过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理.docx

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1、过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理序号过程名称过程责任部门或人风险识别（过程费任部门或人填写）风唯模式风险影响（判定严重性）风险发生因素判定可能性）现有应对措施（若已有措施请注明）1M1.风盼和机遇识别及评价总务部没有进行风险识别不能有效防范风险，可能影响公司战略的实现没有明文规定，必须进行风险识别无2凤险识别不笏有效公司战珞分解不科学.体系没有体现支持战路实现的指f3时需要风险现避的没有规避没有规定风险等以评价原则,造成风险则定有儡差4M2环境因索识别及评价总务部没有进行环境因素识别不能有效防范及营活动对环境的影响没有按片环境因素识别评价程序3要求执行严格按营环建因素识别评价程序3

2、要求执行5环境因素未识别齐全6环境因素评价缺失7M3法律法规识别及合规性评价总务部法律法税收集不全违反法律法现要求，被追究法件责任公司运曲活动对环境影响的理解欠缺严格按E环及法律法规识别及合规性评价控制程序妾求执行8法律法规未及时更新未及时检索9不能满足法律法规的要求公SJ运营活动对环境影响的理解欠球每年执行合规性评价时广泛通过网珞环保部门以及国除适用标准等途径收集相关资料10M4内部审核忌务部审核不够全面得出充分性的结论不合格内审结差部门不全,要素不全集团公司和专门负击体系管理专业性演的同事，iS他们（或国家注册市核员）帮忙完成内审11审核结果不能够反馋真实的运行绩效撞蛊沿在的不合格，瓷失改

3、善的机会内部审核员审核白己的工作12内由不符合项整改没有有效进行管理体系不能得到持续提升没有制定明确的改善计划13M5管理评审总务部没有对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审不能对体系进行持级改没有对管理评审进行策划管理评审前一定要制定管理评审计划并核对标准，确保评审项目无遗漏14没有苗下体系运行的记录，造成评价失据通过制定明确的部门职责和岗位职责，猫保执行和Jkff15管理评审输出要求执行措施没有得到有效执行影响体系运行的有效性没有制定明确的改善计划管理评蜜后，对评市依出要求制定明确的改m计划16M6目标管理总务部目标未分解不充分未能谪保各责任人对目标清晰的理解对目标管理的理场欠缺瑜定公

4、司根目标后再层层分解到各责任部门或层级，建立公司目标管理灰统图17未达标目标未检讨分析及改进目标对管理的促进作用减弱目标管理人员管控未到位每季度目标检诃时对于未达标目标制定分析改杏计划，由总务部跟比1M7持续改进管理总务部对识别出需要改进的不合格项没有进行有效整改影响管理体系的持续改进块乏原因分析的方法对来料检验,过程及成Ia检验.顾客投诉和顾客满意度调W产生不合格的数据统计分析出来的焦点问题采用:纠正实施行动要求书？来跟进关闭19缺少采取针对住指枪的技熊20费任不清，意识不强21M8顾客及相关方满惠度管理营锢部客户不满意客户流失服务人员服务不到位严格按客户服务控SM程序执行，培训提升客股人员

5、股务水平22C1合同及订单管理财务部/Vf1.1.部价格高不枝客户接受损失订单销性人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把握市场行情公司的战略集中做好集团销售，只为集团品牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团错传之间确定23报价低，低于成本价造成经营亏损销店人员的不稳定无法对产品价格准确及变动情况把健市场行情公司的战略柒中做好集团销售.只为集团Ia牌产品代工，体团有专业销售团队，价格有公司总经理和集团销售之间确定.24不了解产品成本构成的洋空情况制定产品成本构成表，报价时参考25订单未经评审直接交付生产成服务达不成质量要求质量控制方法与质量妾求不对应按计划控制程序进行质量要求

6、砰审26达不成利润要求没有对合同或订单报价与实际成本进行比较分析，或迫于客户压力无原则压价原材料和错售价由总经理批准方可执行27达不成交期要求没有对客户要求的交期与公司实际的生产或服务能力，及现有的生产或服务负荷情况进行分析按计划控制程序3进行交期要求评审，同时建立目标管控28C2设计开发工程部研发进度不符合交期妾求影响在客户心中印象计划性不笏严格按照X设计开发过程控制程序文件执行，新产品开发立项由总经理批准29KJ误市场先导地位产Ia上市速度慢.客户选祥技术水平更好的公司进行商业合作30研发成果未完成符合既定的目标；或符合既定目标但无法商业化不能顺利投入市场现有技术实力不足31C3变更管理工

