投资银行部试题DOC[001].docx

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1、一、单选题1、公司内核小组成员为（C）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员与外聘的具有相关资格和从业阅历的资深会计师、律师、资产评估师等组成。（发行上市内核工作方法第四条）A、30B、15C、20I）、102、内核小组成员每届任期（B）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作方法第六条）A、3B、1C、2D、53、内核小组审核方式以召开内核会议集体探讨为主。每次参与内核会议的内核小组成员不少（B）人。（发行上市内核工作方法第十三条）A、5Ik7C、10D、154、项目完成后，（）应对发行人定期回访.，对其募集的资金运用状况、盈利预料实现状况、是否履

2、行公开披露文件中所做出的承诺、与经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理方法其次十三条）A、质量限制小组B、内核小组C、风险限制小组D、项目小组5、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（C）内未取得投资银行业务资格者,自动淘汰下岗。（业务管理方法第三十七条）A、1年B、6个月C、2年D、3年6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教化安排，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（C）个工作日。（业务管理方法第三十九条）A、3B、5C、7D、107、公司（B）是公司

3、投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。（业务决策委员会议事方法第三条）A、风险限制执行委员会Ik投资银行决策委员会C、银行总部决策小组D、内核小组8、公司投货银行业务决策委员会在收到书面材料后的（八）个工作日内蜴予答熨，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程接着执行有关业务。（业务决策委员会议事方法第十三条）A、3B,5C、7D、109、决策委员会会议做出决议，必需经参会委员的（D）以上同意方可通过,表决之后参与表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事方法第十六条）A,1/3B、1/2C、全体D、2/310、各事业部档案由（

4、B）负责。（档案管理方法第三条）A、投资银行总部资本市场部B、投资银行总部综合管理部C,各事业部D、投资银行总部探讨发展部11、投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案（B）提出申请。（证券发行与承销的证券公司代销开放式基金）A、中国证监会B、中国证券业协会C,证券交易所D、基金管理公司22、收购人有卜列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际限制（八）0（证券发行与承销的上市公司收购的一股规定A、 在一个上市公司股东名册中持股数量:最多的，但有相反证据的除外B、 能够行使、限制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的C、 持有、限制一个上市公司股份、表决权

5、的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外D、 通过行使表决权能够确定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的23、股份有限公司持有公司O以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。（证券发行与承销的上市公司股东大会在动作和议事规则）A、5%B、10%Cx15%D、30%24、依据证券公司债券管理得行方法的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。（证券发行与承

6、销的证券公司公开发行债券的持续信息披露）A、 2个月，2个月B、 2个月，4个月C、4个月，2个月D、4个月，4个月25、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（B）报送规范动作状况的报告。（证券发行与承销的重:大购买、出售、置换资产的实施）A、 中国证监会B、 上市公司所在地的中国证监会派出机构C、 股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D、 证券交易所26、以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当托付证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（B）指定的银行账户。（证券发行与承销的协议收购的实施）A、 证券交易所B、 证券登记结算机构C、

7、相关当事人D、 上市公司董事会27、在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际限制人对其所限制的上市公司与其股东负有（）。（证券发行与承销的上市公司收购的监管与相关当事人应尽义务）A,爱护责任B、供应财务资助的责任C、监管责任D、诚信义务28、企业俵券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易（证券发行与承销的企业债券上市后的披露）A、 1周，1周B、 1周，半个月C、 半个月，1周D、 半个月，半个月29、实行对一股投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行

8、。（证券发行与承销的股票发行的定价方式）A、 不同投资者申报的价格B、 同一价格C、 不同的价格D、 发行人和主承销商事先确定的发行底价30、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。（证券发行与承销的新股发行申请文件：书目）A、发行公告B、 主承销商承诺函C、 发行人承诺函D、 盈利预料报告31、卜列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（证券发行与承销的同业竞争）A、 针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司B、 竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C、 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D、 竞争方就解决同业竞争，

9、以与今后不再进行同业竞争做出书面承诺32、依据证券公司债券管理得得方法的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资木应O以上或者经审计的净资产在O（证券发行与承销的证券公司债务的发行条件）A、100o万元，100O万元B、100O万元，2000万元C,2000万元，2000万元D、2000万元，100O万元33、在采纳向肯定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一股须要打算（证券发行与承销的外资股招股的说明书的制作）B、 项目的综合经济效益C、 项目收入支出状况D、 项I各流程时间进程20、投资银行项目的综合评价分为O个档次。

10、（项目管理方法第三十五条）A、优良B、良好C、合格D、不合格21、以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。（证券发行与承销的基金信息披露的目的意义和要求）A、 有利于投资者的价值推断B、 有利于防止信息滥用C、 有利于监督基金管理人的动作D、 以上都不是22、股票在证券交易所上市的公司，依据公司法，必需符合的条件有（证券发行与承销的企业股份制改组的法规要求）A、 公司股本不少于人民币5000万元B、 持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于100O人C、 公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和25%以上D、 公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开

11、发行股份的比审计的合并报表净资产的比例达50%以上C、 购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上D、 必需同时达到上述三个标准26、上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。（证券发行与承销的新股发行申请文件：书目）A、 法律看法书B、 发行公告C、 招股说明书D、 主承销商的举荐函27、外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。（证券发行与承销的国际推介与分销）A、 发行方式B、 国际配售与公开募股的比例C、 拟进行国际分销的地区D、 上市地28、关于次级债务，下

12、列说法中正确的是（）。（证券发行与承销的金融国债发行与承韬）A、 次级债务是由银行发行的B、 次级债务是固定期限不低于5年（包括5年）C、 除非银行倒闭或清算，次级债务不用手弥补银行日常经营亏损D、 次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后29、股份有限公司发起人的主要权利至少应当有（证券发行与承销的发起人的资格）A、 参与公司筹委会B、 确定公司董事会人选C、 起草公司章程D、 确定公司经理人选30、关于境内上市外资股，下列说法中正确的是（）。（证券发行与承销的境内上市外资股的概念和投资主体）A、 境内上市外资股乂称B股B、 是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券

13、交易所上市的股票C、 实行记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖D、 投资主体仅限于外国与中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织三、推断题（对是A,错是B）1、沪深证券交易所依据公司法等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（证券发行与承销的境内上市外资股的发行上市工作2、上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。（证券发行与承销的信息披露：申请过程中）3、承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的状况。（证券发行与承销的承箱商备案材料）4、股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。（证券发行与承销的发起人的资格）5,内核小组每年

14、应当至少召开次全体会议，对内核工作进行总结。（内核I：作方法其次十六条）6、项目组应当客观、全面、与时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调簧内容真实、精确。（尽职调Itf管理方法第十二条）7、公司投资银行业务主要包括：首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。（业务管理方法第三条）8、投资银行业务的项目管理依据进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。（业务管理方法第十八条）9、如会计师事务所对发行人财务报告出具非标准无保留看法的审计报（证告，发行人应在可转换公司债券上市公告书中作重要提示。券发行与承销的转债上市公告书内容）10、对发

15、起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东：对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。（证券发行与承销的发起人的资格）11、资产负债表的基本结构是以“资产负债+现金流量”的会计平衡方式为基础。（证券发行与承销的股份有限公司的会计制度和会计报表）12、投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一股事项由投资银行总部决策小组评审。（决策委员会议事方法第九条）13、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的5个工作日内赐予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程接者执行有关业务.（决策委员会议事方法第十三条）14、投资银行业务决策委员会实行集体负责制，重要问题的确定实行表决制度。（决策委员会议事方法第十五条）15、投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。（档案管理方法第十条）16、办公室召集的会议记录、纪要、办