28内部审核控制程序.docx

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1、文件更改记录序号更改日期更改内容更改人版本生效日期文件分发范围口总经理份经营部份口技术检验部份综合办份口生产部份财务部份口仓库份备注：1、文件要求每页印有“受控文件E,否则此文件视为无效版本。2、文件需要分发的部门在“口内打。编制：审核：批准：日期：日期：日期：1 .目的验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施，保持和改进。2 .范围适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的管理工作。3 .定义内部审核：内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行

2、。管理者代表：由最高管理者任命，负责体系的运行的人。4 .职责4.1 管理者代表1. 1.1负责管理体系内部审核的领导工作，同时授权内部审核员实施内部审核工作。4. L2负责审批内部审核实施计划、内部审核报告，并向最高管理层汇报管理体系运行状况和当前状态。5. 1.3计划质量、环境、职业健康安全管理体系审核计划纲要和提供所需的资源。6. L4任命审核组长，成立审核组。6.1. 5协调解决对改正措施要求方面解释上的不符合或反应延迟等问题。1.1. 6负责将审核发现及审核结果提交管理评审。4. 2综合办本程序的归口管理部门，负责内部审核的组织和管理工作，负责组织编制公司质量、环境、职业健康安全管理

3、体系年度内部审核计划，并组织人员跟踪、验证改正措施的实施及有效性，同时负责质量、环境、职业健康安全管理体系审核记录的归档保存工作。5. 3审核组长5.1. 1按本程序准备、实施审核，并向管理者代表提交审核发现及审核报告。4.3.2负责组建审核组，制定审核计划，同时负责审核成员工作分工，主持审核会议，操纵审核计划实施和审核进度。1.1 3.3对提出的不符合报告督促采取改正措施，并对改正措施的完成状况进行验证.4.4 内部审核员负责编制内部审核检查表，负责实施现场审核，确定不符合（项）并编制内部审核不合格报告，负责改正和预防措施的跟踪验证。4.5 各受审核部门必需对质量、环境、职业健康安全管理体系

4、审核工作全面合作。5.工作程序5.1 审核计划1.1. 1每年年初，综合办根据本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行状况，编制本年度的审核计划表。各部门或各要素的审核频次要取决于其现状和重要性，并考虑以前审核所发现的问题。审核计划要呈交管代审核，报最高管理者批准。1.2. 2审核方式一般有两种：即例行的常规审核和特别状况下的追加审核。1.3. 3每年要至少进行常规审核一次，两次间隔不超过12个月当发现以下状况时要进行追加审核。a）合同要求或顾客需要评价管理体系时。b）组织机构或机构职能有较大变化时。c）在第三方审核认证或监视审核前。d）出现重大质量、安全或环境事故或用户对某一环节连续投诉。

5、e）在管理体系认证证书到期换证前。5.2 审核准备5.2. 1在内部审核前，由管理者代表选定内审组成员并任命审核组长，由审核组长根据标准要求编制内审实施计划交管理者代表批准，审核员不得审核自己的工作，内审实施计划其内容主要包括：a）审核目的、范围、方法、依据；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审公司及审核要点；f）预定时间，持续时间；g）开会时间；h）审核报告分发范围、日期。5. 2.2审核实施前，内部审核员要根据分工编制内部审核检查表，检查表要详尽，覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系所有要求。6. 2.3综合办要在审核前5个工作日内向各有关部门的负责人通知确

6、凿的审核日期，受审部门对内审如有异议，要在内审前2个工作日通知内审组长。7. 2.4审核员的要求a）经过有关质量、环境、职业健康安全审核专业知识培训合格的内审员，并经管理者代表批准资格授权，特别状况下，审核组可吸收专业技术人员或观测员加入审核组，但需经管理者代表批准。b）审核组员的专业最好与受审核部门业务相适应，对其专业知识有一定了解。C）内部审核员的数量、经验、素质必需满足内部审核的需要。4. 3实施审核5. 3.1首次会议现场审核前要召开审核首次会议，由审核组长主持，审核组全体成员和受审部门负责人及有关人员加入，与会人员需签到。6. 3.2现场审核a）审核员要使用编制好的审核检查表作为进行

7、审核的主要工具。b）现场审核时，以标准及质量、环境、职业健康安全管理体系文件和有关法律、法规为准则，广泛收集客观证据，并作好记录，同时作出公正判断。审核的目的是寻觅符适合用标准或程序的客观证据，也同时发现不符合的证据在审核中不得参与个人的责怪。C）审核中如发现有问题，要尽早给予口头反馈，发现有误会之处亦要尽早解决。d）审核员要客观公正、不屈服压力。e）审核员对所记录的审核证据进行整理、分析后形成审核发现，并填写内部审核检查表。7. 3.3审核末次会议a）审核末次会议由公司领导层、内审组成员及相关部门负责人加入，由审核组长主持会议，与会者签到，并由综合办保存会议纪录。b）末次会议中由内审组长宣读

8、不合格项报告，评价体系的符合性、有效性，并提出完成改正措施的要求及日期。5.4审核报告5 .4.1审核员要在审核完成后通知审核组长，对所发现的问题做一次口头报告，并针对审核发现的问题开具不符合项报告。6 .4.2对审核中有争议或不能确认的事项，审核组长要向相关管理者代表汇报，必要时要对不合格项重新调查、取证。5.4.3对每一份不合格项必需在5个工作日内作出书面反应，详细说明采取的改正措施和完成期限。5.4.4审核后一周内，审核组长要完成内部审核报告，报相关管理者代表审批。5.4.5内部审核报告经审批后，分发给有关部门，确保其采取相应措施。5.5跟踪、验证5.5.1受审核部门负责人在接到不合格项

9、报告后，进行原因分析，并提出相应的改正措施，填写改正/预防措施表，两天内提交审核组长认可，并经相关管理者代表批准后实施。5.5.2当改正措施预定完成日期已到或审核组接到完成的通知时，要委派一名审核员前去验证其完成状况。5.5.3当审核员验证其改正措施已被采取并证明有效后，方可在不合格项报告中“验证栏中签字认可。5.5.4在下次计划中对该部门进行审核时，审核员要检查此改正措施是否仍旧有效，如不再生效，则要发出一张新的不合格项报告，并说明原来发现的问题。5 .5.5如在规定的期限内未能完成改正措施，管理者代表要对此进行跟踪，并对此问题向最高管理者汇报。5.6记录的保存内部审核关闭后，审核小组负责整理、归档审核记录，并按记录操纵程序要求执行归档、保存。6 .相关文件6.1 文件操纵程序6. 2记录操纵程序6.3改正措施操纵程序7.记录7. 1年度审核计划7.2 内部审核实施计划7.3 不符合报告7.4 检查表7.5 内审报告7.6 首次会议7.7 末次会议