《政务与公共服务领域信息系统项目评审规范(征求意见稿)》.docx

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1、ICS点击此处添加ICS号CCS点击此处添加中国标准文献分DB3308浙江省衢州市地方标准DB3308/TXXXXX-20XX政务与公共服务领域信息系统项目评审规范英文名点击此处添加与国际标准一致性程度的标识（朝）XXXX-XX-XX实施XXXX-XX-XX特布衢州市市场监督管理局发布本文件依据GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则给出的规则编写.本文件由雷州市数捌局提出、归口并组织实施.本文件起草单位：本文件主要起草人：本文件为首次发布.政务与公共服务领域信息系统项目评审规范1犍本文件规定了政务与公共服务领域信息系统项目评审的术语与定义、评审原则、组织机构

2、.评审专家库、评审方式、评审内容、评审流程、工具使用和信息保护等要求.本文件适用于蜀州市政务与公共服务领域（如行政机关、医院.学校等单位）信息系统项目的立项论证、过程评估、蛟收评审、绩效评价等工作.2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，（包括所有的修改单）适用于本文件.GB/T5271.1-2000信息技术词汇第1部分：基本术语GB/T40692-2021政务信息系统定义和范围GB/T23691-2009项目管理术语3术语和定义下列术语的定义适用于本文件.3.1信息系统具有相关

3、组织资源（如人力资源、技术资源和金融资源）的一种信息处理系统，提供并分配信息。GB/T5271.1-2O,效010122.3.2政务信息系统政务信息系统是由政务部门建设、运行或使用的，用于直接支持政务部门工作或限行其职能的各类信息系统.GB40692-2021.定义.3.3项目创造独特产品或提供独特服务的，有起止时间的努力过程.GB23691-2009,5t2.1.1.3.4政务与公共服务领域信息系统项目为满足政府机关和公共服务机构在信息化治理、优化服务以及提升管理效率等方面的需求而设计、开发、实施和维沪的一系列信息系统建设项目.3.5评审为确定评价对去达到规定目标的适宜性.充分性和有效性所进

4、行的活动.3.6组织怫为开展政务与公共服务领域信息系统项目评审工作提供组织保障的机构.注：烟饮机构可触地区差异而不同，但主要的职友相同.3.7政务与公共服务领域信息系统项目评审由组织机构按照一定程序、方法和标准，组织技术、财务和管理等方面的专家对政务与公共服务领域信息系统项目进行评审并形成书面报告的活动.3.8评审专家拥有相关领域的知识和能力，满足一定要求，可以为评审工作提出客观、公正专业的咨询总见或作出判断的专业人员，包括但不限于技术、财务和管理专业人员.4评审原则政务与公共服务领域信息系统项目评审应遵循以下原则：a）恪守法律法规；b）分级分类评审；c）科学严译论证;d）过程客观公正.5组织

5、机构的要求和职责5.1 TiS要求政务与公共服务领域信息系统项目评审的组织机构一般为电子政务、教育.医疗等行业主管部门.妲织机构可以根据业务情况设芭内部业务部门.5.2 主要职责组织机构主要负责：a）定期制定评审计划并组织实施；b）本级专家库管理工作；c）保隋评审活动的正常开展，包括活动准备、过程记录、形竭果和事后管理等；d）管理和运用评审活动中形成的各类信息，包括但不跟于项目信息.评审信息和各参与对象信息等.5.3 质量控制组织机构应根据质量控制体系要求持续改进评审活动.a）组织机构宜定期主动邀请纪检监察机构等部门进行全程监督和指导.b）组织机构宜根据各评审活动参与方的反馈意见和建议，研究优

