的有关数字规定提问回答期货公司变更_以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（19）5%二、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

3、（64）5日三、监管机构批准的有关数字规定提问回答国务院期货监督管理机构应当在内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。（8）3个月国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起内决定是否批准。（16）6个月期货公司变更注册资本时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（19）20日期货公司办理：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所：（三）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（20）期货公司办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式：（三）变更业

4、务范围；（四）变更5%以上的股权；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。（19）2个月期货公司设立或者终止境内分支机构时国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起内决定是否批准。(20)对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起内解除对其采取的有关措施。(59)3日四、必须具备资格的有关数字规定提问回答申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近无重大违法违规记录。(16)3年申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币

5、O(16)3,000万元申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于。(16)85%五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定提问回答期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过未开始营业或者开业后无正当理由停业连续以上时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(21)3个月3个月因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日未逾,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)5年因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或

6、者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日未逾一，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)六、其他有关数字规定提问回答在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过o案情复杂的，可以延长至0(51)15个交易H30个交易日未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额的，为变相期货交易。(89)20%第2章期货投资者保障基金管理暂

7、行办法有关数字规定提问回答期货交易所应当在每季度结束后内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。(10)15个工作日保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的缴纳形成。(9)15%保障基金的后续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的缴纳。期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一缴纳。(9)3%千万分之五至十保障基金总额达到人民币时，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。(11)8亿元保障基金对每位个人投资者的保证金损失在以下(含)的部分全额补偿，超过的部分按补偿。(20)W万元10万

8、元90%保障基金对每位机构投资者的保证金损失在以下（含）的部分全额补偿，超过的部分按补偿。（20）10万元10万元80%第3章期货交易所管理办法有关数字规定、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货交易所联网交易的，应当于决定之日起内报告中国证监会。（15）10日会员制期货交易所会员大会、理事会（公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会）结束之日起内，应当将会议全部文件报告中国证监会。（23、30、38、43、51）会员制期货交易所任免中层管埋人员应当在决定之日起内向中国证监会报告。（35）实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况阳制结算会员的结算业务范围，但应当于内

9、报告证监会。（68）3日期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的季度工作报告应当于每一季度结束后内向证监会报告。（102）15日期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的年度工作报告应当于每一年度结束后内向证监会报告。（102）30日期货交易所经审计的年度财务报告应当于每一年度结束后内向证监会报告。（102）4个月期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大膨响的诉讼时应当及时向中国证监会报告。（103）10%二、任职期限的有关数字规定提问回答期货交易所（会员制和公司制）总经理任期每届是。连任不超过=（33.3年47)2届公司制交易所监事会每届任期是O(49)3

10、年三、会议召开频率有关数字规定提问回答会员大会召开一次。（21）一年理事会会议至少召开一次。（29）半年四、会议通知的有关数字规定提问回答会员制期货交易所召开会员大会应当将会议审议的事项于会议召开前通知会员0（22）10日会员制期货交易所召开理事会，应当于会议召开前通知全体理事。（29）五、其他有关数字规定提问回答期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。（89）3个交易日期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于。（92）20年有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（73）（一）有价证券基准计算价值

11、的.（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的。80%4倍期货交易所应当按照手续费收入的提取风险准备金,风险准备金应当单独20%核算，专户存储。78）第4章期货公司管理办法有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定提问回答期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货公司及其相关股东应当在内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）5日期货公司实际控制人发生（一）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（二）变更名称；（三）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（四）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司及其

12、实际控制人应当在内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。（36）期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起内报住所地的中国证监会派出机构。（52）5个工作日期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之Fl起内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（79）发生（一）变更名称、公司章程：（二）发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员财务?责人君业部负责人或者高级管理人员的分工发生变更五）被有权机关立案调查或者采取空制措施等事项时,期货公司应当在内向其f所地的中国证监会派出机构书面

13、报告。（80）注：第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（81）二、期货公司设立资格的有关数字规定提问回答申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:（7）在近内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。3年在近内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人

14、，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾。2年其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销之日起已逾O期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（21）期货公司申请设立营业部，申请日前应符合期货公司风险监管指标标准。(23)3个月期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前月末的风险监管报表。(24)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于。具备任职资格的高级管理人员应不少于。(6)15人3人申请设立期货公司股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：(7)(1)实收资本和净资产均不低于人民币，持续经营以上完整的会计年度，在最近会计年度内至少1个会计年度盈利。或者：(2浜收资本和净资产均不低于人民币.