期货法律法规：2试卷（题库版）.docx

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1、期货法律法规：2试卷（题库版）1、单选有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：I商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；11商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的（江南博哥）商品期货交易分开记帐；III商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；IV商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）A. I、IIIB. IKIVC.以上皆非D.以上皆是正确答案：D2、单选期货公司不得向客户做获利O；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A.说明B.提示C.保证D

2、.预测正确答案：C3、单选主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？OA.三个月B.六个月C.九个月D.一年正确答案：B4、单选下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？OA.对期货交易人作获利之保证B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易D.以上皆是正确答案：D5、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C6、单选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多

3、次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于OoA.合法行为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B7、单选杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）A.期货商B.杠杆交易商C.期货服务事业D.期货顾问事业正确答案：B8、判断题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对9、判断题

4、交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。10、单选期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）A.一亿B.二亿C.三亿D.四亿做为设立保证金正确答案：B11、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。O正确答案：错参考解析：根据期货公司董事、监事和高级

5、管理人员任职资格管理办法第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。12、多选下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B.自然人投资者被法院宣告失踪的C.投资者被法院宣告进入破产程序的D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形正确答案：A,C,D13、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230

6、万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？OA.经营管理主要负责人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人正确答案：A,B,C,D14、判断题证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。O正确答案：对15、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。O正确答案：对16、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报

7、。（）正确答案：错17、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的.业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A2名B.3名C.5名D.7名正确答案：A18、单选证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列O服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：A19、判断题机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人

8、员的从业资格。O正确答案：错参考解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。20、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：对21、单宗有关期货信托事业之规定，下列何者为是？OA.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D22、单区期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生

9、的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%正确答案：D23、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D24、单选下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？OA.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D.以上皆是正确答案：B2

10、5、单选假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？OA.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况正确答案：C26、单选公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：()A. 20%-30%B. 15%-40%C. 3

11、0%50%D. 30%80%之特别盈余公积正确答案：D27、单宗依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作之种类不包括()A.场外冲销B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C.交叉交易D.以上皆是正确答案：B28、单症非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B29、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以O,并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其营业部经营许可证C.撤销其期货经纪资格D.注销其

12、期货经纪业务许可证正确答案：A30、判断题会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。O正确答案：错31、单壶会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：OA. 一千元B. 一千五百元C.二千元D.二千五百元正确答案：D32、单选期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A.期货经纪合同B.期货经纪业务规则C.期货交易所交易规则D.期货交易风险说明书正确答案：D33、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：B34、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产

13、不低于人民币5000万元。O正确答案：错35、单选期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及期货从业人员执业行为准则（修订）。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向O报告。A.协会B.期货公司总部C.期货交易所D.中国证监会正确答案：A36、判断题在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）正确答案：对37、判断题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日

14、在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。O正确答案：错参考解析：应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。38、单选期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？OA.六个月B.九个月C.十二个月D.以上皆非正确答案：A39、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）A.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C40、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散

15、布谣言或从事操纵行为者；11从事内线交易者；In从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I.II1.IVB. I、11、IIIC.以上皆是D.以上皆非正确答案：C41、单选期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：OA.三千万元B.四千万元C.五千万元D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理正确答案：Q42、金选有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：OA.不得发行无记名股票B.盈余主管机关得限制其分配C.须有四分之一公益董监事D.以上皆是正确答案：D43、单症本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）A.一千五百万元B.五千万