6、化措施，提升工作质量.C）项目建设单位对评审结果有异议的，可向组织机构提出书面申诉，由组织机构调查并反馈结果.d）组织机构工作人员直遵守政务与公共服务领域信息系统坊目评审工作人员纪律要求3（附录A）.6评审专家库6.1 组建要求评审专家庠宜在政务与公共服务领域信息系统项目行业主管部门的指导下成立,一般由机关、事业单位等专业人员组成，也可吸纳部分企业中的专业人员.专家库宜包含省、市、县等各层级的技术、财务、管理等领域的专家，为项目评审工作提供科学.独立、客观、公正的评审意见.6.2 专家基本条件评审专家的基本条件包括但不跟于以下内容：a）具有良好的政治素质和职业道德,熟悉相关政策法规，能够客观、

7、公正、实事求是地提出咨询意见；b）对政务及公共服务领域信息系统项目有系统认识和专业见解；c）长期（5年及以上）从事政务及公共服务触域信息系统项目相关工作，在本领域具有较高的权威性，熟恐省内外展新发展趋势；d）技术专家宜具有计算机相关领域中级及以上职环；财务专家宜具有财会中级技术职称，或具有注册会计师.审计师等相关资质；管理专家宜担任所在单位中层管理岗位及以上职务.专业技能突出、行业公认度较高的人员可不受此限制.e）自觉参加组织机构开展的培训、考核，并接受纪检审计或行业协会的监管.f）身体健,康,能够胜任技术咨询工作.6.3 管理权限63.1评审专家库实行分级管理制度，由姐织机构管理，必要时也可

8、成立专家委员会和相应的秘书处进行省理.6.3.2专家跨层级参加评市的，由评审活动组织机构记录履职情况，反馈至该专家所在专家库的管理6.4行为规范评审专家应遵守法律法规、独立客观公正、保密原则等行为规范（参见附录8）.7评审方式7.1 评审方式包括但不限于会议评审、现场考察评审和远程泮审.7.2 组织机构可根据项目实际选择适宜的一种或多种评审方式.8评审内容8.1 一般要求应按照评审目的，结合评审对象类型、性质和建设模式设置有针对性的评审内容（参见附录C）.8.2 立项论证评审内容通用评审内容包括项目立项依据.需求调研情况、总体框架设计、主要建设内容.网络安全方案、实施计划和估算编制、预期目标设

9、定、风险分析等内容.更点关注立项依据、需求调研情况.主要建设内容.估算编制、预期目标.8.3 过程评估评审内容8.3.1 阶段性评审通用评审内容包括项目程序性文件、建设和实施方案、建设过程文档和阶段性建设成果（里程碑）等.8.3.2 变更住评审项目遇特殊原因需进行变更的，遵循变更流程并境写变更记录表（参见附录D、E）,必要时应组织专家评审，减项鬻核减相应费用，通用变更评审内容包括变更必要性、技术可行性.费用合理性等.8.4 项目验收评审内容8.4.1 项目初步给收填写申请表（参见附录F）,通用评审内容包括项目程序性文件、建设过程文档、建设内容完成情况、合同履行情况、项目投资和预算执行情况等.如

10、项目采用监理制度，还应包括监理过程文档.8.4.2 项目唆工蛤收填写申请表（参见附录F）,通用评审内容包括建设和实施方案、建设内容完成情况和安全规范建设情况、试运行情况.建设成果演示等内容.如项目采用监理制度，还应包括监理报告.8.5 绩效评价评审内容通用泮审内容包括预期目标达成情况、运行使用效果及建设成果等.9评审流程9.1 基本流程政务与公共服务领域信息系统项目评审的基本流程见下图.王晏内容旌ffWUBWW.和时冏H门；坪/方式,M单30人51.(不含专如口芹前由港纣工作讦审塔累rM*fituM:1蚓卬0使用9分2国4闽以3的IQ关联领WN法力士.人工校Itm1.H体”1优理复家2败费率.

