某集团公司投资管理制度汇编.docx

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1、某集团公司投资管理管控制度1、总则1.1 目的1.1.1 为规范集团投资管理管控，保证投资安全，有效降低投资风险，提高投资效益和决策水平，维护集团及股东的合法权获，根据中华人民共和国公司法、中隼人民共和国证办法、上市公司治理准则和公司章程，特制定本制度。1.2 适用范国1.2.1 本制度适用于集团本部及集团各所属公司。1.3定义及分类1.3.1投资主要分为对外投费和对内投资两部分，对内对外投资合称“投费相关项目”。“对内投资”主要是指公司为犷大现有的生产规模或调整产业结构、进行技改扩足、研发投入、固定资产投资或新定相关项目投资，利用自有资金、借款或追加流动资金等投资活动；“对外投资”主要指公司

2、以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。对外投资按投荏期限可分为金融类投资和非金融类投资，金融类投资又称为证券投资,包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等：对外非金融类投资主要指股权投资、房地产性投资、相关项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。综上所述，投资相关项目主要分为以下八类：（1）证券投资（2）,股权投资（3）新速相关项目）投资（4）兼并收购（5）房地产性投资编号:（6）固定资产投资（生产性固定资产投资和韭生产性固定资产投资）（7）技改投资（一股技

3、改投资和重大技改投资）（8）研发投资1.4 投资原则1.4.1 投资管理管控须符合集团投资管理管控决策程序和制度相关规定。1.4.2 投资流程须符合集团内控需要。1.4.3 投资规模须与集团整体战略规划相适应.与各公司资产经营规模、资产负债水平和泰团筹资能力相适应。1.5 基本合适的内容1.5.1 投资管理管控的基本合适的内容是明确投资管理管控组织构架形式、责任与权限、投资相关项目的决策程序、投资过程管理管控,投资结果评估以及投资考核及损失责任追究等合适的内容。1.5.2投资管理管控缎织构架是对集团及所属各公司的投资活动进行管理管控和决策的专设机构，是集团所有投资相关项目正常运营和有效管理管控

4、的保漳体系。1.5.3 投资相关项目的决策管理管控主要是指延立和实行统一的投资相关项目审批程序，提高投资决策的科学化、民主化、规范化水平，减少和避免投资决策失误。1.5.4投资相关项目的实施管理管控主要是指投资相关项目批准后的实施，必须严格按相关计划迸度和预算金期完成，并使整个实施过程处于有效的受控状态：若因实际情况发生较大变化,确需对原定相关计划或残算作出调整,或需终止投资的，亦须按程序规范动作报批，不得擅自越权处理。1.5.6 投资效果评估主要是指投资相关项目竣工脸收后或投春期结束后,必须对投资进行效果评估,总结经般教训，分析成败原因，果取相应措施,不断提高投资成功率。1.5.7 投资考核

5、及损失责任追究主要是指根据投资效果的评估和分析，时取得良好投资效果的相关项目进行奖励和表扬：对投资造成损失的行为和责任人加以查实和认定，并迸行相应处罚，以警戒后者，避免此类情况再发生。编号:2、组织机构及职责权限2.1 集团董事会是集团最高投签决策机构，拥有最终投资决策审批权限；集团公司设置集团投资评审委员会，集团投资委员评审委员会是集团投资评审机构，直接对集团董事会负责：集团投资管理管控部、战略营运部、财务管理管控部按相应的归口管理管控职能负责具体投资管理管控职责,是集团投资评审委员会的执行机构：某团其他相关部门按其相应职能对投资管理管控进行协助管理管控。2.2 集团所属各公司须按制度规定在

