网络线上答题比赛分类题库 法律法规之审计法、证券金融、非法集资.docx

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1、网络线上答题比赛分类题库法律法规之审计法、证券金融、非法集资1.中华人民共和国审计法规定，【】应当对本单位提供资料的及时性、真实性和完整性负责。A.审计人员B.审计机关负责人C.被审计单位负责人D.被审计单位会计人员2.中华人民共和国审计法规定，被审计单位对审计机关作出的有关财政收支的审计决定不服的，可以【】。A.拒绝接受B.申请行政复议C.提起行政诉讼D.提请审计机关的本级人民政府裁决3.中华人民共和国审计法规定，被审计单位应当按照规定时间整改审计查出的问题，将整改情况报告审计机关，同时向【】或者有关主管机关、单位报告，并按照规定向社会公布。A.本级人民政府B.上级人民政府C.本级人民代表大

2、会常务委员会D.上级人民代表大会常务委员会4.审计机关进行审计时，被审计单位不得转移、隐匿、篡改、毁弃财务、会计资料以及与财政收支、财务收支有关的业务、管理等资料，不得转移、隐匿、故意毁损所持有的违反国家规定取得的资产。审计机关对被审计单位违反前款规定的行为，有权予以制止；必要时，经【】批准，有权封存有关资料和违反国家规定取得的资产；对其中在金融机构的有关存款需要予以冻结的，应当向人民法院提出申请。A.人民法院B,县级以上人民政府审计机关负责人5 .审计组对审计事项实施审计后，应当向审计机关提出审计组的审计报告。审计组的审计报告报送审计机关前,应当征求被审计单位的意见。被审计单位应当自接到审计

3、组的审计报告之日起【】内，将其书面意见送交审计组。审计组应当将被审计单位的书面意见一并报送审计机关。A.七日B十日6 .审计机关根据经批准的审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应当在实施审计【】前，向被审计单位送达审计通知书；遇有特殊情况，经县级以上人民政府审计机关负责人批准，可以直接持审计通知书实施审计。A.=日B.七日7 .审计机关应当将审计机关的审计报告和审计决定送达被审计单位和有关主管机关、单位，并报上一级审计机关。审计决定自【】起生效。8 .通报之日C.作出之日1 .未经依法注册，件可单位和个人不得公开发行证券。【】A.正确B.错误2 .生源地信用助学贷款为信用贷款，不需要担保和

4、抵押，学生和家长（或其他法定监护人）为共同贷款人，共同承担还款责任。【】A.正确B.错误3 .禁止任I可单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。【】A.正确4 .任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。【】A.正确B.错误5 .证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。【】A.正确B.错误6 .保险人是指与投保人订立保险合同，并按照合同约定承担赔偿或者给付保险金责任的保险公司。【】A.正确7 .被保险人是指其财产或者人身受保险合同保障，享有保险金请求权的人。投保人不可以为被保险人。【】

5、A.正确8 .错误8 .公司可以设立分公司。分公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。【】A.正确B.错误9 .根据中华人民共和国证券法，投资者应当使用【】的账户进行交易。A.实名开立B.他人开立C.假名开立D.昵称开立10 .根据中华人民共和国证券法，证券交易即时行情的权益由【】依法享有。A.投资者B.证监会C.证券交易所D.证券登记结算机构11 .下列属于证券公司承销证券合法行为的是【】。A.真实广告宣传B.虚假广告宣传C.误导性广告宣传D.不正当竞争手段12 .金融消费者是指在中华人民共和国境内购买、使用金融机构销售的金融产品或接受金融机构提供的金融服务的【】。A.法人B.企业C.自然人

6、D.个体工商户13 .票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的，【】。A.票据无效B.以数码为准C.以中文大写为准D.以中文大写和数码中较小的为准1 .除法律、行政法规和国家另有规定外，企业、个体工商户名称和经营范围中【】包含金融交易所交易中心理财财富管理股权众筹等字样或者内容。A.可以B.不得2 .互联网信息服务提供者应当加强对用户发布信息的管理】制作、复制、发布、传播涉嫌非法集资的信息。A.可以B.不得3 .对涉嫌非法集资行为，任可单位和个人【】向处置非法集资牵头部门或者其他有关部门举报。A.有权B.无权4 .经调查认定属于非法集资的，处置非法集资牵头部门应当责令非法集资人、非法集资协助人【】有关非法活动。A.立即停止5 .非法集资人、非法集资协助人不能同时履行所承担的清退集资资金和缴纳罚款义务时，先【】。A.清退集资资金B.缴纳罚款义务6.因参与非法集资受到的损失，由【】自行承担。A.集资参与人B.非法集资人C.非法集资协助人7.下列选项中，个人购买银行理财产品发生损失时承担者是【】。A.银行B.购买人C.银行与购买人D.银行所委托的投资机构