股东会议事规则及工作流程.docx

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1、股东会议事规则及工作流程第一节股东会议事规则一、总则第一条为进一步完善公司法人治理结构，规范股东会的运作程序，以充分发挥股东会的决策作用，根据中华人民共和国公司法等相关法律、法规及公司章程的规定，特制定公司股东会议事规则如下。第二条本规则是股东会审议决定议案的基本行为准则。二、股东会的职权第三条股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：(1)决定公司经营方针和投资计划；(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公

2、司的利润分配方案和弥补亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(10)修改公司章程；(11)审议单独或者合并享有公司有表决权股权总数10%以上的股东或者三分之一以上董事或监事的提案；(12)对股东向股东以外的人转让出资作出决议;(13)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。三、股东会的召开第四条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年至少召开一次，应当于上一会计年度结束后的30日之内举行。第五条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起一个月以内召开临时股东会：(1)董事人数不足公司法规定的法定最低人数，或者少

3、于章程所定人数的三分之二时；(2)公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时;(3)单独或者合并享有公司有表决权股权总数10%以上的股东书面请求时；(4)三分之一以上董事认为必要时；(5)监事会提议召开时；(6)公司章程规定的其他情形。前述第(3)项持股股数按股东提出书面要求当日股权数计算。第六条临时股东会只对会议召开通知中列明的事项作出决议。第七条股东会会议由董事会依法召集，董事长主持。董事长因故不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或其他董事主持；董事长和副董事长均不能出席会议，董事长也未指定人选的，由董事会指定一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一名股东主持会

4、议；如果因任何理由,该股东无法主持会议,应当由出席会议的享有最多表决权股权的股东(或股东代理人)主持。第八条召开股东会，董事会应当在会议召开三日以前以书面方式通知公司全体股东。拟出席股东会的股东，应当于会议召开前，将出席会议的书面回复送达公司。公司根据股东会召开前收到的书面回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股权额。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股权数达到公司有表决权的股权总、数三分之二以上的，公司可以召开股东会；达不到的，公司将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东，经公告通知，公司可以召开股东会。第九条股东会会议通知包括以下内容：(1)会议的日期、地点和会议期限

5、；(2)提交会议审议的事项；(3)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；(4)投票授权委托书的送达时间和地点；第十条股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署。第十一条代理人出席会议的，应出示本人身份证、股东授权委托书。第十二条股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：(1)代理人的姓名；(2)是否具有表决权；(3)分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；(4)对可能纳入股东会议程的临时提案是否有表决

6、权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示;(5)委托书签发日期和有效期限；(6)委托人签名(或盖章委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。第十三条投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。第十四条出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称身份证号码、住所地址、享有或者代表有表决权的股权数额、被代理人

7、姓名(或单位名称)等事项。第十五条三分之一以上董事或者监事以及股东要求召集临时股东会的，应当按照下列程序办理:(1)签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东会，并阐明会议议题。董事会在收到前述书面要求后，应当尽快发出召集临时股东会的通知。(2)如果董事会在收到前述书面要求后十日内没有发出召集会议的通告，提出召集会议的董事、监事或者股东可以在董事会收到该要求后两个月内自行召集临时股东会。召集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程序相同。董事、监事或者股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的，由公司给予股东或者董事、监事必要协助，并承担会议费用。第十六条股东会

8、召开的会议通知发出后，除有不可抗力或者其他意外事件等原因，董事会不得变更股东会召开的时间；因确需变更股东会召开时间的，必须另行进行书面通知。第十七条董事会人数不足公司法规定的法定最氐人数，或者少于章程规定人数的三分之二,或者公司未弥补亏损额达到股本总额的三分之一,董事会未在规定期限内召集临时股东会的，监事会或者股东可以按照本规则规定的程序自行召集临时股东会。第十八条公司董事会可以聘请律师出席股东会，对以下问题出具意见：(1)股东会的召集、召开程序是否符合法律法规的规定，是否符合公司法和公司章程；(2)验证出席会议人员资格的合法有效性；(3)验证年度股东会提出新提案的股东的资格；(4)股东会的表

