某集团公司投资管理制度.docx

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1、投资管理管控制度1、中国高科投(2003第10勺二级公司月度经营工作报告制度2、中国高科(2002)第25号中国高科集团XX投资管理管控档案管理管控规中国高科投(2002)第09号定3、中国高科集团XX投资相关顼目管理管控规范(音行方4、中国高科投制2000(001)关于于团公司投资管理管控的暂行规定5,中国高科投制2000(003)&投资管理管控部相关顼目专人负责制度6、中高科投字(99)第18号关于规范集团公司投资管理管控体制及对外投资企业运行机制的暂行规定关于2003年预算内二级公司执行月度经营工作报告制度的通知各公孙为达成集团公司确定的全年经营目标，加强对二级公司的管理管控.及时反馈预

2、算内二级公司的实际经营状况，现制定预算内二级公司月度经营工作报告制度，请按通知要求执行.1 .4月度经营工作报告主要填写合适的内容：a）本月经营工作总结及分析及卜.月规划；b）本月主要经营财务数据及下月预测.2 .报告提交的时间及方式：a）报告提交的时间为：附表1在当月最后一个工作日卜午5：00以前，附表2在次月第三个工作日下午5：OO以前.b）报告提交方式：以电子格式发送到集团公司投资管理管控部邮箱：invcst（china-hi-tcch.。O各公司应当将联络人名单和联系方式提前提交给集团公司投资管理管控部.为便于文件整理、归档，各公司提交的文件名称请采取以下的名称格式：.公司月报（3）.

3、3 .本制度从2003年3月开始试行，原二级公司营运信息报告制度3窗停执行。特此通知1附表：二级公司月度经营工作报告中国高科集团XX2003年3月24日周中国高科集团XX叫至二级公司月度经营工作报告公司名称i填报人J报告时间；月一、本月开M的土委及龙（研发）工作二、本月工作总给三、下月工作相关计划四、*叨公司或其佗华tfc协助的事项：（填报Fl期：当月最后个工作F1.表格不够可加附页）管副总裁核准；第七条利用：投资管理管控档案的杳阅利用参照学中国高科集团XX档案管理管控办法执行。第八条鉴定与销毁：投资管理管控档案凡保存期满，需鉴定后作销毁处理。由投资管理管控部与总裁办公室成立鉴定小组，对保存期

4、满的投资管理管控档案进行鉴定，确认无保存价值的档案应列出销毁清单，并报集团公司领导批准同意，最后由总裁办公室协同投资管理管控部共同监销。附件：投资管理管控档案移交清单中国高科集团XX2002年5月17日投资管理管控档案移交清单移交部门：接收部门:序号文件作者文件名称文件字号页数文件口期备注移交人:接收人:移交日期:中国高科集团XX投资相关项目管理管控规范（暂行）一、总则1.1 根据中国高科集团XX（以下简称集团公司）发展战略及管理体制的要求，结合集团公司长期股权投资状况，制订本规范。1.2 本规范旨在于加强对长期股权投资的规范化管理管控。通过必要和有益的监督、指导，促进各投资相关项目持续稔定地

5、发展,实现股东回报最大化。1.3 本规范适用于资本金全部或部分来源于集团公司或/及其控股企业的长期股权投资且为其控制的企业，以及根据某项协议而由集团公司或/及其控股子公司取得控制权（包括但不限于管理管控权）的企业。二、定义与释义2.1 本规范中如下简称的全称为：“总裁”，柒团公司总裁“投资管理管控部”，集团公司投资管理管控部“财务部”，集团公司财务部“资金管理管控中心”，集团公司资金管理管控中心“人力资源部”，集团公司人力资源部“总裁办公室”，集团公司总裁办公室2.2 以下称谓在本规范中的含义如下：“投资相关项目”,指集团公司出资设立或参与投资设立并获得控制权的以及集团公司或/及其控股企业依据