6、所属公司董事会的领导下成立自己的投资评审委员会或类似投资管理管控机构，领导和组织本单位投资工作；各项投资相关项目立项批准后都必须设置相关项目工作组,负责具体的投资工作。2.3 集团董事金2.3.I集团重事会是集团重大经营相关计划和投资合适的方案的决策机构，维护集团和全体股东的利益，在公司章程的规定和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大投资活动的决策,对股东大会负责。2. 3.2集团童率会职权:（1）决定集团年度经营相关计划和年度投资相关项目相关计划。（2）决定集团及各子公司投资管理管控机构的设置。（3）审批集团所属各公司的投资决策授权期度。（4）有权任免集团投资评审委员会所有成员。（5

7、）决定集团投资评审委员会成员报酬和奖惩事项。2.4 集团投资评审委员会2.5 .1集团投资委员会是集团投资评审机构，直接对集团公司茉事会负责，投资评审委员会由以下人员组成：主任:集团常务副总裁委员：集团总裁办成员、所属公司总经理、外部专京。2 .4.2投资评审委员会职责：编号:（2）负责组织对分管的投资相关项目的立项受理、相关项目实施过程监督、投资后评估及投资考核工作。（3）参与评审集团及各公司年度投资相关项目相关计划讥（4）参与投资相关项目立项及评估论证评审，对投资相关项目进行行业分析，结合风险、竞争、盈利三方面给出评审意见。3 .5.4集团财务管理管控需职责：CD负责集团本部及所属公司非生

8、产性固定资产投资、一般生产性固定资产投资、一般技改投资及研发费用投资相关项目的管理管控。（2）参与评审集团及各公司6年度投资相关项目相关计划（3）负责组织对分管投资相关项目的立项受理、相关项目实施过程越督、投资后评估及投资考核工作。（4）参与投资相关项目立项及评估论证评审，对投费相关项目财务风险、税收策划及收益进行分析和审核，提出明确的财务目标和评审意见。2. 6集团其他部门职责3. 6.1集团审计褂职贲：（1）集团审计部是投资相关项目的发坏和审计责任新门。（2）负责严格按照公司内部审计制度对投资相关项目的合法合规性进行审核。（3）负责公司重大工程相关项目招投标的监督和投资相关项目中期和脸收的

9、审计工作。（4）参与重大投资相关项目的后评估及考核工作.4. 6.2集团资金管理管控部职责：（1）负责审核投资相关项目的资金位算和资金相关计划。（2）负责筹集投资相关项目所需资金。（3）对投资相关项目进行资金划拨等相关手续。（4）监督相关项目资金的使用。编号:2. 6.3集团办公室职责：(1)负责投资相关项目相关法律文本及相关项目合法性审核。(2)对投资相关项目合作意向书、投资协议、合同合约及章程进行法律主审.并按公司要求提供法律审核意见。(3)在相关项目实施过程中，协调及维护与政府相关职鲂部门关系。(4)负责工商行政相关手续的办理。2.6.4集团人力资源都职责：(1)负责投资相关项目人力资源

10、风险分析和评估工作。(2)负责投资相关项目所需各类专业人员的招牌和人力配置工作。(3)负责相关项目主要管理管控人员的人员测评、尽职调查工作。(4)负责收购兼并以及合费合作相关项目的人力资源方面的街接工作。(5)负责对相关项目相关人员的调拨、升迁、考核等工作。2.7相关项目工作级及职责：2.7.1各单位在投资立项批准后即开始筹拢相关项目组，集团本部投资的相关项目,相关项目组分别由相关项目提出榻门或指定部门进行筹是，某团各所属公司的相关项目组由各公司俎织筹建。2.7.2相关项目组成员由一般由相关项目提出部门、技术部门和投资归口管理管控部门派员共同组成，重大相关项目必乡页聘请外部专家或咨询公司人员参

11、与。2.7.3为规避相关项目盲目上马，凡始立项的投资相关项目或单项金额在500万元以上的相关项目，相关项目殂需与相关项目所在公司签订6相关项目责任书，并严格按相关项目责任书合适的内容执行.2.7.4相关项目组职责：(1)拟定相关项目管理管控的各项制度、标准、方法和程序，制订相关项目相关计划，确定相关项目组长、相关项目执行组长、相关项目组员的职责,并上报集团。(2)负责相关项目前期规划设计工作，包括相关项目进度相关计划、网络相关编号:计划、费用相关计划、合适的方案设计、施工图设计、规划报迂手续、设施规划、工艺规划等。(3)协助所属公司投资管理管控部门做好相关项目论证和评估工作。(4)组织相关项目

