《基金法律法规、职业道德与业务规范》(四).docx

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1、科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（四）1、证券交易所享有交易所O,这是其自律管理职能的重要内容。A业务规则制定权B基金发行权C基金交易权D基金投资权2、某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%,基金份额面值为1元。则其认购为用及认购份额为（）。R30300元，3000300B2970011.3000000C30300元，3000000D30000元30003003、（）要求基金从业人员必需一心一意的忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。R客户利益优先B公允对待客户C专业审慎D遵

2、规遵守法律3、基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下不正确的是O.A风险评估体系应对基金运作状况发出预警和报警讯号B公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化C风险评估体系，能够为各项业务风险视线垃化评估D风险业绩评估小组应定期供应评估报告4、O,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。.A操纵市场B信息泄露C欺诈行为D内幕交易4、基金信息披露原则不包括O。A完整性原则B效率原则C其实性原则D刚好性原则5、证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行O.A非日常监控B实时监控C非实时监

3、控DH常监控6、以卜.关于投资、探讨业务限制中，表述正确的是O。A探讨员的探讨工作应当听取基金经理的建议，并在探讨报告中体现B探讨员依据基金经理的需求特地对上市公司进行调研，事后该探讨报告优先供应应该基金经理决策运用C基金经理为马上投资某股票，要求探讨员刚好将该股票申请加入公司投资库，并在事后刚好补充探讨报告D基金公司建立固定的晨公沟通制.由探讨员域金经理进行业务沟通7,O,是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习，自我改造，自我完善，将基金职业道优外在的职业行为规范内化为内在的职业道第情感，认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到肯定的职业道德境界。A基金管理方式教化B基金基本常识教化C

4、基金职业道想修养D基金职业道德教化8、以卜.关于投资、探讨业务限制中，表述正确的是（）。A探讨员的探讨工作应听取基金经理的建议，并在探讨报告中体现B探讨员依据基金经理的需求特地对上市公司进行调研，事后该探讨报告优先供应应该基金经理决策运用C基金经理为马上投资某股票，要求探讨员刚好将该股票申请加入公司投资库，并在事后刚好补充探讨报告D基金公司建立固定的袅公沟通制，由探讨员基金经理进行业务沟通9、O,是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道优外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感，认知和信念，是自己形成良好的职业道福品质和达到肯定的职业道德境界。A基金管理方式教

5、化B基金基本常识教化C基金职业道例修养D基金职业道德教化10、股票基金分类方式不包括O.A按收益率分类B按股票投资规模分类C按股票投资规模分类D按投资市场分类IkO,是指基金从业人员应当具备与及执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业学问和技能并保持和提高专业胜任实力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理实力，不得作出任何与专业胜任实力相背离的行为。R诚恳守信B遵守法律合规C专业审慎D客户至上12、关于遵守法律合规职业道德的要求，以下表述错误的是O,A遵守法律合规的前提是熟识相关的法律法规等行为规范B不负有监督职费的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求C号不同效

6、力级别的规范对同行为均有规定时，然金从业人员可选择遵守宽松的规范内容D基金从业人员应当主动协作基金监督机构的监管13、O就是依据法律、行政法规的规定和基本合同的约定，为龙护基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理、运用的机构。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D基金监管者14、属于基金客户服务特点的是OA阶段性、客观性B专业性、审慎性C友好性、规范性D持续性、专业性15、任何一种社会职业，都有其存在的社会价值和道德价俏，提高对其所从事职业的社会价值和道德价值的认知，是正确树立职业道镀观念的OoA基研;B前提C条件D基石16、以下关乎基金托管协议的说法错误的是O.A基金托管协议中应明确的估值错

7、误时的处理及贡任认定B基金托管协议应包含基金管理人和基金托管人之间的相瓦监督和核查C基金托管协议是冬金份额持仃人和基金托管人签订的协议D基金托管协议主要目的在爱护基金份额持有人的合法权益17、O,是指基金从业人员应当敬至全部客户，并公允对待全部客户不能因为基金份额多管或者其他缘由而厚此薄彼。A客户利益优先B公允对待客户C专业审慎D遵规遵守法律18、以下不是证券投资基金特点的是OA喋中投资B利益共享C风险共担D专业管理19、基金管理公司的章程不仅应当记载符合（）规定的公司章程肯定必要记载事项，而Il要反应&证券投资基金法对基金管理公司从业人员、内部治理结构、内部稽核监限制度、风险限制制度以及行为

8、规范等方面的特别要求.证券法B银行法C公司法D保险法20、公筹基金宣扬推介材料允许运用OA知名媒体的举荐报告B单位或个人的举荐材料C基金的投资业绩预料D10个完整会计年度的业绩21、有关开放式基金申购赎回的原则正确的说法是O,A菸金实行金额申购金额赎回原则B菸金实行金额申购份额赎回原则C基金实行份额申购份额赎回原则D基金实行份额申购金额赎回原则22、关乎基金认购贽和申购费表述正确的是O.A前端收费模式和后荆收费模式均存在B只有后端收费模式C以销售服务费的模式收取D只有前端收费模式23、O,是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A躲避监管B信息泄露C欺i乍行为D内幕交易24、关

