国家发展改革委重大项目后评价管理办法（征求意见稿）.docx

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1、附件国家发展改革委重大项目后评价管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为健全投资项目后评价制度，规范项目后评价工作，提高投资决策水平和投资效益，加强项目全生命周期管理，根据中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见政府投资条例企业投资项目核准和备案管理条例等要求，制定本办法。第二条国家发展改革委审批、核准或核报国务院审批、核准的投资项目（不含境外投资、外商投资项目）后评价工作，适用本办法。国家发展改革委开展的中央预算内投资项目后评价工作，适用本办法。中央单位和地方各级发展改革部门开展的中央预算内投资项目后评价工作，可参照本办法执行。国际金融组织和外国政府贷款项目、境外投资项目后评价管理办法另行

2、制定。第三条本办法所称项目后评价，是指选取有代表性的项目，在项目竣工验收并投入使用一定时间后，将项目建成后所达到的实际效果与项目的可行性研究报告和初步设计（含概算）文件及其审批文件、项目申请书及其核准文件的主要内容进行对比分析，找出差距及原因，提出评价意见和对策建议，并反馈到项目参与各方，形成良性项目决策和管理机制。根据需要，可以对同行业、同区域多个项目开展专题后评价。专题后评价既可以对项目全过程进行评价，也可以聚焦某一问题进行评价。第四条项目后评价应当遵循独立、客观、科学、公正的原则，保持顺畅的信息沟通和反馈，为不断完善投资事中事后监管体系服务。第五条国家发展改革委负责项目后评价的组织和管理

3、工作。具体包括：制定项目后评价制度，组织开展项目后评价，制定项目后评价报告编写通用大纲，建立项目后评价信息管理系统和后评价成果反馈机制，推动项目后评价成果应用，开展项目后评价工作宣传培训等。项目行业主管（监管）部门加强对项目单位的指导、协调、监督，支持承担项目后评价任务的工程咨询机构做好相关工作，推动项目后评价成果应用。项目所在地的省级发展改革部门负责组织协调本地区有关单位配合承担项目后评价任务的工程咨询机构做好相关工作，推动项目后评价成果应用。项目单位负责做好自我总结评价，积极配合承担项目后评价任务的工程咨询机构开展相关工作，及时、准确、完整地提供项目后评价所需要的相关文件资料，推动项目后评

4、价成果应用。承担项目后评价任务的工程咨询机构负责按照要求开展项目后评价并提交后评价报告。第二章工作程序第六条国家发展改革委每年选取一定数量项目开展后评价，制定项目后评价年度计划，于年初印送有关项目行业主管（监管）部门、省级发展改革部门和项目单位。第七条列入后评价年度计划的项目主要从以下项目中选择：（一）对行业和区域高质量发展、现代化产业体系构建、发展新质生产力有重大支撑和示范意义的项目；（二）对实现碳达峰碳中和、节约资源、保护生态环境、促进社会发展、维护国家安全有重大影响的项目；（三）对优化资源配置、调整投资方向、优化重大布局有重要借鉴作用的项目；（四）采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型

5、投融资和运营模式，以及其他具有特殊示范意义的项目；（五）跨地区、跨流域、工期长、投资大、建设条件复杂，以及项目建设过程中发生重大方案调整的项目；（六）征地拆迁、移民安置规模较大，在项目实施过程中发生过社会稳定事件的项目；（七）使用中央预算内投资数额较大且比例较高的项目；（八）提供的产品或服务实行政府定价的项目；（九）重大社会民生项目；（十）社会舆论普遍关注的项目。第八条列入后评价年度计划的项目应开展自我总结评价，项目单位应在收到后评价年度计划文件之日起2个月内，将自我总结评价报告报送至国家发展改革委，同时根据项目管理权限报送至项目行业主管（监管）部门或项目所在地的省级发展改革部门。情况特别复杂

