《基金法律法规、职业道德与业务规范》(五).docx

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1、科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（五）1、O是保障基金份额持有人的合法权益的重要环节。A基金资产总值登记B基金资产净值登记C基金份额登记D基金总额登记2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区分之一是O.八甚金规模是否固定B是否被监管部门严格监督C是否具有股权性D基金成立是否规定了最低规模3、依据基金的资金来源，可以将基金分为O.A公募基金和私募基金B主动型基金和被动型基金C在岸基金和离岸基金D契约型基金和公司型战金4、基金募集失败，基金管理人应当在届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A30B40C50D605、基金管理公司须要在每季度结束后O工作日内，

2、披露基金季度报告。A20个BIo个C30个D15个6、下列关于基金市场营销的说法，错误的有。A制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分B基金市场营销的意义体现于基金募朱阶段C基金的市场营捐不同于有形产品营销D基金的市场营销不是简洁地等同于推销1、基金从业人协为J保证持续的专业胜任实力，应当做到O.K主动参与行业也会组织的后续职业培训2、主动参与所在机构组织的后续职业培训3、不断加强自我学习，注意在实践中总结和枳累阅历A2、3Bk3C1、2、3D1、28、O是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。.A川金份额修记B基金销售C基金评价D基金销售支付9、关于某基金管理公司信息技术系

3、统限制工作，做法错误的是OoA电子信息数据应当刚好保存B数据库利操作系统的密码II令由特地人进行保泞C用户的密码和口令应定期更换D信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作10、C依据法律法规规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，确定是否受理，.A中国证监会B证券交易所C专家评审会D中国证券业协会11、关于道谯和法律的区分，一卜表述错误的是OoA法律权利义务为内容，要求权利义务对等：而道德殷以义务为内容，并不要求有对等的权利B法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C道谯和法律的调整范围没有交叉关系D法律是由国家制定或认可的种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范12

4、、货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）.A当日基金净收益/当日基金份额总额*100%B当日基金净收益/当日基金份额总额*100C当H基金净收益/当且基金份额总额*10000D当日基金净收益/当日博金份额总额13、依据基金的资金来源，可以将基金分为OoA公募基金和私募基金B主动型基金和被动型基金C在岸基金与离岸基金D契约型基金和公司型基金14、O是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A基金份额登记B基金销售C基金评价D基金估值核算15、以下可以构成内幕信息的是O,A对证券价格影响明确的信息B来源牢苑的信息C非公开的信息D来源车奇、为证券价格影响明确的信息16、基金管理人运用基

5、金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采纳O的方式。R资产组合B投资分散C风险偏好D风险规避17、作为实行自律管理的法人，证券交易所O。A不是市场的管理者，没有监管权限B负责组织证券交易，没有监管权限C是市场的管理者具法定的监笆权限D是市场的监管者，不接受政府监管机构的监管18、我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数OoA1/5B1/6C1/4D1/319、基金公司在选择业务软件时，从内控角度动身，应重点考虑的软甲功能不包括（）。A便利快捷功能B平安爱护功能C身份验证功能D分权制约功能20、（）是指依据约定向基金管理人、基金投资人等服务对象供应基金以及其他中国证监会认可的投资

6、产品的投资建议，协助客户做出投资决策，并干脆或者间接获得经济利益的业务活动。A基金份额登记B法金投资顾问C基金评价D基金估值核算21、在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告.A90B60C15D4522、战金信息披露监管的根本Fl的在于。A确保基金行业的稳定与发展B确保基金行业竞争的有序性C爱护基金份额持有人的合法权益D爱护基金管理人的合法权益23、某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股安排、该基金经理即用所管理的基金大量买入该上市.公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是O.A只违反的纪律，不违反职业道德B只违反了职业道德，不违反纪律C既违反了纪律，乂

7、违反了职业道谯D既不违反法律，也不违反职业道德24、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法争取的是OA赎回原则为“基金赎回原则B开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则C申购实行“已知价”原则I）基金赎回实行“已知价”原则25、基金管理人合规管理的最终贪任由O担当。A监事会B股东会C管理层D董事会26、金困市场的参与者主要包括政府、中心银行、（）,个人和企业居民。A金融机构B中心银行C监管机构D外汇管理机构27、中国基金业协会应当在私筹基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续。A15B_20C5D1028、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披南文件中予以记我

8、的行为属于O.A虚假记载B重大遗漏C误导性陈述D不当竞争29、关乎证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是O.担当基金亏损B在封闭式基金存续期间赎回基金份额C遵守基金合同D缴纳基金认购款及费用30、假如赎回博金为100o万元，则符合战金销售费用规范而收取的赎回费是A45万B65万C55万D75万31、依据适用性原则基金风险等级分类标准是OA货币基金风险、债券基金风险股票基金风险B小盘基金风险、中就基金风险、大盘基金风险C低风险菸金、中风险基金、高风险菸金D低价基金风降、中价基金风险、高价基金风险32、O是金融市场上主要的资金供应者.金融机构B政府。企业D居民33、关于证券投资基金“集合理