6、管理管控协议而取得控制权的企业。包括金资子公司、控股子公司和分公司。本规范中，统称为“相关项目公司”。“全资子公司，指全部资本金均由桀团公司单独或与其拥有全部股份/出资额的企业共同投入的企业。“控股子公司”，指其资本金的50%以上系由集团公司单独或与其全资子公司共同投入的企业：及或其资本金虽非集团公司或其全资子公司投入，或虽有投入但进入转让程序投资管理管控部相关项目专人负责制度为了提高业务相关项目选择的科学性，管理管控相关项目的合法性，执行相关项目的高效性和延续性；保障公司利益，防范各种风险,特制定本制度，第一条在部门的统筹安排卜.，根据部门员工的特点，实行专人专项负贡制度.专人玄项负货制度的

7、主要合适的内容是，对于某指定相关项目，由专人负责该相关项目的整体全序列工作。第二条专人负贵的相关项目全序列工作包括相关项目的立项建议,相关项目初级选择，相关项目调直分析，相关项目评估，相关项目实施跟踪管理管控及相关项目资料归档。第三条对于公司的业务相关项目或相关项目建议人提议的业务相关项目，各业务部门安排专人负负进行初级选择，提出取舍建议得各相关项目的决策程序见公司“投资管理管控暂行规定第四条初步入围相关项目，由相关项目负费人组织进行该相关项目资料的收集,分析；提出立项意见，立项意见的审核权限与第三条相同。第五条相关项目成立以后，相关项目负近人应组织编写调查分析报告。第一款相关项目调查应至少包

8、括：1）编制调查提纲：2）原始资料收集整理；I）相关项目的监控.确保相关项目按签署的协议、合同合约执行：2）进行相关项目的后评估，分析该相关项目投资的利弊得失，需改善的途径:3）原则上由相关项目负责人作为出资人代表之一直接参与相关项目管理管控:4）相关项目跟踪管理管控的日常性工作是定期（每月）将所负货相关项目的全面情况（经营、人员及财务等等）形成系列相关项目报告报部门工作例会讨论，并存入相关项目档案。第十条相关项目负责人应独立建立项档案,以备公司或部门凶时查阅。关于规范集团公司投资管理管控体制及对外投资企业运行机制的暂行规定第一条本暂行规定的目的建立科学规苑的集团公司对外投资企业投资管理管控体

9、制与运行机制，形成包括股东会、董事会和监事会的组织制度和相应管理管控制度，能有效地保证出资者、经营者的责权统一，促进资产保值增值。第二条本哲行规定的适用范围集团公司所属存分公司、全资子公司、控股子公司及其他被投资企业（以下统称被投资企业）集团公司原颁布的其他文件、规定与本哲行规定有冲突的，以本哲行规定为准执行。结合集团实际情况，本材行规定具体条约条款以有限公司制为主要规范对象，对全资公司、分公司的管理管控办法亦依照本暂行规定精神实施.第三条集团公司对外投资企业管理管控原则集团公司对被投资企业的投资管理管控通过建立和完善各被投资企业亟事会、监事会，并通过以上机构的规苑动作贯彻执行。儿团公司在企业

10、前事会、监事会及经营者阶层中的派出人员，具体实施集团公司相关投资领域的经营思想.派出人员以实际工作业绩接受集团公司的考评与奖惩.主要派出人员有亚事（含董事长）、监事（含监事长）及总经理、副总经理、财务经理及其他高级管理管控人力.I.派出人力应努力贯彻集团公司的产业总体发展思想，维护集团公司最大的整体利益。2 .派出人员应努力使集团公司的投资保值增值，在兼顾二级公司长期发展的同时,时集团公司的投资回报负贡。具体年度目标由每年签订的经营贡任书确定。3 .集团公司对全资子公司的管理管控通过集团公司分管副总裁与子公司经营班子签定经营费任书的方式明确经营目标、权限划分投资管理管控事立。对控股、参股子公司