6、的项目可适当延长报送期限，但应征求国家发展改革委同意。项目单位对自我总结评价报告及相关附件的真实性负责。第九条项目自我总结评价报告一般应包括以下内容：（一）项目概况：项目目标、规划政策符合性、建设必要性、建设内容和规模、投资估算、资金来源及到位情况、投资概算批准及执行情况、主要技术经济指标、项目单位及参建单位基本情况等；（二）项目实施过程总结：前期决策和审批（核准）情况、要素保障情况、建设管理制度及执行情况、重大设计变更及其原因、投资概算调整情况及其原因、新技术新工艺新设备新材料使用、资金管理和使用、竣工验收和竣工财务决算、运行管理、绩效管理等；（三）项目效益效果评价：财务及经济效益、社会效益

7、、生态环境效益、资源和能源利用效果、碳达峰碳中和效益、技术效果等；（四）项目目标及可持续性评价：目标实现程度及其差距和原因、项目可持续性等；（五）项目总结：自我评价结论及相关建议。开展专题后评价的项目主要聚焦专题评价内容进行自我总结评价，可简化编写其他内容。核准项目的自我总结评价报告主要根据项目申请书及其核准文件主要内容、核准要求执行、中央预算内投资支持建设内容及其效益等情况进行编写。第十条项目单位在编写自我总结评价报告时，应同时按照以下清单准备相关资料，供开展后评价时查阅。（一）项目前期文件。主要包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计（含概算）文件、项目申请书、资金申请报告、开工报告、规划

8、选址和土地预审报告、环境影响评价报告、安全预评价报告、节能评估报告、重大项目社会稳定风险评估报告、洪水影响评价报告、水资源论证报告、水土保持报告、金融机构出具的融资承诺文件等资料，以及相关批复文件。（二）项目实施文件。主要包括项目招投标文件、主要合同文本、年度投资计划、概算调整报告、施工图设计会审及变更资料、施工组织设计和施工总结、调试总结报告、监理文件、竣工验收报告等相关资料，以及相关批复文件。（三）其他资料。主要包括项目结算和竣工财务决算报告及资料，项目运行和生产经营情况，财务报表以及其他相关资料，与项目有关的审计报告、监督检查或督导报告、统计资料等。核准项目主要提供上述清单中与项目申请书

9、及其核准文件主要内容、核准要求执行、中央预算内投资支持建设内容及其效益等情况相关的资料。第十一条国家发展改革委根据项目后评价年度计划，委托具备相应能力的工程咨询机构承担项目后评价任务。不得委托参加过同一项目前期、建设实施工作或编写自我总结评价报告的工程咨询机构及其子公司、关联公司承担同一项目的后评价任务。第十二条承担项目后评价任务的工程咨询机构，在接受委托后，应组建满足专业评价要求的工作组，在现场调查、资料收集和社会访谈的基础上，结合项目自我总结评价报告，对照可行性研究报告、初步设计（含概算）文件、项目申请书及其审批或核准文件的相关内容，对项目进行全面系统地分析评价。承担专题后评价任务的工程咨

10、询机构应侧重对专题评价内容开展深入系统地分析评价，并加强与同行业、同区域项目的对比分析。第十三条承担项目后评价任务的工程咨询机构，应当按照委托要求和投资管理相关规定，根据业内应遵循的评价方法、工作流程、质量保证要求和执业行为规范，独立开展项目后评价工作，在委托时限内完成项目后评价任务，提交合格的项目后评价报告。第十四条项目后评价报告一般包括以下内容：（一）概述：项目基本情况、项目自我总结评价报告主要结论、项目后评价开展情况及主要结论。（二）项目前期决策总结与评价：规划政策符合性、建设必要性评价，可行性研究报告、初步设计（含概算）、项目申请书及其审批或核准文件主要内容和调整情况及其评价。（三）项

