期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库考点（题库版）.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库考点（题库版）1、单选？甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为10（江南博哥）00万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后

2、续资金的金额为45万元D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金正确答案：B参考解析：根据2007年8月1日起施行的期货投资者保障基金管理暂行办法第9条规定，保障基金的后续资金来源于：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；保益基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不合代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。2、单选对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 90%B. 10

3、0%C. 60%D. 80%正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。3、单选期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国财政部D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。4、判断题期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。()正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规

4、定，期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。5、判断题期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。O正确答案：对6、判断题期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。()正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。7、多选期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存

5、、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。A.警告B.责令改正C.没收违法所得D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上20万元以下的罚款正确答案：A,B,C参考解析：A据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。期货交易管理条例第六十八条、第七十条规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。8、单选期

6、货投资者保障基金启动资金的来源为()。A.期货公司交易手续费B.期货交易所交易手续费C.国家专项资金D.期货交易所风险准备金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。9、判断题中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。10、多选期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是OOA.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D

7、.公平救助正确答案：B,D参考解析：期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。11、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证脏会和财政部批准的其他资金运用方式。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定。12、单选甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说法正确的是（）。A.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿D全立R之卜档C：按标百*之九十的比例补偿D.按照百分之八十

8、的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。13、单选张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投等者保障基金补偿的最大金额为（）。A. 15万元B. 14.50万元C. 14万元D. 10万元正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含1

9、0万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+（15-10）90%=14.50（万元）。14、单选保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告OOA.保监会和财政部B.证监会和财政部C.人力资源和社会保障部、银监会D.人力资源和社会保障部、证监会正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。15、单选下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥

10、补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置正确答案：A参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。16、单选保障基金不可以用于（）投资。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券D.房地产正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理

11、暂行办法第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。17、多选关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿D.对投资者因参与非

12、法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿正确答案：A,B,C,D18、单选期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立O,专户存储期货投资者保障基金。A.准备金账户B.保障金专用账户C.资金专用账户D.投资者专用账户正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期保障基金。19、判断题鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。O正确答案：对20、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送()。A.财政部B

13、.中国证监会C.中国人民银行D.期货交易所正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。21、多选期货交易活动实行的原则有OoA.公开、公平、公正B.投资者投资决策自主C.分享利益，共担风险D.投资风险自担正确答案：A,B,D参考解析：期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。22、多选期货投资者保障基金是在()，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C

14、.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口正确答案：C,D参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定。23、单选期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。()A.半个月内；5个工作日内B. 1个；15个C. 1个；20个D. 2个；20个正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在

15、每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。24、判断题保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。25、多选保障基金按照O的原则筹集。A.取之于市场B.用之于市场C.取之于民D.用之于民正确答案：A,B26、单选期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A.期货投资者保障基金管理机构B.期货交易所C.期货公司D.期货投资保障基金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。27、单选若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经O批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资