体系培训课件.ppt

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1、认证评定培训 培训内容培训内容第一部分：认证评定依据和要求第一部分：认证评定依据和要求第二部分：审核案卷存在问题案例及注意事项第二部分：审核案卷存在问题案例及注意事项 第一部分第一部分 认证评定依据和要求认证评定依据和要求v技术委员会工作程序及相关的体系文件技术委员会工作程序及相关的体系文件v认可规则、认可准则、认可指南等认可规则、认可准则、认可指南等v认证组织所涉及的法律、法规、行业标准等认证组织所涉及的法律、法规、行业标准等认证机构认可风险分级管理办法认证机构认可风险分级管理办法CNAS-EC-017:2007CNAS-EC-017:2007v级别划分：级别划分：ABC;ABC;评价方式：

2、评分和直接评价评价方式：评分和直接评价vA A级机构级机构认证管理系统运作正常认证管理系统运作正常, ,自律行为积极主自律行为积极主动动, ,持续改进工作效果明显持续改进工作效果明显, ,认可风险低的机构认可风险低的机构vB B级机构级机构-认证管理系统运作基本正常认证管理系统运作基本正常, ,能采取自能采取自律行动但效果不理想律行动但效果不理想, ,认可风险中等的机构认可风险中等的机构vC C级机构级机构-认证管理系统运作基本正常认证管理系统运作基本正常, ,存在问题存在问题较多较多, ,认可风险高的机构认可风险高的机构v根据认证机构所处的风险级别根据认证机构所处的风险级别, CNAS, C

3、NAS分别采取信任分别采取信任管理、正常管理和加强管理的措施管理、正常管理和加强管理的措施出现以下情况直接按出现以下情况直接按C C管理管理v实施审核人员参与了认证决定实施审核人员参与了认证决定v获证组织发生重大事故获证组织发生重大事故, ,认证机构未能及认证机构未能及时采取措施时采取措施v在见证评审时发现审核人员在见证评审时发现审核人员专业能力专业能力存在存在严重不符合的严重不符合的v经抽查三人次的人员档案出现评价结果证经抽查三人次的人员档案出现评价结果证据缺乏据缺乏, ,影响到评价结果影响到评价结果可信度可信度的的v经查经查2 2个以上的项目，个以上的项目，人日数偏低人日数偏低且没有且没有

4、书面证据说明合理减少人日数理由的书面证据说明合理减少人日数理由的v认证转换未按认可准则要求进行的认证转换未按认可准则要求进行的出现以下情况直接按出现以下情况直接按C C管理管理v审核组对组织在审核组对组织在法律法规符合性法律法规符合性方面存在方面存在的严重问题未予发现或未合理处置的的严重问题未予发现或未合理处置的v审核结论未基于审核发现审核结论未基于审核发现v认证决定无相关专业能力的人员参与认证决定无相关专业能力的人员参与v对认证机构的申诉投诉和专项检查等信息查对认证机构的申诉投诉和专项检查等信息查证发现重大问题证发现重大问题, ,经评价认为认可风险高的经评价认为认可风险高的v根据根据认可风险

5、分级管理评价标准认可风险分级管理评价标准评价结评价结果低于果低于6969分分认证决定文件认证决定文件认证决定报告 QMS/EMS/OHSMSQMS/EMS/OHSMS初审初审/ /监督监督/ /再认证项目审查评再认证项目审查评定记录定记录 评定中发现问题分类vA A类类: :作出说明作出说明vB B类类: :提请注意提请注意, ,不必纠正不必纠正vC C类类: :需要纠正需要纠正vD D类类: :提供有效纠正证据后提供有效纠正证据后, ,方可批准注册方可批准注册D类问题1 1无年检标识的营业执照副本；无年检标识的营业执照副本；2 2营业执照的经营范围未覆盖申请的认证范围；营业执照的经营范围未覆

6、盖申请的认证范围；3 3无有效期内的其它资质及年检情况。如经营无有效期内的其它资质及年检情况。如经营许可证明、安全生产许可证、卫生许可证、许可证明、安全生产许可证、卫生许可证、出口卫生注册证书、食品安全生产许可证、出口卫生注册证书、食品安全生产许可证、企业资质证书等；企业资质证书等；4 4新、改、扩建项目无环评、安评报告，三同新、改、扩建项目无环评、安评报告，三同时验收，未提供监测报告；或监测报告时验收，未提供监测报告；或监测报告不合不合格无整改的证据。格无整改的证据。5 5未提供年度产品外检报告、未提供年度产品外检报告、3C3C证书证书/ /年度监督年度监督报告印件；报告印件；D类问题6 6