11、目建设准备和实施总结与评价：开工准备、建设过程、组织管理、重大设计变更、资金落实和使用、竣工验收等情况及其评价。（四）项目运行总结与评价：运行效果、制度建设执行等情况及其评价。（五）项目效益效果评价：财务及经济效益、社会效益、生态环境效益、项目资源和能源利用效果、技术效果等发挥情况评价。（六）项目目标及可持续性评价。（七）项目后评价结论及意见建议。国家发展改革委可结合具体项目的行业特点、实际情况对上述内容予以适当调整。开展专题后评价的项目主要聚焦专题评价内容进行总结和评价，可不涉及其他内容。核准项目主要对项目申请书及其核准文件主要内容、核准要求执行、中央预算内投资支持建设内容及其效益等情况进行

12、总结和评价，不涉及其他内容。第十五条项目后评价应采用定性和定量相结合的方法，主要包括逻辑框架法、调查法、对比法、专家打分法、综合指标体系评价法、项目成功度评价法等，并统筹运用信息技术、大数据、遥感监测等现代化手段。项目后评价应持续探索创新科学、有效、适用的评价方法。第十六条项目后评价应按照适用性、可操作性、定性和定量相结合原则，制定规范、科学、系统的评价指标。承担项目后评价任务的工程咨询机构，应根据项目特点和后评价的要求，在充分调查研究的基础上，确定具体项目后评价方案。第十七条对于涉及公众利益的非涉密项目，工程咨询机构在开展项目后评价过程中，应当采取适当方式听取社会公众和行业专家的意见，并在后

13、评价报告中予以客观反映。第三章成果应用第十八条国家发展改革委将后评价成果作为规划制定、政策调整、制度优化、投资决策、资金安排、项目管理的重要参考依据。第十九条国家发展改革委及时将后评价成果提供给项目行业主管（监管）部门、省级发展改革部门和有关机构参考，共同推进成果应用。第二十条国家发展改革委会同有关部门，定期以适当方式汇编后评价成果，大力推广通过项目后评价总结出来的成功经验和做法，不断提高投资决策水平和投资效益。第二十一条对于通过项目后评价发现的问题，应以适当方式听取项目单位意见。有关部门、地方应认真分析问题原因，提出改进意见并认真落实，相关落实情况及时报送国家发展改革委。第二十二条国家发展改

14、革委适时对部分后评价项目进行回访，重点了解后评价工作开展、成果应用及相关改进意见落实情况。第四章监督管理第二十三条工程咨询机构应对项目后评价报告质量及相关结论负责，对后评价过程中掌握的国家秘密、商业秘密等负有保密责任。承担项目后评价任务的工程咨询机构及其人员，不得收取项目单位的任何费用，不得向项目单位摊支成本。对工程咨询机构相关违规情形的惩戒措施按照国家发展改革委投资咨询评估管理办法（发改投资规2022632号）有关规定执行。第二十四条项目单位存在不按时限提交自我总结评价报告，隐匿、虚报瞒报有关情况和数据资料，应将有关情况通报至相关行业主管（监管）部门或地方；情节严重的，可自处理之日起1一3年

15、内暂停受理该项目单位中央预算内投资申请；涉嫌违纪违法的问题线索，按照规定移交纪检监察部门、司法机关，依法依纪追究其行政或法律责任。第二十五条项目后评价工作不得违法增加项目单位的负担。项目后评价所需经费，按照“谁委托谁负责”原则执行，不得向项目单位等摊派。国家发展改革委委托的项目后评价所需经费由国家发展改革委支付，委托程序、取费标准、付款方式等按照国家发展改革委投资咨询评估管理办法（发改投资规2022632号）有关规定执行。第五章附则第二十六条项目行业主管（监管）部门、省级发展改革部门可参照本办法，制定本行业、本地区的项目后评价管理办法。第二十七条本办法由国家发展改革委负责解释。第二十八条本办法自发布之日起施行，有效期5年。中央政府投资项目后评价管理办法（发改投资20142129号）同时废止。