期货法律法规：期货公司管理办法知识学习（题库版）.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法知识学习（题库版）1、多选期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对（江南博哥）其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责

2、令改正，出具警示函。2、多选下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有OoA.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务正确答案：A,C参考解析：期货公司管理办法第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。3、单选期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是OoA.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.

3、变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明正确答案：D4、判断题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。O正确答案：错5、单选期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证正确答案：D参考解析：期货公司管理办法第二十八条第二款规定，停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的。中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。6、不定项选择甲是持有某期货公司4%股权的股东

4、。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%那么这次股权变更应当报（）批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院正确答案：C7、多选下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有OoA.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理正确答案：a,D参考解析：

5、%期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。8、单选下列关于期货公司股东会的表述，错误的是OoA.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会

6、每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决正确答案：A参考解析：期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。9、单选下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是OOA.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司的法定代表人、经

7、营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见正确答案：C参考解析：C项，根据期货公司管理办法第七十七条的规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。10、多选期货公司应当建立O财务数据的备份制度。A.支付B.委托C.交易D.结算正确答案：C,D11、单选设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A. 15；5B. 10；15C. 10；5D. 15；10正确答案：B参考解析：

8、根据期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿兀O12、判断题期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第八十七条规定。13、判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向

9、中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）正确答案：错14、判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。O正确答案：对15、多选期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的OOA.现金流量表B.资本负债表C.资产负债表D.风险监管报表正确答案：C,D16、判断题期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十三条规定。17、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。O正确答

10、案：错18、单选下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是()OA.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录，错单记录、客户投诉档案以及其

11、他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。19、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。O正确答案：错20、多选O依法对期货公司实行自律管理。A.期货交易所B.会员大会C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。21、判断题董事长和总

12、经理可由一人兼任。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由人兼y（壬O22、判断题期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十二条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。23、判断题期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。O正确答案：错24、判面题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）正确答案：错25、判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了

13、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。26、多选期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括OoA.不得滥用权力B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其它资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益正确答案：A,B,C,D27、单选期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股

14、东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A3个B.4个C.5个D.6个正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。28、单选期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存O年。A. 5B. 10C. 15D.

15、 20正确答案：D29、判断题具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第四十条规定。30、多选O不得由一人兼任。A.董事长B.独立董事C.总经理D.首席风险官正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第四十四条规定，董事长和总经理不得由人兼yf壬O31、单选O是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A.交易账户B.特别资金账户C.期货保证金账户D.自有资金账户正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十条规定，期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。32、判断题依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事Q33、判断题期货公司应当设首席财务官，对期货公司经