合规管理培训心得体会.docx

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1、合规管理培训心得体会合规管理格刎心得体会（集锦3篇）合规管理培训心存体会第1篇为增强全行合规经营管理意识.培育良好的合规文化,有效防范合规风殓,依法合规经营,限行于3月20日开展了一次全融合规首理年活动方案学习金.领号和职员都积极参加了这次的学习会,在学习阶段，每位员工都能积极参加，全面系统地学习了方案要求的内容，并认真记好学习笔记。学习气氛浓厚，通过这次的学习，现科学习心得汇报如下：一在这次学习活动中我们系统地学习了方案要求的内容,在学习会上我认真的做好学习笔记,通过学习.使我为合规管理有了更加深刻的认识.认识到目前新形势下合规管理防范风险的紧迫性.通过学习全员在思想上普遍形成了“合规操作.

2、昉范风险”的工作意识，在实际工作自觉从我做起，校章办事，相互曲督.共同促进业务发展.让我在思想上形成了“合规操作、防范风险”的工作意识.通过虻次合规管理学习，让我找到了自我壬确的价值取向，增强了合规办理和合规运营意识.二,加强学习合规管理“合规管理、防范风险”观念,是我们时时.处处.卡应坚持的一个原则，这是需要一定时间来里造的，而不是一朝一夕，一敬而就的事情.特别对于刚接触金融行业的我来说,不能仅仅认为就这一次的学习就能达到目的的,在今后的工作中要学习的还有短多。要线续深入学习相关的规章制度.要严格规范.产格执行规章制认真组织,严格要求，现已圆满完成了学习阶段任务。全员在思想上普遍形成了“合规

3、操作、防范风险”的工作意识，在实际工作自觉从我被起，按章办事，相互或督，共同促进业务发展.三：众所周知，一个没有免及系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健厥成长的，而内部控制既悬企业“生命体”的免疫系统。因此.银行不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其出身免疫系统一内控制度建设，以保企业稳健发展。企业尽快建立之规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日拉加张的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：是稔保IS家法律法规和监管规章的贪物执行;是确傀将各种风险控制在可承受的范围内；是确保自身发展战略和姓营目标的

4、全面实现；是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除阿思，保还业务秘健运行.通过学习,其目的是进一步落实各项内控制度，提商全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性,丧疹、堵*工作中的漏洞，遏制各类案件的发生.全面找高工作质量和服务水平。转交工作作风.大兴求真芬实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志.二.本人的体会所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一.它是无时不控的-货第于业务操作的给修；其二，它是无处不控的一一与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；其四，它是无事不控的一一小业务

5、要控，大事情更姿控.一切羟营管理活动无不在其控制之下进行,没有例外与“个案”处理.提直怎样的内部控制呢？首先我本人认为：增强心律意识是根本。一切活动离不开人,人是生产力中最活的因素,内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构道的产物，也是其建循维护的菇果,如果说设计构迨不易，那么有殖色遵循维护则更难。加强思想我字治数西和法制教育把好用人关.掌握职工思愿益态.对关键岗位人员必需进行羟常性的教育和考察.里决执行次位能换制度.很抓制度落兔完善业务制度使用工序相对独立通过产格授权消除防范盲区.加张内部通拨款和空白凭证的管理.对缴拨款实行责任人管理.限额管理.对送款单实行编号管理对空白凭证的请

6、领严格把关.这都帚要持之以恒孜孜不倦,一以贯之.从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时.增强自律意识，从基本面来看，就是翌堆强全员的自律意识.即：年位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者,要树立内部控制人人有责.从我做起的思恕,不再是事不关己.高高挂起.增强自律意识.从重点对象看,犹旻要增强两级经营管理选子的自律意识，真正做到经营与管理两手短，出务发展与内控建设两手抓.效登与守规两手抓.做自律的表率?.增强自律意识可以从学习找肓、剖析典型,调整人员等三方面入手.一姣操作人员要做到业务再忙不