7、审核组成员专业不符合评定要求审核组成员专业不符合评定要求7 7记录空洞、现场抽样量不够，遗漏某些区域，记录空洞、现场抽样量不够，遗漏某些区域，审核检查记录严重不满足要求；审核员责任审核检查记录严重不满足要求；审核员责任感差，水平不够，对存在严重不满足认证条感差，水平不够，对存在严重不满足认证条件，给予推荐认证或保持认证资格；件，给予推荐认证或保持认证资格；8 8审核期间被新闻媒体曝光或出现重大事故审核期间被新闻媒体曝光或出现重大事故 卷宗级别卷宗级别v好好: :无问题无问题v中中: :有有ABCABC等问题等问题v差差: :有有D D类问题类问题, ,且整改不完善且整改不完善, ,有遗留问题待

8、有遗留问题待监督验证监督验证第二部分：审核案卷存在问题案例及第二部分：审核案卷存在问题案例及注意事项注意事项 一、审核资料的几个一致性：一、审核资料的几个一致性： v 1 1时间逻辑一致性（申请书、合同评审、时间逻辑一致性（申请书、合同评审、合同、一阶段审核通知书、一阶段审核任合同、一阶段审核通知书、一阶段审核任务书、文审、一阶段计划编制、一阶段审务书、文审、一阶段计划编制、一阶段审核报告、二阶段审核通知书、二阶段审核核报告、二阶段审核通知书、二阶段审核任务书、二阶段审核计划编制、不符合项任务书、二阶段审核计划编制、不符合项及整改、审核报告及整改、审核报告针对进行一阶段现场针对进行一阶段现场审

9、核）审核）v 2 2多处出现审核组成员（培训记录、签多处出现审核组成员（培训记录、签到表、不符合项报告、审核报告、检查表、到表、不符合项报告、审核报告、检查表、保密声明、反馈单等审核组成员名字）注保密声明、反馈单等审核组成员名字）注意一致性，避免漏签意一致性，避免漏签v 3 3对删减条款的描述与确认；审核范围的描对删减条款的描述与确认；审核范围的描述与确认述与确认( (文件、计划、检查表、审核报告等文件、计划、检查表、审核报告等处处) )考虑一致考虑一致v 4 4受审核方人数的一致性受审核方人数的一致性二、二、审核资料清单、记录填写审核资料清单、记录填写 齐全齐全, ,符合要求符合要求三、企业

10、基本信息的一致性三、企业基本信息的一致性企业基本信息指企业人数、注册地址、审核地址、产品类别、联系方式、邮编等；“认证申请书”与“认证合同”相关栏目应填写齐全并基本一致。四四、监测和检验报告监测和检验报告审核资料清单中环境/安全监测报告、产品检验报告应为第三方的官方监测和检测报告。不能把本厂的监测和检验报告当作该项内容。五、多场所组织五、多场所组织v明确概念明确概念v多场所组织：组织有一个确定的中心职能机构来策划、多场所组织：组织有一个确定的中心职能机构来策划、控制或管理某些活动，并且有一个由地方办公室或分控制或管理某些活动，并且有一个由地方办公室或分支（场所）组成的网络来实施（或部分实施）这

11、些活支（场所）组成的网络来实施（或部分实施）这些活动。动。注注1. 1. 多场所组织可有多个法律实体，但全部场所与多场所组织可有多个法律实体，但全部场所与总部有法律或合同上的联系；总部有法律或合同上的联系；注注2. 2. 属于一个共同的管理体系；属于一个共同的管理体系；注注3. 3. 总部及各场所进行了统一的内审、管理评审总部及各场所进行了统一的内审、管理评审. .包括：固定、临时多场所包括：固定、临时多场所可能有下列可能有下列固定固定多场所的组织：多场所的组织：a) a) 组织的分支组织的分支-集团下属公司、勘察分公司集团下属公司、勘察分公司（勘察分院）、设计分院、研究分院；（勘察分院）、设