7、程部变更后配套文件未作出相应修改变更要求无法在后续的管理过程将到执行没有对应作出修正的文件提出明确要求严格按照土设计开发过程控制程序文件执行32变更后要求无法执行工作或问题责任无法落实没有对变更后的要求进行骗证33C4生产计划生产部存货周转天数过长超期库存增加计划制订不合理计划控制程序产Ia实现生产过程控制程序34不能按时完成订单影响产品交付35C5产品制造生产部一检合格聿偏低不能按期交现场管理不规范加强现场5S核壹力度36播耗高成本增加37C6产品交付财务部未能按期交付产品客户流失未能按期生产通过产品制造过程进行管控3839C7颗客反馈及膘务管理财务部/营铺部客户投诉退货产品质量及服务未达要

8、求严格按照X客户照务程序3,执行,并纳入目标考核40退款服务让客户失去对本司的信心41S1文件及记录控制总务部应受控的文件信息，失控管理某一个环节不符合要求，造成工作衔接不畅程序文件或作业指引失控按*文件记录表格的控制程序3严格控制文件42产品报应、重工，产生财务上的损失作业指引失控按过程思路指导编写文件43正常受控的文件信息玦乏适宜性、充分住有的工作无据可依没有建立相应的工作标准为所有识别的过程建立工作标准44有的文件信息没有工作支持空洞）编写文件时脱离实际按学文件记录表格的控制程序?45记录域失需要证实的工作缺少证据不按要求做好记录或记录保管失档按学文件记录表格的控制程序、相关作业指引标准

9、严格执行记录46需要追溯的工作不能正不按要求做好记录或记录保管失常进行档47质量数据分析不能正常进行不按要求做好记录或记录保管失档48S2S1.识管理总务部知识点范国介定不全知识无法沉淀和引用因好治不足出现的质量问题反复发生K文件记录表格的控制程序49人员流动导致知识没失50S3培训与意识管理总务部培训未达到原策划要求员工不能按南位妾求探作培训教材质量不Xe人力资源管理程序51培训老乖讲课水平不佳52员工接受培训：S愿不强53S4采病及供应商管理财务部供应商不能保证交期造成成品或服务的延期没有按程序要求徐逸或考核供应商0采购控制程序,除材M和第售价由总是理批准方可执行54S5来料检验工程部来料

10、不合格未检出后域无法生产未按要求进行检脸居质计划攫制程序355S6过程及成器检工程部不合格产Ia流到下工序后续无法生产未按要求进行检牵56客户投诉57S7不合格品管理工程部不合格品流出影响产品的使用效果不合格品标识不C不合格品控制程序358质量成本增加误测夕品原计划控制程序59S8仓库管理财务部帐实不符影响生产系统帐目未及时维护营货物存饰管理规定60成品出错货客户流失未按装箱单配货61S9颐客M产财务部然实不符客户不满意未严格按制度执g货物存储管理规定3管理62SIO标识与可追溯性管后财务部/生产部/工程部标识错不可追源无法追溯检讨标识未按规范执行产品实现生产过程控制程序3E货物存镭管理规定与

11、C品质计划控制程序63S11设备管理工程部发生安全事故影峋生产未按期保养外茶础设Sfe控制程序364频率发生故障65S12计量器具JfS工程郃检测设备超期未校检测结果不准确管理不善造成遗漏校验计量器具管理规定66S13信息交流总务部信息传递不正确影响信息要求的符合性信息传递通道不明确班理信息源及传递要求，更新fS息交流程序367信息传递不及68S14污染物排放（废气、喙声管理总务部超标排放违反法律法现要求，皱追究法律责任日常管理未到位C环境管理运行控制程序69S15危段管理总务部危废当作一般垃圾处理违反法件法规要求，被追究法律击任日常管理未到位，环境管理运行控SW程序70S16化学品管:甲总务部泄漏违反法件法规要求，被追究法律击任日常管理未到位电环境管理运行控制程序C环境监测与测程序71火灾72S17环境监测总务部未按期监测污染物厚放超标日常管理未到位73S18应急准备和响应总务部化学品泄而违反法律法规要求，械追究法和责任日常管理未到位环境管理运行控制程序g应急准备与响应程序