12、阶段性评审并报集团。(5)负责相关项目的实施和过程管理管控。(6)接受并配合集团相关部门的检查和监督。(7)严格执行相关项目责任书相关合适的内容。2.8下属公司投资管理管控机构职责2.87集团各所属公司董事会在集团董事会投资授权范围内，拥有所在公司的最高投资决策权限。2.8.2集团各所属公司投资评审委员会(或类似投资管理管控机构)职责权限应参照集团模式制订，在职权范围以内负责所在公司投资相关项目的管理管控和审批。2.8.3集团各所属公司投资管理管控机构筑将本公司的投资管理管控规定和流程上报集团。3、投资相关项目决策授权3.1 集团投资决策实行分级授权审批制度。3.2 投资授权原则是根据臬团各所

13、属公司规模、产值、投资规划以及各公司管理管控情况分别授予各公司不同的投资决策权限.3.3 投资决策授权由各公司提出授权申请，由集团各投资归口管理管控部门评审,集团投资评审委员会审议，集团董事会审批。3.4 集团对各所属公司的投资授权每两年进行一次评审并重新签授。3.5 证券类和股权类投资由于投资风险高，专业性强，故投资决策权限统一收归集团,集团各所属公司暂不具有该两项投资的任何投资决策权限。3.6 集团各所孱公司的投姿授权明细表见附件.4、投费相关项目规划4.1 每年10月份，集团及各所属公司密编制下一年度经营相关计划和全面预算.各公司在年度经营相关计划和全面预算编制基础资料中必须单独编制G年

14、度投资相关项目相关计划况42每年11月份,各公司将年度投资相关项目相关计划上报集团，集团投资归口管理管控部门按各自职能对年度投资相关项目相关计划进行评审。4.3 每年12月份，集团战略营运部、投资管理管控部、财务管理管控部审核、论证完成各公司年度投资相关项目相关计划，削减掉不必要的相关项目，踪合平衡后，将评审整理汇总后的集团年度投资相关项目相关计划上报集团投资评审委员会审议，集团董事会审批。4.4 年度相关计划外的新造投资相关项目,由相关项目提出单位提出新增投资相关项目相关计划申请，经集团归口管理管控部门审核，集团投资评审委员会申批通过后，由集团财务管理管控部调整集团年度投资相关计划预算：经申

15、枇同意后的新漕的投签相关项目相关计划，一律按正常相关项目决策程序进行管理管控。5、投资相关项目的决策程序5.1 投费相关项目决策管理管控按流程分为相关项目提出、立项、评估论证、决策四个基本环节。5.2 相关项目奏出5.2.1 投资相关项目可由集团总裁办、集团职能部门、集团所属公司提出。5.2.2投资相关项目提出人须提供投资相关项目建议书。5.2.3 相关项目建议书须有相关项目名称、相关项目概况、投资目的和意义、投资总额、简要经济测算等基本合适的内容.5.2.4 相关项目建议书须使用集团规定的格式和模板。5.3立项5.3相关项目提出后，经相关项目提出公司投资管理管控机构组织讨论后认为相关项目可行的，直接进入立项程序。5.3.2集团财务管理管控部负责管理管控的投资相关项目，包括非生产性固定资编号.析(含筹资和还资)、效益分析、风险分析、专家评估、研究结论等基本合适的内容。(2)相关项目论证及可研报告的编写工作由投资相关项目提出所在公司的投资管理管控机构组织，由集团各归口管理管控部门进行指导和监督。(3)可研报告的编写须使用集团规定的格式和模板。5.4.3论证评审(1)各公司在投资相关项目论证完成后，提交集团相应