期货法律法规：2真题.docx

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1、期货法律法规：2真题1、判断题各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。正确答案：错2、单选依期货交易法之规定，未经许可（江南博哥）擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）A.12万元以上60万元以下罚金B.警告C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D.以上皆非正确答案：C3、单选某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳

2、证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手；最高价分别为98.59元/手、98.55元/手；最低价分别为98.21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债（7）充抵保证金，用O为基准计算价值。A. 98.54元/手B. 98.55元/手C. 98.32兀/手D. 98.30兀/手正确答案：D4、单选、期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚镶D.七年以下有期徒刑，得并科新台币30

3、0万元罚金正确答案：C5、单选小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？OA.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C. 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D. 2000元归客户所有

4、正确答案：D6、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。O正确答案：错7、判断旋期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。O正确答案：对8、单选公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%-70%B. 30%80%C. 40%-90%D.以上皆非正确答案：B9、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C10、单选会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全

5、体理事。A.5日B.7日C. 10日D. 20日正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。11、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作之种类不包括（）A.场外冲销B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C.交叉交易D.以上皆是正确答案：B12、单选某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分

6、别得到O万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242正确答案：D13、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C14、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D15、单选有关公司制期

7、货交易所之叙述，何者为是：OA.不得发行无记名股票B.盈余主管机关得限制其分配C.须有四分之一公益董监事D.以上皆是正确答案：D16、判断题为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。O正确答案：错17、单选证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：A18、判断题期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。O正确答案：错19、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会

8、申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？OA.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：b,C,D20、多速？甲4藁期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交

9、易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C21、判断题期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。O正确答案：错参考解析：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。22、单选期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：OA.场外冲销B.交叉交易C.

10、配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B23、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C24、多选不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括()OA.交易手续费B.税金C.利息D.保证金正确答案：A,B,C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条的规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入

11、市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。25、单选下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c期货交易之买卖分析d.内部稽核OA.abcdB. bcdC. abcD. bc正确答案：A26、单选所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：OA.佣金占期货交易人权益比例B.当日冲销之比例C.期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金D.以上皆是正确答案：D27、单选假设：大连商品交易所对会

12、员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？OA.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况正确答案：C28、单选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处

13、理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A29、单选依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）A.期货交易所B.期货结算机构C.期货商D.期货信托事业正确答案：C30、单选受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）A.期货交易所B.全国期货商同业公会C.期货结算机构D.以上皆非正确答案：B31、判断题停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。O正确答案：错参考解析：期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。32、单选期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该

14、结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：I期货结算会员；11期货交易人；HI期货结算机构OA. I、II、IIIB. II、III、IC. IIKH、ID. IKI、III正确答案：C33、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B34、判断题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。O正确答案：错参考解析：应当向中国证监会提交经具有

15、证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。35、单选期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起OA.二日内B.三日内C.五日内D.十日内，申报正确答案：A36、判加题期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()正确答案：对37、单选有关期货结构机构规定何者正确无误？OA.期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业B.期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额