期货从业：期货交易管理条例题库知识点.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例题库知识点1、单选某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是OoA.记入信用记录B.（江南博哥）罚款C.提起诉讼D.免职正确答案：A参考薛析：根据期货交易管理条例第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。2、单选甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳、，期货公司认为行情将转

2、向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了（）规定。A.禁止泄露内幕信息B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D.禁止内幕交易正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。3、单选任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以祷告正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个

3、人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。4、单选期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。A.境内企业法人B.所有法人C.境外企业法人D.自

4、然人正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。5、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()正确答案：对6、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。A,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂正确答案：A,B,C,D7、多选国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保

5、证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.忠于职守B,依法办事C.公正廉洁D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密正确答案：A,B,C,D8、单选期货交易所应当及时公布即时行情，未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.证券业协会正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条第二款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情飞9、判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()正确答案：对参考解析：国

6、务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。10、判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()正确答案：错参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。H单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。12、多选下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。A.中国证监会的工

7、作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D13、多选期货交易管理条例明确规定为禁止行为的有()。2009年11月真题A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。14、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.

8、1个月B. 2个月C. 3个月D.4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。15、多选期货公司欺诈客户的行为有（）。2009年11月真题A.挪用客户保证金B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金

9、账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（一）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九

10、）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。16、单选?2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某违反规定的行为有OOA.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据期货交易管

11、理条例第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款；国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。17、单选期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其0并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十一条

12、规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。18、多选期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.持仓限额和大户持仓报告制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（一）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（Fl）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的

13、期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。19、判断题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()正确答案：对20、单选任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。A.扰乱秩序者B.行为限制者C.禁止进入者D.不受欢迎者正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第八十一条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。21、单选境外机构在境内设立、

14、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第八十七条规定。22、单选期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。A. 2万元以上3万元以下B. 3万元以上5万元以下C. 10万元以上20万元以下D.

15、 10万元以上30万元以下正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十条第一款规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。23、单选银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经()审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。A.中国证监会B.国务院财政部C.中国期货韭协会D.国务院银行业位督管理机构正确答案：D24、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。O正确答案：对25、单国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，OcA.直接追究刑事责任B.从重处罚C.从轻处罚D.视具体情况而定正确答案：B参考解析：期