7、忘学习规章制度：通过学习，要教黄每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各I页业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能移在学习经登上有标钎，吸率收训上有对象.要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我亲者，果敢地进行调整.直到清理出队伍.以儆效尤.完善规章制度是前提。无规矩不成方B1.规章制度是构筑内部控制的基本要素.是各项小芬应当连僧的标准和程序的总和,也是检杳和纠正一切送规问翅的依据。内部控制离不开规率制度,否则不可能达到目地.目前要把可操作性的规程规范於设放在完善内控制度的首位，殁到一册规范在手，操作方法在心.四是从管理痢量看，旧制度的更新和制度间相互关联无疑是亟待研究解决

8、的问题.对那些时过境迂，不适应新情况的规定和办法，该废止的凌止，该扑充的补充,该修订的修订。要找高制度之间的关联度，应当与其目标考核制度、稽核.监察制度更紧密结合起来，做到先考核，措核，后溪任两岗,避免逆向操作.严格产厉我处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行.这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以制度为标准，事实为依据，版别是非，琳认对错，分清主次，界定责任.不策双重或多重标准，不故意有大或缩小问题，不回避矛盾，在淆是非，不当“和事老”，报实情、说实话、办实案.严厉处置：就是娶对一切破坏内部控制运行的违纪也观者,不管是椎，龊然有

9、过“功高差主”的业靖.也要恢到王子犯法与庶民同W,以维护制度的严肃性、权威性。否则.姑息迂就.不过戈内部控制我设上的叶公好龙：“下不为例”则久必魏成大祸：徜“心大软”将无异于自我放姒等等。所有这些管理之大忌,足以令人警醒.除上所述,通过“内控制度活动”的学习,使我在今后的工作中,必须忠于职守，弘扬创新之风，履职贵：弘扬学习之风，强素质；弘扬务实之风，讲效率；弘悌艰苦奋斗之风，树形象.牢固树立“勖武、廉洁.求实.高效”的工作作风,带头模范执行“各项内控制度”，促进规范经营，营迨公平有序的竞争环境和秩序.通过教育月活动的有效开展,增强了本人遵纪守法的囱觉性.显示了遵纪守法的必要性,激发了遵纪守法的

10、拣情.提高了工作中的囱律意识,使我们广大职工在日常的工作中要“维到项目,认真到成因”,百发地以“包重、舀省、自瞥、自励”产格严格要求自己，并殁到遵纪守法,产以律己，尽职尽责,恪守职业道通过教有月活动的有效开展，使我一定以此次学习教守月活动的开展为英机,在由己的工作肉位上多出成效.多创佳就，使各项工作得到健康的发展做出由己的贡献.合规管理培训心得体会第2挖一、学习氛围比较浓厚信用社级组外勤与内勤人员，分两批进行集中学习，且每天都有专人负贵带领大家学习，全员也都能自觉地参加每天的集中学习，不请做、不迟到，认真听济、飨记重点。正是基于信用社籁导重视、员工充分认识到目前新形势下合规管理防范风险的紧迫性

11、，大家学习观念才由被动变主动、由走走过场变深入认真，学习态度非常端正。通过一起学习，一起讨论,学习笔记相互比较.你追我赶，挂同营造了良好的学习氛用。二,合规意识得到提高通过学习,全员再一次认识到违规经营不但会给信用社造成巨大的费金损失.而且还会严重影晌到信用社的社会形电.必将束缚信用社的特线发展：充分认识到只有扎实开展好“三大专项”活动，全员才能进一步转变垃营理念，工作中才能自觉地把“合法守规”作为一个最低标准，经手业务时心中应时刻高举“这面合规旗”，真正以一个主人翁的姿态，严格照章操作，敢于接受群众监督，为住用社尽到责，为名户服好务.三、施好学习长效机制“合规管理、防范风险”观念.是我们时时