9、决程序是否合法有效。第十九条公司董事会、监事会应当采取必要的措施，保证股东会的严肃性和正常程序，除出席会议的股东(或代理人董事、监事、董事会秘书，高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。四、股东会提案的审议第二十条股东会的提案是针对应当由股东会讨论的事项所提出的具体议案，股东会应当对具体的提案作出决议。董事会在召开股东会的通知中应列出本次股东会讨论的事项，并将董事会提出的所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东会决议涉及的事项的，提案内容应当完整，不能只列出变更的内容。列入其他事项但未明确具体内容的，不能视为提案，股东会不得进行表决。第二十一条股东会提案应当

10、符合下列条件：(1)内容与法律、法规和章程的规定不相抵触，并且属于公司经营范围和股东会职责范围；(2)有明确议题和具体决议事项；(3)以书面形式提交或送达董事会。第二十二条公司召开股东会，单独或合并享有公司有表决权股权总数的10%以上的股东，有权向公司提出新的提案。第二十三条董事会应当以公司和股东的最大利益为行为准则，依法律、法规、公司章程的规定对股东会提案进行审查。第二十四条董事会决定不将股东会提案列入会议议案的，应当在该次股东会上进行解释和说明。第二十五条在年度股东会上，董事会应当就前次年度股东会以来股东会决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东会做出专项报告，由于特殊原因股东会决议事

11、项不能执行，董事会应当说明原因。五、股东会提案的表决第二十六条股东（包括股东代理人）以其出资比例行使表决权。第二十七条股东会采取记名方式投票表决。第二十八条出席股东会的股东对所审议的提案可投赞成,反对或弃权票。出席股东会的股东委托代理人在其授权范围内对所审议的提案投赞成、反对或弃权票。第二十九条股东会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决,不得以任何理由搁置或不予表决。年度股东会对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决,对事项作出决议。第三十条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东会决议。股东会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人进行表决。改选董事、监事提案

12、获得通过的，新任董事、监事在会议结束之后立即就任。六、股东会的决议第三十一条股东会决议分为普通决议和特别决议。股东会作出普通决议，应当由代表二分之一以上表决权的股东通过。股东会作出特别决议，应当由代表三分之二以上表决权的股东通过。第三十二条下列事项由股东会以特别决议通过：(1)公司增加或者减少注册资本；(2)发行公司债券；(3)公司的分立、合并、解散和清算；(4)公司章程的修改；(5)公司章程规定和股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。(6)公司重大投资和经营决策，如征地、对外投资、借款、担保等。上述以外其他事项由股东会以普通决议通过。第三十三条股东会决议应

13、注明出席会议的股东(或股东代理人)人数、所代表股权的比例、表决方式以及每项提案表决结果。对股东提案作出的决议，应列明提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。第三十四条股东会各项决议应当符合法律和公司章程的规定。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。第三十五条股东会应有会议记录。会议记录记载以下内容:(1)出席股东会的有表决权股权数，占公司总股本的比例；(2)召开会议的日期、地点；(3)会议主持人姓名、会议议程；(4)各发言人对每个审议事项的发言要点；(5)每一表决事项的表决结果；(6)股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容；(

14、7)股东会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。第三十六条股东会记录由出席会议的董事和记录员签名，并作为公司档案由董事会秘书保存。公司股东会记录的保管期限为自股东会结束之日起十年。七、附则第三十七条股东会的召开、审议、表决程序及决议内容应符合公司法、公司章程及本议事规则的要求。第三十八条对股东会的召集、召开、表决程序及决议的合法性、有效性发生争议又无法协调的，有关当事人可以向人民法院提起诉讼。第三十九条本规则经股东会批准后施行，如有与公司章程冲突之处，以公司章程为准。第四十条本规则由股东会负责解释和修改。处罚：未按本规则流程执行的，每项次扣责任人2分;对公司造成损失的，由审计监察部调查处理;公司主要负责人违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员有责任提醒主要负责人，如应提醒未提醒每项次扣责任人2分；如经提醒后主要负责人仍坚持违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员应向审计监察部和监事会报告，进行调查处理。