11、的管理管控原则上通过集团公司分管副总裁代表公司与被委派人员（见本新行规定第四条签署授权管理管控书予以明确,该授权管理管捽书与子公司章程等公司文件共同构成集团公司对外投资管理管控的文件框架：同时子公司董事会必须与具体经营班子签署经营责任书，明确相应权限及经营目标。第四条人员委派原则I.集团公司作为出资方控股的或事实上是最大股东的公司，对我方委派亟事、监事原则规定如下：（1）苣事（作藏事长人选、担任法人代表）应经集团公司办公会议确认，由集团公司高级管理管控人员担任；一股董事应经集团公司办公会议确认，由集团公司中、品级管理管控人i担任.2）董事（作为总经理人选）成为集团公司的中、高级管理管控人员,经

12、集团公司董事长办公会议确认，由集团公司委派并由合作方认同的人员担任，3）监事（作为监事长人选或我方执行监事）或一般监事应经集团公司办公会议确认，由集团公司具有任职资格的正式员工担任。2.集团公司作为出资方参股的公司，对我方委派选事、监事原则上规定如下：（I）董事（作为副董事长、执行苣事或总经理人选）或般35事应经集团公司办公会议确认，由集团公司中、高级管理管控人员担任；2）监事（作为我方代表）应由集困公司具有任职资格的正式苏工担任。控股公司财务经理均采用集团公司委派制。由集团公司派出财务经理的企业,其人选应为生团公司财务部具备任职资格的人员，井需生用公司办公会议确认“派出的财务经理对子公司革事

13、会和集团公司财务部负货。第五条关于被投资企业董事长各被投资企业（以下简称“各企业”）逾事长是各企业的法人代表.也是集团公司委派到各企业的出资方人格化代表，代表集团公司的投资利益，负贵促进资产的保值增值.各企业董事长对各企业的经营活动承担经济和法律费任，各企业或事长必须切实地履行自己的职货和权力。 1）各企业董事长负责按时4开茶事会议，并确保企业的日常经营活动按董事会批准的决议执行。各企业应保证每年召开不少于两次董事会议，对企业的运营进行部署、检查和总结.董事会议必须指定专人记录、制作猿事会议纪要,并报送集团公司投资管理管控部备案。 2）各企业重事长作为企业印章管理管控人，必须控制法人代表章、公

14、章、合何专用率的使用。制定上述印章的使用保管制度。若指定保管人,应督促检查其货彻执行的情况e 3）各企业证事长委托主要经营者（如总经理、常务副总经理）在日常工作中行使法人代表的部分权力时,各企业董事长须与被委托人签订书面委托书或授权书，明确被委托人的权限及黄任，并负货对被委托人行使委托职权进行监帑和检查. 4）各企业通过企业章程及股东会决定茄事及其他高级管理管控人员的报酬,集团公司对这部分合适的内容的规定见第六、七条。第六条i事及监事集团公司派出董、监事成员的报哪在各企业亟事会经焚中列支。仅担任亟、监事职务的派出人员不享有各企业工资，各企业只承担董监事会议期间的有关费用，上述人员的奖励依集团公司的有关制度执行.第七条经营班子集团公司派出经营班子人员（指总经理、副总经理、财务经理及总经济师、总会计师、总工程师等）的工资按各企业旅事会规定的薪资合适的方案发放：共奖金部分在企业税前列支,按集团公司“关于集团二级公司年度业绩考核及奖励的暂行规定”执行.业绩突出者，年终由集团总裁奖励基金另行嘉奖.第八条经营决策各企业重大经营决策（含企业颈算管理管控,经各企业董事会审议批准后实施，集团公司派出的资事在董事会及其他决策机构中的权限需贯彻以下原则： 1）各企业对外投资权、对外融资权及对外担保权应由该企业董事会作出决议后方可执行。各企业步事会表决前集团公司派出重事需就议案报集