期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一.docx

《期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一.docx（18页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一1、多选下列行为中，属于不正当竞争行为的有OOA.自我夸大地进行宣传B.以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.明示或暗示与有关组织有特殊关系招（江南博哥）俅投资者D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A,B,C,D2、判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。O正确答案：错3、单选期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在O拒绝受理从业人员资格申请。A6个

2、月内B.1年内C.2年内D.3年内或永久正确答案：D4、多选期货经营机构的管理人员应当对下属O等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力0A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A,B5、单选期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量、价格信息正确答案：A6、单选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有

3、问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）OA.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为正确答案：B7、单选为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和期货从业人员管理办法的有关规定，制定期货从业人员执业行为准则（修订）。A.期货交易管理条例B.期货公司管理办法C.期货交易法D.期货交易所管理办法正确答案：A8、判断题期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不

4、得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。O正确答案：对9、判断题期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。O正确答案：错10、单壶期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。A.永久性撤销其期货从业资格B.暂停其期货从业资格3年C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D.暂停其期货从业资格6个月至12个月正确答案：D11、判断题当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。O正确答案：错12、判断题某

5、期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿：O正确答案：错13、判断题期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徒其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）正确答案：对14、多选期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权-YZ.血.

6、正确答案：A,B,C参考解析：参考期货从业人员执业行为准则（修订）第三章合规执业第十四条规定。15、,单选期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以O的形式向个人发出。A,口头传达B.电话通知C.媒体公开D.警告信正确答案：D16、判断题期货业务辅助人员或其它人员有违反期货从业人员执业行为准则的，由期货业协会进行处理。O正确答案：错17、判断题期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向证监会进行举报。O正确答案：错18、单选期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A.参加岗前培训并通过

7、考核B.具有金融领域相关工作经验C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明D.具有大学本科以上学历正确答案：A19、判断题期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（）正确答案：对参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。20、多选期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。A.拒绝协会调查或检查的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的正确答案：,B,C,D21、单选聘用期货从

8、业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起O个工作日内向协会报告。A. 10B. 15C. 20D. 60正确答案：A参考薛析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。22、判断题期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。O正确答案：对23、判断题期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人

9、员资格考试。O正确答案：错24、判面题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）正确答案：对25、判面题期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。O正确答案：错26、多选期货分析师提供投资建议时，应该（）。A.保持独立客观的态度B.有合理、充足的依据C.坚持客户利益高于一切D.坚持国家利益高于一切正确答案：A,B27、单选期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。A.拒绝协会调查或检查B.向投资者隐瞒重要事项C.操纵期货价格D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信

10、息正确答案：C28、单选期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在O个工作日内向协会报告。A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：D29、单选甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格OoA. 3个月至6个月B. 6个月至12个月C. 1年D.2年正确答案：B30、单选从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送O处理。A.证券业协会B.中国证监会C.期货从业协会D.证券交易所正

11、确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。31、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该OOA.向中国证监会报告B.移交司法机关追究刑事责任C.直接对其进行刑事处罚D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理正确答案：A,B32、

12、单选甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当OOA.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月正确答案：D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第

13、二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。33、多选期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的正确答案：A,B,C34、单选协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪

14、律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，OoA.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请正确答案：B35、判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。O正确答案：错36、判断题期货从业人员执业行为准则（修订）自2003年7月1日开始实施。（）正确答案：错37、判断题期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业

15、务行为参照适用期货从业人员执业行为准则。O正确答案：对38、判断题一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。O正确答案：错39、判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订）情节轻微的会受到警告处分。（）正确答案：错40、判断题从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。O正确答案：对参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。41、判断题当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。O正确答案：错42、单选期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是OoA.开发客户时暗示与有关组织具