【中英文对照版】中国证监会随机抽查事项清单(2024修正).docx

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1、中国证监会随机抽查事项清单(2024修正)1.istofMattersSubjecttoRandomInspectionoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommission(2024Amendment)制定相关：中国证券装督管足妄员会发文字号：中国证券监督管理员会公2024)5号公布日期：2024.04.30施行日期:2024.04.30效力位阶：部门规范性文件法煌美别：证卷标台规定issuingAulhorityChinaSecuritiesRegulatoryCommissionDocumentNumber:AnnouncementNo.52024oftheCh

2、inaSecuritiesRegulatoryCommissionDateIssued：(4-3O-2O24EffecliveDale：04-30-20241.evelof,AuthorityDepartmentalRegulatoryDocumentsAreaof1.aw:GeneralProvisionsonSecurities中国证监会随机抽查事项清单1.istofMattersSubjecttoRandomInspectionoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommission监督管理委员会公告(2015)25号公布，根据2021年1月15日中国证券监督管理

3、委员会公告(2021)1号关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定第一次修正，根据2024年4月30日中国证券监督管理委员会公告(2024)5号关于修改中国证监会随机抽查事项清单的决定第二次修正)(2015年11月IO日中国证券(IssuedbyAnnouncementNo.252015oftheCSRConNovember10,2015,amendedforthefirsttimeinaccordancewiththeDecisiontoAmendandRepealCertainDocumentsonSecuritiesandFuturesRulesonJanuary15,2021bythe

4、AnnouncementNo.1,2021oftheCSRC,andamendedforthesecondtimeinaccordancewiththeDecisiontoAmendthe1.istofMattersSubjecttoRandomInspectionoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommissiononApril30,2024bytheAnnouncementNo.52024oftheCSRC)Annex:1.istofMattersSubjecttoRandom附件：中国证监会随机抽查事InspectionoftheChinaSecurities

5、Regulatory项清单Commission1.istofMattersSubjecttoRandomInspectionoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommissionForthepurposesofimplementingtherequirementsoftheNoticebytheGeneralOfficeoftheStateCouncilofPromotingRandomInspectionandRegulatingInterimandExPostRegulation(No.582015,GeneralOfficeoftheStateCouncil),

6、promotingrandominspectioninthefieldofsecuritiesandfuturesregulation,andregulatinginterimandexpostregulation,theChinaSecuritiesRegulatoryCommission(t,CSRC)hasamendedthelistofmatterssubjecttorandominspection,andtherelevantissuesareherebyannouncedasfollows:I. Atotalof18mattersareincludedinthelistofmatt

7、erssubjecttorandominspectionoftheCSRCandsetinaccordancewithlaws,regulations,andrules.Thelistofmatterssubjecttorandominspectionwillbeadjusteddynamicallyaccordingtotherevisionsofrelevantlaws,regulations,rules,andactualworkcircumstancesandbeissuedtothepublicinatimelymanner.II. TheCSRCwill,basedonthelis

8、tofmatterssubjecttorandominspection,furtherimproveadirectoryofsubjectsofinspectionandadirectoryoflawenforcementinspectors,andestablisha,dualrandominspectionmechanism,thatis.thesubjectsofinspectionaredrawnrandomlyandlawenforcementinspectorsareassignedrandomly.中国证监会随机抽查事项清单为贯彻落实国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的

9、通知(国办发(2015)58号)要求，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管，我会修改了随机抽查事项清单，现就有关事宜公告如下：一、列入我会随机抽查事项清单的事项共计18项，均依据法律法规规章设定。随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公布O二、我会将根据随机抽杳事项清单进一步完善检查对象名录库和执法检杳人员名录库，并认真实施随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。三、随机抽查工作自2016年起全面开展。我会将继续坚持随机抽查的事项、程序、结III. Randominspectionwillbeconductedcomp

10、rehensivelyfrom2016.TheCSRCwillinsistonopenmatters,openprocedures,andopenresultsoftherandominspection,conductuSunshine1.awEnforcement,andguaranteeequalrights,equalopportunities,andequalrulesamongallmarketparticipants.IV. Whereanyviolationoflaworregulationisfoundduringtherandominspection,theCSRCwills

11、eriouslypunishtheviolatorinaccordancewiththeapplicablelawsandregulations,discloseadministrativeregulatorymeasures,administrativepenalties,andotherinformationinatimelymanner,andreceivesupervisionfromthepublic.Annex:1.istofMattersSubjecttoRandomInspectionoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommission果“三公开”，

12、实行“阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。四、对抽查发现的违法违规行为，我会将依法依规严肃惩处，并及时公开行政监管措施、行政处罚等信息，接受社会监督。附件：中国证监会随机抽查事项清单中国证监会随机抽查事项清单1.istofMattersSubjecttoRandomInspectionoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommission邮号亭顶名林加女主体拍奇依维热音内杵抽住方式抽我短次占住1打发企业检女让胳会1.（中华人民共和国证印法，r1.i叔国务陈证券那番酋Pf机构依法履行职心,才权来取FMffiM.-）对证券发柠人.证券公司、诵泳驰务机构、

13、证券交S场所.让齐登记站源机为进行现场检如2（证券发行上市保标业务管见3；）Ji正瘫会令第58号公布.证陈公令於137丹、第170乡、郎207ttij）给六I*，中BitiE收会可以劝保祢机构及其与发行上市保券工作相关的l.班力腰芬机构、发行人公再与迹界发行上市工作相关的人公等选后定WWt不定期现场检ft.相关主体应岂枳枳配合检ft.如玄捱供有关资料,不物矩运、Rlft.遂逝检查，不沟说根、期及、铜吸机关运擀“料.证券发行人、保力机构.会计师事务所、淮川事芬所行关情况结合日常第斡优求.何a.pu导向和IS机油签加姑舍向鹿、风除导向WWMttxAftW定.Ml机触签JjI过抽第,护印等方式痈定.

14、健机批笼的比例为20%至少1次/年2上市公司校查证总会中华人民共和BKE外汰，第-：*lrii弓心下竹力机构依法HH积图有权录取下科始Mh-）对i分发行人.正分公，九迹汾驰方机构、ii1.8所、证部登记站/机姆遂行现场ttft：对上巾公司信息姣齐.公司沿型等视池运作情ilfKtfft结合H常监件情况,以何强加风险为导向MfiiIUl答、气号等力式编定.不政于2I次，年3公司债公发行人检证总会中华人艮共物国田办法百tt务院任尊心科管野.机构依法厦行IR贵.“排随：一）对证券发行人、证的公司，证齐牧务机构、证券24%所.证券登记站总机内进行现场检查，8.2被语义务人但总笠东的合法会短住6介H常泣管

15、情况以何的和风险为导向.aw家热号3方式W定.0.S-1次/年a一庭Ia一吩一s三s2m三券5e三.aScss(总旧套培.二七武加笔金士如，IS&科生M次容A三我-x6M3一最步WKlssc我二代壬.也FM力士坦,林ssss宜ss*湍区=:毂三*Ssssss三年受议金MR相逑*U,E，Ynx会E我(-现三三:器Ue之髭於MWH-WISSS0“洪3Hi三at一举窗一一在.W眨：.,：二5W氏金：青温鼾D：*七定区V后宦绍：MS一SH於七&武宏汨生有守也要,会白金之金-s三JSSSH左任星b三3:出至怒裱，冷IftssSsfU?.-龙(力手e二段邓j)使x欷书7SsifeiasW双代白ss，ks5cs?WEMU.思与ftste烬堪2W籍%袈豪图l*三3C-法於总当乐送出Y*声一如当44百出小W亡容台空wg9e