xx银行聚焦合规运营促进金融市场业务稳健发展.docx

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1、XX银行聚焦合规运营，促进金融市场业务稳健发展近年来，随着金融市场业务的深入发展以及市场环境的日益复杂，如何实现精细化管理，如何提升资金业务内控合规管理能力，已经成为转型发展过程中面临的重要问题。XXX银行深入聚焦合规经营，夯实业务发展根基，实现了金融市场业务的稳健发展。梳理规范制度，提高执行效率。该行在加入银行间市场前，建立健全规章制度体系，保障业务合规发展，在制度逐步完善的基础上，结合业务发展规模及省市联社相关要求，及时修订提升制度要求的可操作性。同时为进一步提升制度规范的执行效率和效果，对操作规程进行分解，明确前台、中台、后台的职责范围、规定动作，建立前中后台统一化的标准化动作流程，促使

2、金融市场业务经办在执行过程中进行制度规范执行的统一化、标准化，实现了制度规范执行情况的对比分析，查找制度规范落实中的薄弱环节，为规范相关制度和提升执行效率提供坚实依据。加强监控预警，强化机控管理。随着互联网和IT技术的不断发展，为合规管理提供了有力武器，省联社开发运营的资金业务系统、资金业务风险管理系统，通过将合规管理的具体要求嵌入到系统中，实现业务合规经营及时识别、提示、预警和控制，实现合规风险的事前控制，实现“人控”到“机控”的转变，为进一步实现金融市场业务合规风险的系统监控预警夯实了基础。加强人员培养，增强合规意识。该行始终坚持以人为本、科学培养的原则，切实加强资金专业团队的建设，逐步充实金融市场业务专业人才，重点打造专业化交易团队，建立系统内机构协同培养机制，加强与外部先进机构交流，发挥优秀业务人员“传、帮、带”作用，通过“固化于制”“内化于心”“外化于行”三个阶段，最终实现合规经营意识的培育与升华。下一步，XXX银行将继续围绕“全员合规、全程合规、合规创造价值、合规引领发展”的主题，从理念上、文化上健全完善业务合规经营，做好稳健发展，为全行高质量发展提供坚实保障。