12、计分院、研究分院；b) b) 具有相同产品实现和服务提供过程的分厂、分车具有相同产品实现和服务提供过程的分厂、分车间、分队、分站等；间、分队、分站等；c) c) 销售网络（商业连锁店）；销售网络（商业连锁店）；d) d) 制造企业的销售网络；制造企业的销售网络；e) e) 物业管理的项目；物业管理的项目；f) f) 特许经营组织；特许经营组织；g) g) 服务性组织的固定服务网服务性组织的固定服务网-供热、供汽、供供热、供汽、供电、电梯运行；电、电梯运行；h) h) 金融组织的分支金融组织的分支-如分理处、储蓄所等。如分理处、储蓄所等。 可能有下列临时多场所的组织：可能有下列临时多场所的组织：

13、va a）建设、安装项目部；）建设、安装项目部；vb b）建设、安装监理项目；）建设、安装监理项目；vc c）工程勘察、地质勘察）工程勘察、地质勘察/ /勘测项目；勘测项目；vd d）房地产开发项目；）房地产开发项目；ve e）石油测井、固井、录井现场；）石油测井、固井、录井现场；vf f）楼宇智能化施工现场；）楼宇智能化施工现场；vg g）服务性组织的临时服务网）服务性组织的临时服务网供热、供汽、供电、供热、供汽、供电、电梯运行。电梯运行。vh) h) 交通运输线路交通运输线路vi) i) 旅游线路旅游线路临时性场所，需要时可在证书中表明临时性场所，需要时可在证书中表明vCC11CC11：2

14、0082008基于抽样的多场所认证基于抽样的多场所认证：认证机构可以通过抽样对组织管理体系覆盖的认证机构可以通过抽样对组织管理体系覆盖的临时场所进行审核，以获得管理体系运行和临时场所进行审核，以获得管理体系运行和有效性的证据。当认证机构和组织协商一致有效性的证据。当认证机构和组织协商一致时，多场所认证的范围也可以包括临时场所。时，多场所认证的范围也可以包括临时场所。如果认证范围包括临时场所，应注明该场所如果认证范围包括临时场所，应注明该场所是临时的。是临时的。多场所抽样多场所抽样v）抽样的基本样本量，场所总数）抽样的基本样本量，场所总数v初审：初审：v监督审核：监督审核：.6X.6Xv再认证：

15、再认证：.8X.8XvB)B)多场所抽样量的确定原则多场所抽样量的确定原则v，为风险系数，取整至上界，为风险系数，取整至上界v低至中等风险活动，少于人的现场：低至中等风险活动，少于人的现场：v中至高等风险活动，见中至高等风险活动，见/D/D）条款）条款v考虑场所规模：人的场所，增加抽样量考虑场所规模：人的场所，增加抽样量v人的场所，增加抽样量人的场所，增加抽样量v人的场所，增加抽样量人的场所，增加抽样量v依此类推。依此类推。）质量管理体系多场所抽样的风险质量管理体系多场所抽样的风险系数系数v的固定多场所：集团下属公司（一般行业）；金融组织的的固定多场所：集团下属公司（一般行业）；金融组织的分支

16、分理处，储蓄所；销售网络；设计分院，研究分院；具有分支分理处，储蓄所；销售网络；设计分院，研究分院；具有相同产品实现过程分厂，分车间，分站等；物业管理项目；相同产品实现过程分厂，分车间，分站等；物业管理项目；v的临时多场所：房地产开发项目；石油测井，固井，录井的临时多场所：房地产开发项目；石油测井，固井，录井现场；建筑物拆除现场；建筑物拆除v勘察地基勘察地基; ;电气安装工程；隔离工程；电气安装工程；隔离工程；v建筑物管道安装工程；建筑物其他设备安装；水泥瓦工作业；精建筑物管道安装工程；建筑物其他设备安装；水泥瓦工作业；精细木工作业；墙及地面装修工程；油漆的喷涂和玻璃的安装；建细木工作业；墙及地面装修工程；油漆的喷涂和玻璃的安装；建筑物的其他装饰工程；筑物的其他装饰工程；v1.11.1的多场所：一般建筑物土建工程；屋顶及框架工程；的多场所：一般建筑物土建工程；屋顶及框架工程；v1.21.2的多场所：公路机场运动设备的建设；水利工程；的多场所：公路机场运动设备的建设；水利工程；特殊行业建设工程；特殊行业建设工程；v0.70.7的多场所：楼宇智能化现场；电梯运行与维修；供热的多场所：楼宇智