9、财、专业管理”这一特点的详细体现，在以卜.表述错误的是O.A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深化分析B使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务C集中资金有利于发挥资金的规模优势D集中资金投资几种股票，以获得超额收益34、基金价撇持有人大会就审议事期作出确定，应当参与大会的基金份额持有人所持表决权的O%以上通过。A40B_50C60D8035、关乎基金职业道撼规范中遵守法律合规的“法”和“规”等内容以下表述正确的是（。I、包括宪法、刑法、民法等全部公民都须要遵守的法律：2、包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门法规：3、包括基金行业自律性规则与职业规范：4不包括基金从业人员所在机构的章、内部

10、规章制度、工作规程和纪律等。A1、2、4B1、2、3C1、3、4D2、3、436、（）是基金行业的自律性组织，是联系政府监管机构与会员的纽带。A证券业协会B银行业协会C中小企业协会D基金业协会37、在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是O.全面覆盖基金产品B全面覆盖基金公司C贯穿基金公司投资的每个环竹D贯穿基金销带的各个环节38、。是代表将来收益或资产合法要求权的凭证，标识了明确的价值，表明白交易双方的全部权关系和债权关系。A金融资产B货币资产C债务资产D实物资产39、关公慕基金基金份额持有人大公可行使的职权，以下表述错误的是O4确定更换基金管理人B确定更换基金托管人C确定终止基金合同D确

11、定更换基金销样人40、假如非公开募集基金的募集对象累计人数超过O人，就构成了公开募集基金，应当依据公开募集基金接受监管。A50B100C150D20041、基金销件机构的宣扬推介材料应当报O备案“A所在地银行业协会B所在地证监局C所在地银监同D中国基金业协会42、基金职业道德不同于基金监管法律法规，其实施主要依靠;于基金从业人员的OOA监管B自律C自觉D行为43、战金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。A所在营业网点B从业年限C从业资质证明编号D从业资质证明44、下列哪项不属于资产管理的主要投资对.象OoA证券B古玩C基金D保险45、职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要

12、求的道镌规范和总和。A文化行为B政治行为C执业行为D经济行为46、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金权利义务关系的协议。A基金发行公告B战金招募说明书哦C施金合同I）基金托管协议47、中国证监会工作人员依法履行职贪，进行调查或检查时，不得少于O人,并应当出示合法证件，在调查或检查中知悉的商业隐私负有保密义务。A1B2C4D348、O,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规单，还应当遵守与基金业相关的自律规则及所属机构的各种管理规范，并协作基金监管机构的监管oA诚恳守信B遵守法律合规C专业审慎D客户至上49、关于基金投资人，以下表述正确的是O,A全部基金投资人必

13、需开立基金账户B只有企业法人可以成为基金的机构投资者C社会团体均可以投资基金D持有有效的身分证，均可以投资基金50、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的基金形成），由基金管理人管理、基金托管人托管、以投资组合的方式进行证券投资的种利益共享、风险共担的集合投资方式.管理人的财产B托管人的财产C发起人的财产D独立的财产51、在线阶段，居民理财两大主要方式是Oc.A货币储蓄与投资BP2P与众券C商铺与实业投资D外汇投资与期权投资52、依据基金合同约定，非公开募集基金可以由部分。作为基金管理人负贡基金的投资管理活动。A基金投资者B基金监管者C基金托管者D基金服务机构53、依据现有法规规定,对

14、持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的O计入基金财产。75%B50%C100D25%54、基金行业属于（），基金机构从业人员的执业行为往往就干腌表现为基金机构的行为。A资金密臾型B智力密集型C劳动密集型D资本密集型55、以下不符合忠诚尽责职业道!的是（）.A法金从业人员的配偶进行丽券投资，无需遵守所在机构有关从业人员的iE券投资管理制度办理报批或报备手续B基金从业人员应当在所在机构签订正式的劳动合同或者其他形式聘任合同C基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议，带走客户清单，并招揽原所在机构的客户D基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职

15、费56、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是O.A独立托管B风险固定C集合理财D组合投资57、货币市场基金的收益公告内容包括O.1,每万份基金净收益2、7日年化收益率3、基金份额净值4、基金累计净值A1B1、2、3、4CI、2D1、2、358、是规范基金运作、爱护是金投资者合法权益的一项JR要制度,基金托管人作为共同受托人对基金管理人的投资运作负有监督职赤。A适度监管制度B合格风险制度C基金托管制度D基金管理制度59、以下基金监管措施中，属事中监管的是O.A检查B调隹取证C行政惩罚D稽核60、诚恳守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有（）和操作市场行为。A躲避监管B信息泄露C欺诈行为D内幕交易61、某马路基金管理公司施金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报,违反了）职业道Ie要求。.A遵守法律合规B诚恳守信C保守院私D客户至上6