XX集团法治建设进展情况及工作计划.docx

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1、XX集团法治建设进展情况及工作计划一、集团法治建设进展情况两年来，集团持续深入学习习近平法治思想，践行国资委对深化企业法治建设、加强合规管理的指示批示和工作要求，将法治建设纳入集团十四五规划和年度计划，紧抓“风险防范”“价值创造”两条工作主线，强化业法融合，落实精益管理，法治体系不断完善，法治能力持续提升，全力保障企业安全稳定运行。（一）体系建设更加完备，法治工作基础不断夯实。一是关键少数以身作则。集团持续强化法治建设主体责任，集团董事会、总经理办公会多次听取法治工作相关报告,主要负责同志牵头法治建设领导小组、合规委员会，由具有法律教育背景和法律职业资格的法律合规工作分管领导出任集团总法律顾问

2、、首席合规官，参加集团重要会议并提出法律合规意见，确保“关键少数”靠前指挥。二是制度建设日趋完善。集团持续完善分层分类、契合实际的法治制度体系，健全法律事务管理办法、境内外合规管理办法，建立各业务领域专项制度，编制合规风险防范手册，印发诉讼仲裁案件、劳动用工、商标权保护等十余项合规指引，跟进集团公司500余项制度立、改、废情况，定期开展制度有效性评估，推动企业经营有规可依。三是评价考核发挥效能。集团开展覆盖绝大多数二级企业的合规评价，承接国资委要求、结合企业实际情况制定评价指标，组织开展交叉评价检查、逐一反馈问题、督促整改完善，推动完善二级企业合规委员会设置、健全合规管理制度、优化企业运行机制

3、，实现“以评促改”“以评促建”，合规要求向各级企业延伸，支撑保障企业依法合规经营。同时,集团将法治相关要求纳入企业考核体系，充分运用考核“指挥棒”一体推进企业法治建设。(一)业法融合持续深化，全力支撑企业改革发展。一是深入防范决策风险。集团坚持决策先问法、违法不决策，决策事项提交各类会议审议前，需经法律合规审核把关，充分揭示风险，提出应对措施，关闭潜在风险敞口。集团法律合规部作为产业及金融投资审核委员会成员，参与重大项目，开展全方位法律合规风险研判评审，以法治手段防范决策风险。二是落实依法合规经营。集团坚持法治工作服务集团中心任务，“三重一大”事项、重要专项工作将法律合规审核作为必经环节、嵌入

4、流程，深度介入资产盘活，参与激励政策制定、编写合规指南、拟定交易合同范本；积极服务回款创收，确保全过程依法合规，夯实企业发展安全基石。三是提升法律审核质量。集团积极制定合同模板及法律合规审核要素清单、标准化指引，明确流程、标准、操作步骤和要求，确保法律合规审核“审核清单化、清单标准化”，内容明确、要求统一，推动风险防控关口前移。（三）案件管理取得实效，价值创造功能更加凸显。一是积极妥善处置法律纠纷案件。2023年，集团案件数量和金额呈现双升”趋势。在此情况下，集团牢固树立“减少损失就是创造价值”理念，全力压减存量、控制增量，2023年，通过积极处置案件、强化案件管理，避免和挽回损失共计XX亿元

5、，同比上升XX%,实实在在为企业创造了经济价值。二是统筹抓好重大案件攻坚行动。深入开展重大案件攻坚专项行动，集团领导亲自挂帅，集中优势力量加大重大案件处置力度，制定“压存控增”具体目标和举措，建立法律合规等部门与所属企业联合作战工作机制，多方联动，以“促回款维权益”为重点，完善应收账款预警、清收等长效机制，积极发挥案件管理“防范风险”“维权创收”功能。目前，已取得XX等重大案件处置进展。三是加强法律纠纷案件闭环管理。集团形成法律纠纷案件“事前防控、事中应对、事后总结”的处置闭环，深入统计分析，坚持问题导向，编制年度案件综合分析报告，认真总结经验教训，通过对上汇报、对下反馈的方式，完善企业治理，

6、填补管理漏洞，发挥“以案促管”实效。（四）合规意识不断提升，树牢依法合规经营理念。一是加强法治宣传增强法治观念。集团将习近平法治思想纳入党委理论中心组、“第一议题”学习，印发应知应会党内法规、国家法律法规清单，编制法治刊物，提升领导干部法治意识。开展合规及宪法宣传活动，组织集团干部员工签署合规承诺书，推动集团全员遵规守法、知行合一。二是开展法治培训提高法治水平。集团持续深入开展法治培训，通过向集团领导专题报告新公司法修订重点内容，开展诉讼仲裁案件处理、劳动用工合规等专题培训，制作企业法律合规风险防范实务培训课程，增强依法合规经营素养,提升法治工作水平。三是强化法治交流提升法务素质。集团开展“法

7、治同行”法务交流活动，研讨合同管理、劳动用工、案件处置、重点领域风险防控等重点问题，加强互学互鉴，促进法务人员分享和经验沉淀，提高法务人员的专业能力。总体上看，两年来，集团法治工作水平稳步提高，法治建设取得一定成效。这些成绩的取得，与法治阵线全体同仁的努力是分不开的，是集团及各级企业上下一心、真抓实干的结果。在此，感谢大家对集团法治工作的大力支持！在肯定成绩的同时，我们也要清醒地认识到，对照国资委法治央企建设要求，对比法治工作走在前列的兄弟央企，结合实际来看，集团法治工作还存在着一定的差距和不足：一是合规意识较为薄弱，领导干部及全员的依法合规经营意识有待进一步加强，这也是引发前些年违规投资经营

8、风险的重要原因。二是组织基础较为薄弱，法治组织体系和架构有待进一步完善，法务人员有待进一步配备，法治队伍存在较大缺口。三是管理基础较为薄弱，业务部门和企业的合规管理主体责任有待进一步落实，法治工作机制和管理体系有待进一步健全。四是服务大局作用较为薄弱，融入中心的功能还有待进一步发挥。总体上，集团法治工作与上级要求存在较大差距，与集团当前发展需求、面临的风险情况不相适应。二、下一步的工作考虑2024年，集团法治建设将继续融入中心、服务大局，系统谋划、统筹推进，重点围绕“建体系、强管理、狠攻坚、落责任”四个方面开展工作。（一）强化组织体系建设。落实集团关于进一步健全法治组织体系的实施方案要求，填补总法律顾问、首席合规官、法务管理机构、法务人员力量缺口，并积极发挥法治队伍作用和价值，适应新形势、新情况对法治组织建设提出的更高要求。（二）完善管理体系建设。完善法治工作管控模式，加强法治制度机制建设，填补合规管理薄弱环节，健全合规管理体系，深入开展合法合规性审核，为集团经营决策和重大专项工作提供法治支撑保障。（三）健全工作体系建设。深度支持集团发展，尤其是要开展好集团重大案件攻坚行动，统筹推进“压存控增”，推动重大案件妥善处置。（四）深化责任体系建设。确保业务部门践行合规管理主体职责，压实各级企业法律合规管理主体责任，层层落实依法合规经营各项要求，做到“风险要防住、经营要稳住、发展要安全工