9、于忠诚尽责职业道第中廉洁公正的要求，以下行为错误的是OoA不接受利益相关方面的贿赂或对其进行商业购赂B为了迎合客户的需求必要时候可以损击所在机构的一些合法利益C不利用基金财产或者所在的机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益D不利用职务之便或者机构的商业机会为自己或拧他人牟取非法利益25、基金管理公司的注册资本不低下一亿元人民币，且必需为实缴O.A实物资本B实物和货币资本（:货币资本D商品资本26、基金份额的登记确认是O的职员之一。A中心结算公司B基金托管人C注册登记机构D销售机构27、开放式基金连续发生巨额赎I可时，己经接受的赎I可申请可以延缓支付赎【可款项，但延缓期限不得超过O个工作日。A3

10、0B20C10D528、基金的宣扬推介应当突出OoA尽享牛市B：投资风“C有保障、高收益D业绩稳健29、依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金募集完毕，O应当向基金业协会备案。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D基金监管者30、关丁金融资产，以下描述错误的是O.资金的共给者通过投资金融工具获得各类金融资产B金融资产是代表将来收益或者资本合法要求权的凭证C金融资产具仃较大的升值空间D金融资产一般分为债权类金触资产和股权类金融资产31、基金管理公司主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近（）年没有违反记录。AlB2C3

11、D432、关于基金从位人员保守幽私职业道德要求，以下理解错误的是（）.A从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息B举报他人违法违规行为与保密要求不冲突C保守隐私是基金从业人员的一项法定义务D原单位的保密制度对于已离职的人协不再具有约束33、依据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金胜利后，基金注册登记人在O日为投资人登记权益。T+lBTCT+2DT-I34、依据内部限制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分别，一卜不须要进行岗位分别的是O。A执行岗位与审核同位B授权向位和执行岗位C保管岗位和记账岗位D询问岗位和审核岗位35、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到

12、规定标准的基金，O应当向中国证监会报告。A基金业协会B基金管理人C基金投资酉D基金监管者36、关乎基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是OA开放式基金的必金份额持有人人数达到200人以上B封闭式基金募集份额总额不少于两亿份C开放式纸金费集份额总额不少于两亿份D开放式基金募集份额总额不少于两亿份37、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于O万元人民币。A4000B5000C6000D800038、基金销售适用性制度的内容，应当至少包O.K对基金管理人进行审慎调杳的方式和方法：2、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法：

13、3、对基金投资人风险承受实力进行调查和评价的方式和方法：4、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。R1、2、3、4BK3,4C1、2、3D2、3、439、关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是O。A要充分披露重大信息B对信息披露人不利的信息也要披露C针对不同投资者为佶息进行选择性披露D要披露全部可能影响投资者决策的信息40、中国证监会工作人员依法履行职贲,进行调查或者检查时,不得少于。人,并应当出示合法证件，对调查或检查中知悉的商业隐私负有保密的义务。A1J1.2C3D441、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的O个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本状况的方式，为私募基金办

14、结备案手续。A10B15C20D3042、基金管理人合规管理的基本原则不包括O原则.A独立性B协调性C客观性D成熟性43、基金管理人属于O,在法律关系上属于信托关系中的受托人。.A金融机构B监管机构C政府机构D公益机构44、证券投资基金的发展有助手推动上市公司完善治理结构，这是由于OOA投资证券市场，提升上市公司的市值B机构投资者有助于提升上市公司的形象C基金管理人和上南公司相互协作共同推动提高股价D充分发挥机构投资者时上市公司的监杼和制约作用45、基金托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A15B45C_30D1046、关于中

15、国基金业协会，以下描述正确的是O.中国慕金业协会是证殍投资来金行业的自律性组织B中国基金业协会应负费办理公开募集基金的注册备案工作C中国基金业协会的权力机构是理事会D中国基金业协会章程应报国务院批准47、我国改革基金募集核准制为基金募集），即对于公开募集笔金监管机构不再进行实质性生和而只是进行合规性审查。A核准制B注册制C监管制D审查制48、以下O不属丁合规风险.反洗钱风险B销售合规风险C市场波动风险I）投资合规风险49、依据证券投资基金法的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟识证券投资方面的法律行政法律，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经验.2B_3C4D550、依据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金暮集中谙之日起（）内做出注册或不予注册的确定。A3个月B1个月C6个月D9个月51、依据6证券投资展金信息披露管理方法.须要出具审计报告的是（）。A年度报告B半年报告C季度报告D月度报告52、某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严峻损失，事后分析认为公司