12、、处处、本学应坚持的一个原则,当然也是需要一定时向来塑造的,不是一朝一夕.一威而就的事情,不能脩单地认为通过一个阶段的学习教有就能达到的,所以今后全员的学习一定要进一步加强，且矍长抓不懈，大力开展岗位操作、业务技能、职业道饨、社会公转等全方位地教育培训。要切实从提高学习兴健点出发，改变一味单调的学习活动，税板逋过采取多种形式,如组织“你问我答、“你出题我考试”等活动，也可通过“拉家常”的方式将学习内容穿插其中,既活甑学习气氛,又增强学习效果。四、合规管理从我货起高级管理层要引导员工树立“违规就是风险”、“一人违规.全社遭r的理念，教育员工谀琅教训，珍惜现在的工作岗位。但是，合规决不仅仅是高级管

13、理星、合规部门以及合规工作人员的事，是要每位员工都要积圾参与、认真横行职责才能达到的.只有全员参与，自上而下都率刻认识“合规从我做起、从现在做起“，才能形成机构内部诚信守则的合规策S1.全的通过学习讨论，发现工作中存在什么问题、存在什么漏河，并枳极赋计献策，并同去弥补霜河,共同去传全制度和规程,共同去笠督不良行为,共同会通制违观行为。全员通过学习讨论,真正把现有的制度整合拓理成清晰和简明扼要的流程,易学、易懂、易操作.易检查.形成“一项业务一本手哥.1.个流程一项制度,1.个岗位一套规定“0合规管理培训心得体会第3卷为认真落实总行“合规管理执行年”活动，农发行分行营业部充分认识，高度电视，精心

14、部署，狠抓落实，突出“五个结合”,促进了合规管理年活动跑扎实开展一、坚持把合规管理活动与员工素质教方工程相给台，着力合规文化建设.机合规管理必须苜先如好员工素质教育。一是下发了规章制度学习枝目目录，采取集中推选方式,用三个月时间在全将开展规章制度学习活动。二旻实施以考促学的搭旗。市分行人事部门组织考试题库，每月底前组织一次全员闭生考试，从三次考试结果看，平均成绩均达95分以上,成效明显。三是开展合规管理学习体会讨论活动，组统员工撰写合规管理的理论文章和心得体会150余5”增强了员工财“合规管理、从严治行”的认识和理解，使合规理念进一步乘人人心。二、坚持把合规管理活动与“四无”创建相结合,着力严

15、防案件和违规爱纪问题。为了增强案防能力和金融风险防控能力,该行从领导到员工层层签订了20xx年党风廉政窿设和“四无”目标责任书，把党风廉政建设和“四无”创建工作层层进行分解，使党风廉政速设和“四无”包窿工作横向到面，就向到边，细化到铎个环节，具体到各个岗位，从而形成一级抓一级，层层抓落实，分工负责，齐抓共管的格局.三,坚持把合规管理活动与客户风险排资相结合.着力提高风险管控水平。今年上半年,祓行对辖内贷款客户的政策性贷款、商业性贷款进行了全面风险排丧.共排丧贷款各户7户其中：、政策性粮油贷款专户4户,商业性贷款客户3户,对排查工作中发现的不足和包务操作的风险点进行了整改和完善，同时收回风险贷款

16、20_万元。四、坚持把合规管理活动与基础管理工作相结合，着力提高制度执行力.该行建立了以“三查一评为抓手的基础管理监控体系，即：县支行副行长每月对分管工作全面审查一次：县支行行长年季度对副行长的检查及整改情况全而督查一次；市分行每半年检查一次.坚持“违规零容忍”措施，对检杳存在的向题按规定给予经济处罚。此举对支行假导诳子殖行职责.加强电律监管、落实内控制度起到了较好的推动作用。五、坚持把合规管理活动与纠风专项治理相结合,着力促进党风行风Jt设。该行在全辖开展了纠风专项治邃工作。制定下发了关于开展纠风专项治理工作的通知：组织全体国工学习党员领导干部里洁从政若干准则、4廉洁办费十不准等10个文件，增强了廉洁从业、抵制行业不正之风的自觉性；全面开展自度山纠，写出由丧囱纠报告,并进行公示。开展调查核登.走访客户了解农发行员工在企业的工作和交往情况。行走访客户26家,主动接受企