期货法律法规：2题库知识点（题库版）.docx

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1、期货法律法规：2题库知识点（题库版）1、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）正确答案：错2、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲（江南博哥）又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OOA.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B3、多

2、选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.予以训诫，并处以1万元罚款正确答案：A,B,C4、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产

3、量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。5、判断题期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）正确答案：错参考解析：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。6、单选在我国，有（）以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。A. 1/3B. 2/3C. 1/5D. 3/4正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第2款的规定，有1/3以上的理事联名提议时，期货交易所应

4、该召开理事会临时会议。7、单选期货交易所管理办法自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A. 2001年10月1日B. 2007年4月15日C.2002年10月1日D.2002年5月1日正确答案：B8、判断期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）正确答案：对9、单选有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：I商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；I商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；In商品期货经纪商必

5、须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；IV商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报OA. I、IIIB. IKIVC.以上皆非D.以上皆是正确答案：D10、判断题首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。O正确答案：错参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。11、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）正确答案：对12、单选期货交易法之施行日

6、期，经行政院核定为OA.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B13、单症期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%正确答案：D14、单选期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之OA.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金C.三年

7、以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金D.处新台币12万元以上，60万元以下罚镶正确答案：D15、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C16、单选期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）A. 2%B. 5%C. 7%D. 10%正确答案：D17、判断题客户在期货

8、交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。()正确答案：错参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。18、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C19、i期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：OA.三千万元B.四千万元C.五千万元D.六

9、千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理正确答案：C20、多选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当()OA.对甲公司判处罚金B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C参考解析：根据刑法第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接

10、责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。21、单选有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？OA.期货交易人之权益数各期货交易所规定之原始保证金数额者B.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者C.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者D.以上全部情况，期货商应即办理催缴正确答案：B22、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）A.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核

11、正确答案：A23、单选根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有O以上理事出席方为有效。A. 1/3B. 2/3C. 1/4D. 1/2正确答案：B参考析：根据期货交易所管理办法第30条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。24、单选期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起OA.二日内B.三日内C.五日内D.十日内，申报正确答案：A25、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。（）正确答案：错26、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会

12、员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D27、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时OA.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D28、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；11从事内线交易者；In从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、III、IVB. I、11、IIIC.以上皆是D.以上皆非

13、正确答案：C29、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）A.一日内B.二日内C.五日内D.一个月内向证期会申报正确答案：B30、单选有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆是正确答案：A31、判断题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）正确答案：对32、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答

14、下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OOA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C33、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予O处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B34、SJ断题期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。O正确答案：对35、单症期货交

15、易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）A.一亿B.二亿C.三亿D.四亿做为设立保证金正确答案：B36、多选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金OOA.由期货交易所代扣代缴B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D.所产生的利息归期货公司所有正确答案：a,B37、单虚乱设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？OA.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报