11、7目家.X悔fxue点开m、21MMJua；3由破目口冷g工IaaP设.。家U1.SM浒等内看谢nm：4E5成一致眸审三15U6,由t曲W机向工存人员硼、纪庆it许市政解校贵a(目评审意见*专有醵属：.：,：./1洋iW跖包MdHIW.浑RWtti2fW!n.2泮幽屿技=IuIRM注1.欣言行女通过立功竟争住津南定立M目注2.行出2文吸金WHH9WH淬审图1政务与公共服务领域信息系统项目评审基本流程9.2 制定评审计划9.2.1 制定要求9.2.1.1 组织机构制定项目评审计划时，应充分考虑不同类型和规模项目所需的评审时间，类似项目直安排在同一评审批次。9.2.1.2 为保障评审质量，每半个工

12、作日安排的评审项目数量宜3个.92.2计划内容组织机构定期制定项目评审计划，主要内容包括：a）评审项目清单和简介；b）评审时间地点；c）评审方式;d）参加单位和人员清单（不含专家）9.3 油取专家a）抽取专家应遵循以下原则：D抽取和使用词位分图；2）回避原则；3）随机和关联领域算法为主、人工校验为铺.b）具体要求如下：D优先级要求.以项目关联领域算法为最高优先级形成专家清单后，使用随机算法确定具体人选.2）数量要求.每个项目评审专家的数量为不少于3人的奇数（绩效评价评审濠外），其中要包含一定比例的行业专家,具体人数宜按项目规模调整.3）回避要求.同一项目的专家不应来自同一单位，评审专家与项目建

13、设单位、项目成员存在利害关系的应予以回避.9.4 担织泮审9.4.1 评审准备工作应根据评审方式及特点开展准备工作，包括场地.文件、软硬件设施设备等.远程评审工作宜借助具有相应功能的应用开展.9.4.2 评审实施9.4.2.1 参会人员签到.评审专家宜签署政务与公共服务领域信息系统项目评审专家行为规范承诺书（附录B）.94.2.2在评审开始前，可由组织机构统一保管手机、平板电脑和笔记本电脑等通讯、存储设备.9.4.23介绍评审活动的目的、原则和要求.远程评审时，应以合适方式提醒各参会人员邀守评审活动纪律.9.424在评审正式开始前，推选魂定专家组长，主持评审会议.94.2.5由项目建设单位汇报

14、项目建设方案，专家组围绕评审内容进行痍询.a）宜采用演示文稿和建设方案文档相结合的汇报方式；b）宜第点汇报立项依据、建设内容、特色亮点、投资估算、预期目标和实施计划等内容；现场考察评审时，应结合现场情况介绍项目建设方案.94.2.6专家组根据汇报情况、项目材料，讨论形成统一的评审意见,讨论和形成评审意见期间，项目建设单位应回避.9.4.3评审结果生成评市结果生成方式包括投票制和评分制，其中投票制采取无记名投票方式，如有三分之二及以上表决权的专家通过则视为评审通过；评分制由专家根据评分规则进行打分，取所有专家评分的平均值作为最终评分，如超过设定分值则视为评审通过.专家组形成一致评审意见后，由组织

15、机梅工作人员制作项目评审意见表（参见附录E）,专家组所有成员进行复核并著名后生效.9.5评审档案管理9.5.1 评审档案包括项目材料、评审意见表、专家履职情况和其他过程性文档等.9.5.2 评审档案应按档案管理制度记录和保存，建议保存在相关组织机构的信息系统中，以确保其妥善存档,若相关组织机构未配备相关系统，则鬻按照档案管理制度进行记录存.10工具使用和信息保沪10.1 组织评审活动宜依死相应的信息系统进行.10.2 组织机构对评审活动使用和产生的信息负有保管责任.a)b)od)e)Dg)m附录A（资料性附录）政务与公共服务领域信息系统项目评审工作人员纪律要求政务与公共服务领域信息系统项目评审工作人员应当遵守以下纪律要求：严禁利用评审工作便利,为任何单位或个人谋取不正当利益；严禁索取或接受项目单