期货法律法规：期货公司管理办法（题库版）.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法（题库版）1、单选期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示OOA.期货经纪合同B.期货交易管理条例C.（期货经纪合同）指引D.期货交易风险说明书正确答案：D（江南博哥）2、不定项选择甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司蜴的股权增加到了8%,那么这次股权变更应当报O批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院正确答案：C3、单选期货公司及其营业部有下列O行为的，根据期货交易管理条例第七十条

2、处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益正确答案：D4、多选期货公司应当按照规定定期报送O等有关资料。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.日度报告正确答案：A,B参考解析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。5、单选下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是OoA.持有较大数

3、额的到期未清偿的债务B.净资本10亿元C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。A项不符合本办法第七条第四项的规定。6、多选期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列O条件。A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调

4、查或者采取强制措施C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形正确答案：B,D7、判断题中国证监会依法对保证金安全实施监控。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第五条第三款规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。8、单选设立期货公司，持有100%股权的股东除应

5、当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币O亿元。A. 15；5B. 10；15C. 10；5D. 15；10正确答案：B参考解析：根据期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿JXO9、多选有权依法对期货公司实行自律管理的机构有OoA.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会正确答案：B,D10、单选期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营

6、活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人OOA.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.免责条款D.赔偿额度正确答案：A11、单选某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是OOA.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙

7、公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有5%以上股权，其转让股权应当有中国证监会批准，否则中国证监会可以责令其限期转让股权。12、多选以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是()OA.公司章程草案B.经营计划C.发起人名单及其审计报告D.设立

8、期货公司申请书正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。13、判断题期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。O正确答案：对14、判断题期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面

9、应当严格分开，混合经营，独立核算。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。15、多选期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括OoA.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其它材料正确答案：A,B,C,D16、判断题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）正确答案：错17、判断题经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持

10、有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。18、判断题期货公司管理办法对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。（）正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第九十六规定，香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用中国证监会有关规定。19、判断题期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应

11、该符合期货公司风险监管指标标准。O正确答案：错20、判断题期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案：对21、判断题期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。O正确答案：错22、多选某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()OA.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某不能同时兼任董事长、总经理C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D.应召开股东会

12、，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住

13、所地的中国证监会派出机构依法核准。23、多选O依法对期货公司实行自律管理。A.期货交易所B.会员大会C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。24、判断题具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十条规定。25、判断题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会

14、不同派出机构辖区变更住所的，应该在近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。26、判断题申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。()正确答案：对参考解析：根据期货公司管理办法第七条规定，该说法正确。27、判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第三十一条规定。28、判断题期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。O正确答案：错29、判断题期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第六十八条规定。30、单选期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的OOA.特别资金账户B.一般资金账户C.专用资金账户D.共用资金账户正确答案：C